卢现祥新制度经济学的十大问题
卢现祥-制度经济学第1讲
（３）预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；
（４）心理上得到满足或至少良心不受责备。
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2.人与环境的关系，即有限理性。(人不能对稀缺的世界作 出正确的反映)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
制度经济学
BISTU
制度：约束个人机会行为，增进秩序，促进劳动分工和财富创造
新制度经济学从新的视角来解释制度 并检察它的结果，21世纪将是新制度经济 学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引 导经济事务的具体制度安排提出自己的真 知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。
——斯蒂格利茨
BISTU
本课程的特点：
1.属于新兴学科，也是经济学的一个前沿领域， 还没有完备的理论体系； 2.涉及的范围很广，需要有较好的经济学基础 和历史、法律等方面知识，所以难度较大； 3.制度经济学所探讨的问题是那些现实世界提 出的问题，所以要联系现实中的问题。
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本课程分为六讲
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第一讲 制度经济学导论 第二讲 制度及构成、起源 第三讲 制度的性质与功能 第四讲 制度系统与社会秩序 第五讲 制度变迁与制度创新 第六讲 制度与经济的发展
（二）新制度经济学兴起的原因：
1. 放宽了新古典经济学的一系列假设 ，增强了解释力； 2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
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制度经济学者放宽了新古典经济学的一系列假设
英国移民局流放犯人的例子：离岸制、监控制、到岸制 BISTU
政府制度创新应避免的五大误区
作者简介 ! 杨虎涛 %&()"$ &! 男 ! 湖北黄陂人 ! 中南财经政法大学副教授 ! 博士 ! 主要从事制度经济学和演化经济学研究 "
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杨虎涛 !政府制度创新应避免的五大误区
制度往往具有帕累托改进的性质 ! 而由分散个人和 经济组 织 自 发 的 演 进 制 度 却 往 往 会 变 成 仅 仅 对 自 己有利而对他人不利的制度 " 制度自然演化的支持 者则认为制度不可能人为设计 ! 这不仅高估了政府 在制度设计中的理 性 ! 也 盲 目 地 # 过 分 乐 观 地 将 政 府视为了公正无私的集体利益代表者 ! 而不是有自 身利益追求的经济人 " 在演化论者看来 ! 政府不仅 不可能掌握制度收益与成本的充分信息 ! 也不可能 获得制度演化中的缄默知识 ! 更不可能将这种知识 转换为集体所有 ! 政府所设计的制度即使在实施之 前可以被人们理解和接受 ! 也必然由于缺少只能在 演化中 才 可 获 得 的 适 应 性 效 率 而 无 法 取 得 较 好 的 绩效 " 无论从适用范围还是从供给绩效来看 ! 建构和 演化的制度供给方式都存在一些差别 ! 但将制度供 给严格地区分为政府供给和自然演进两种方式 # 甚 至将其对立起来 ! 却是不合理的 " 政府供给和自发 演化的 制 度 供 给 更 主 要 的 是 一 种 相 互 补 充 和 相 互 促进的关系 ! 在不同的制度领域和不同的制度失衡 状态下 ! 这两者各 具 优 点 ! 两 者 合 理 的 组 合 可 以 实 现功能 上 的 互 补 从 而 使 制 度 供 给 达 到 较 理 想 的 状 态 " 对这两种制度供给方式的认识 !必须持动态的 # 多维的考察视角 " 首先 ! 从人类社会的历史进程来 看 ! 迄今为止我们所能获得的所有制度都是人类在 长时期内通过无数个体长期互动和博弈的结果 ! 也 就是一种自发演化的产物 " 即使是政府这一正式制 度的主要供给者也并非生而俱来 ! 而是社会生产力 发展到了一定水平之后的产物 ! 并不存在一个超人 类的神 灵 在 社 会 进 程 中 对 我 们 的 发 展 进 行 设 计 和 规划 " 但是 !在长期博弈过程中 ! 当事人并不是完全 同质的 #也不是完全被动的 " 在一个相对稳定 # 相对 短暂的时期内 ! 由少数政治和经济精英设计建构的 制度取得成功的案例也比比皆是 " 其次 ! 政府供给 的制度和自发演进的制度在适用范围上不一样 " 由 于政府职能的特点 ! 在整个社会的制度体系中 ! 有 些制度只能由政府供给 ! 例如产权保护 # 公共财政 # 法律及其实施机构等 ! 而在具体产权组织形态和交 易制度的具体形式 上 ! 由 政 府 越 俎 代 庖 # 进 行 主 观 建构就难以取得好的效果 " 例如 ! 人民公社这种产 权制度的具体安排形式就是一种典型的主观构建 ! 它没有 得 到 实 践 的 支 持 ! 是 一 种 无 效 率 的 制 度 安 排 $ 改革开放以来所出现的一些制度安排形式如股
经济学专家——卢现祥教授
经济学专家——卢现祥教授佚名【摘要】卢现祥，经济学博士、教授、博士生导师。
现为中南财经政法大学发展规划部部长，学科建设办公室主任，高等教育评估与研究中心主任，湖北省中青年学科带头人和湖北省有突出贡献中青年专家，国务院政府特殊津贴专家，中华外国经济学说研究会理事，湖北省外国经济学说研究会副会长，湖北省经济学会副会长，湖北省法学会法经济学研究会副会长，中国人的发展经济学研究会副会长等。
【期刊名称】《当代经济》【年(卷),期】2012(000)015【总页数】1页(P1-1)【关键词】经济学专家;中华外国经济学说研究会;教授;办公室主任;中青年专家;经济学研究;高等教育评估;政府特殊津贴【正文语种】中文【中图分类】F-3卢现祥，经济学博士、教授、博士生导师。
现为中南财经政法大学发展规划部部长，学科建设办公室主任，高等教育评估与研究中心主任，湖北省中青年学科带头人和湖北省有突出贡献中青年专家，国务院政府特殊津贴专家，中华外国经济学说研究会理事，湖北省外国经济学说研究会副会长，湖北省经济学会副会长，湖北省法学会法经济学研究会副会长，中国人的发展经济学研究会副会长等。
一是对新制度经济学体系的研究。
主要出版了《西方新制度经济学》（中国发展出版社，1996年初版，2003年修订本）、《新制度经济学》（武汉大学出版社，2004年初版，2010年第二版）及《新制度经济学》（北京大学出版社，2007年第一版，2012年第二版）。
这三本书都对新制度经济学体系进行了探讨，各有特色和侧重点。
专著《西方新制度经济学》是我国第一部系统地研究西方新制度经济的专著，多次重印，在经济学界产生了较大的影响。
2011年4月29日北京世纪读秀技术有限公司发布的“被引次数最多的图书”显示，1996年出版的《西方新制度经济学》被引1251次，在经济学类排在较前面。
CSSCI评析卢现祥教授的《西方新制度经济学》在“五年内在经济学领域被引100次以上的著作”中排名第9，五年内被引246次。
论经济发展中的制度因素_制度绩效量度及制度竞争问题
一、 经济发展中的制度因素 制度在经济活动和经济发展中的地位和作 用， 在经济学家中有三派观点： 他们通过抽象法将制度省 !"# 在 经 济 研 究 中 ， 略或剔除掉。现有的大量增长模型!如哈罗德 $$多 马经济增长模型、 新古典经济增长模型等 # 就是将 制度视为“自然状态”的一部分， 因而制度被剔除 掉了。在他们看来， 这些制度不会发生变迁， 它们 或者是外生的，或者是一个适应于增长动态的变 量。为什么一些经济学家要把制度省略或剔除掉% 可能有以下几个原因： 第一， 经 济 学 家“ 分 工 ”观 念的产物。在一些经济学家看来， 制度、 规则、 意识 形态、法律、文化等等因素在经济发展中固然重 要， 但它们应该留给政治学家、 法律专家、 文化专 家们去研究。第二，在交易费用这类概念产生之 前， 经济学家们缺乏一种“范式”分析制度之类的 问题。第三， 第二次世界大战后， 西方经济学家们 研究经济增长问题主要是以发达国家为背景进行 的。发达国家的制度问题显然没有在其发展初期 或其他发展中国家的制度问题严重。与此同时， 这 些经济学家们主要关注的是短期的增长问题， 而 不是长期的增长问题。
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《 福建论坛 ・ 经济社会版》 !""# 年第 $ 期
道、史迪夫・ ・汉科等指出的那样： “在正规的完 ! 全竞争模型下， 许 多 发 展‘专 家 ’们 忽 视 了 现 实 ， 忽略了产权和市场价格在发展进程中的作用。恰 当的经济推理被社会工程化和过于简单的模式所 替代，这种模式强调了资本积累和外援是经济增 长的决定性因素，但并没有把对资本有效利用和 动态贸易收益至关重要的制度体系考虑进去 。”
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远适应经济发展的永恒制度。（$）制度从外生变 量转变成一个内生变量是制度学派的一个贡献， 制度也是一个稀缺性因素，当经济发展中的制度 是一个瓶颈因素的时候，制度创新或制度变迁都 会带来经济的发展。诺贝尔经济学奖获得者道格 拉斯・ 诺思认为， 制度安排能够使经济单位实现规 模经济（股份公司、 企业） ， 鼓励创新（奖 金 、 专利 法） ， 提 高 要 素 市 场 的 效 率（ 圈 地 、 汇票、 废除农 奴） ， 或者减少市场的不完善（保险公司） ， 这些制 度安排起到了提高效率的作用。 目前关于制度绩效的量化分析主要有以下几 种方法， 一是案例分析， 如对一些重大的制度变迁 在能排除其他因素的情况下，可以对某一制度变 迁或制度创新的绩效进行量化分析，如对庄园制 （诺思） 、 船运制度（诺思） 、 奴隶制度（巴泽尔、 福 格尔） 等制度绩效的分析。这一分析是比较成功 的。二是模型分析， 如运用现代经济分析模型对制 度变量的经济绩效进行分析。 我们以土地制度变迁对经济发展起促进作用 为例说明案例分析。 改革开放以来中国农村生产力取得了举世瞩 目的进步， 其根本原因是什么呢？经济学家估计， 中国由家庭承包责任制取代原来的集体农作制度 这一变迁对中国农业生产力的贡献份额在 #%& 到 有的学者的估计值甚至高达 (%&。据说 ’%&之间， 前 苏 联 的 农 民 用 "& 的 自 留 地 生 产 了 前 苏 联 #(& 的农产品。这就是私人地与公共地 （前苏联农村
新制度经济学论文：我国保险行业中“诺斯悖论”的新制度经济学分析
新制度经济学论文：我国保险行业中“诺斯悖论”的新制度经济学分析［摘要］我国保险业发展起步较晚，相应的监管制度也不完善，国家对保险业的监管过程中出现了“诺斯悖论”现象，主要表现为离开政府监管保险行业就无法健康发展，而政府的监管又使得保险市场的效率受到影响。
我国保险业监管中这种政府失灵的现象，其原因可归结为保险行业中国有产权占据主导地位以及我国保险业监管主体具有特殊性。
为了解决我国保险行业的这种“诺斯悖论”现象，应明确监管目标而纠正监管偏好，避免保监会垄断而建立网络式监管体系，增加监管透明度，根据金融业发展具体形势调整监管策略，对国有保险企业进行产权改革。
［关键词］保险监管;诺斯悖论;新制度经济学卢现祥与朱巧玲在他们所著的《新制度经济学》一书中，这样阐述了“诺斯悖论”:“没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定、保护和实施……另一方面，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，就会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济的衰落。
”根据这一概念，可以看出客观上政府是具有两面性的。
一方面，政府的确是为人民服务的，是为了全社会的福利提高而工作的;另一方面，政府的工作人员又难以避免出现经济人行为。
这就意味着，政府既从人民大众的角度去制定政策、行使权力，也不可避免地考虑从政人员的个体利益。
保险行业是伴随着市场经济的发展而出现的，它对于稳定市场经济的运行有着特殊的意义，所以政府对保险行业的监管往往具有重大意义。
本文将对我国经济改革过程中保险行业中的“诺斯悖论”现象进行分析，试图在相关文献的帮助下，结合制度经济学的知识，剖析其背后的原因，最后提出解决保险行业“诺斯悖论”的建议。
一、我国保险行业中“诺斯悖论”的具体表现我国保险业的发展情况虽然与其他国家不尽相同，但都具有一些相同的特点，即离开政府的监管保险业势必走向混乱甚至崩溃，而政府监管时又往往出现一些无效率的现象。
(一)政府监管的正面作用保险业务是建立在风险的基础之上的，保险事故具有随机性、损失程度的不可知性、理赔的差异性等特点，加上激烈的同业竞争和保险道德风险及欺诈的存在，使得保险成了高风险行业。
新制度经济学对我国政府管理的几点启示
新制度经济学对我国政府管理的几点启示摘要：近年来，对新制度经济学的研究成为我国经济学领域的一大“热点”。
文章从腐败与反腐败、法治与德治的关系、政府与市场的关系三个方面分析了新制度经济学中所包含的政府管理思想。
这些思想无疑对于我们进一步完善政府管理体制，提高行政管理效率具有重要的启发意义。
关键词：制度；产权；政府管理新制度经济学是用经济学的方法来研究制度的经济学，它为人们分析经济社会问题提供了一个崭新的视角，尤其是在一个新旧体制转轨的国家中，它更有用武之地。
我国目前正处于从计划向市场的转型时期，党和政府提出要在本世纪一二十年代建立起较为完善的社会主义市场经济体制。
市场经济的不断完善以及我国加入世界贸易组织，给我国政府管理带来了严峻的挑战。
本文分析了新制度经济学给我国政府管理中的腐败与反腐败问题、法治与德治关系问题、政府与市场的关系问题所带来的启示。
一、从体制及制度的创新上加大反腐力度，同时不忽视思想教育新制度经济学关于人的行为有三个假定：①人的行为动机是双重的，即人不仅追求财富最大化而且也追求非财富最大化。
非财富最大化动机也常常约束着人的行为，它具有集体行为偏好，人经常要在财富与非财富价值之间进行权衡。
但是，实现非财富价值不能总是以牺牲个人财富为代价。
制度能够改变人为其偏好所付出的代价，改变财富与非财富价值之间的权衡，从而使理想、意识形态等非财富价值在个人选择中占有重要地位。
②人是有限理性的。
诺思认为，人的有限理性包括两个方面的含义：一是环境是复杂的，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的。
因此，制度通过设定一系列规则能减少环境的不确定性，提高人认识环境的能力。
③人具有机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧，为自己谋取更大利益的行为倾向。
人在追求自身利益的过程中常常会采取很微妙的、隐蔽的手段，会玩弄狡诈的伎俩。
人的机会主义倾向是人类社会中的各种制度产生的一个重要来源，制度在一定程度上可以约束人的机会主义倾向。
新制度经济学练习题参考答案
《新制度经济学教程》思考与练习参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1.错。
人还有机会主义的一面,这一点斯密没有瞧到。
如果人人都就是机会主义者,市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2.错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同,前者强调均衡与理性选择,后者的核心就是演化与演进观,所以它们不就是“修正”关系。
3.对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”,即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•• 1.答:(1)常言道,好的制度使坏人变好,坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为,使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏,说明该制度存在严重缺陷。
(2)说明人都就是追求私利的。
任何制度下的人都就是经济人,制度设计要立足于人的经济人本性。
2.答:(1)反设事实方法,也就就是对历史事实与某种特定的状态的假设,假设某一条件与事实相反,经济将会如何发展？(2)学术研究不能过于迷信既有的理论,要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1.答:错。
随着市场范围的扩大,交易费用会上升,它会阻碍分工与专业化程度的提高。
2.答。
错。
高额的交易费用并非总就是具有不利的影响。
对于有害的交易,如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等,政府通过严厉的打击,以提高其交易费用,则具有减少与阻止有害交易发生的积极作用。
3.答:对。
有些技术进步会降低交易的信息费用,但有些技术进步会使商品更复杂,增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析•1.答:(1)这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要就是信息费用与谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”,即买者没有得到其真实价值,就是交易费用高昂的结果。
(2)影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有:商品的多维属性、信息不对称、交易频率低与机会主义。
卢现祥新制度经济学的十大问题
施的行为标准。
诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》 上海三联书店
为什么社会福利占了欧洲国家GDP的45%，而美国却 只有30%？新制度经济学认为这和他们对贫穷的价值 认知有关。60%的欧洲人认为贫穷是环境所迫的，却 只有29%的美国人这样看。只有24%的欧洲人同意贫 穷是个人懒惰所造成的，却有60%的美国人认同这种 观点。
• 从知识表达和传导方式看,非正式制度形成 和运行所依据的是心照不宣的默认的知识, 它一般不能被明确表达,也不能通过编码化 的知识进行传递,只能通过传递双方的共同 理解和信任在实践中获得。而正式制度的建 立和运行,其直接的依据和表现是编码化的 显性知识,它可以通过语言或以符号形式进 行表述、传递和存储。
诺思悖论政府三只手有限政府与强化市场型政府看得见的手与看不见的手政府与市场的关系二新制度经济学的本土化问题1中国人的制度观与西方人制度观的区别对当代中国人制度观影响最大的是两个方面一是马克思主义的理论和思想
新制度经济学十大问题 卢现祥
一、新制度经济学的十大问题
• 1、制度是约束人的行为规则，它包括正式 规则、非正式规则及实施机制。
交易成本。 资本主义制度就在于节省交易成本。
• 6、人类行为理论与交易成本理论的结合构成制度 理论。
• 由交易费用决定的行为人对信息的处理过程，是制 度形成的基础。（诺思）
• 在向更复杂的、相互依赖的文化演化中的压力环境 中，人类的意识及其意向性已经导致了不同的制度 结构，这些制度结构进一步可以解释社会不同的绩 效特征。（诺思）
关于联邦制：
• 联邦制的精髓在于它提供了可行的政治分权 体制。特点，第一，不同层级的政府；第二， 明确的权力范围，使每个政府在自己权力范 围内是独立的；第三，对每个政府在自己权 力范围内的自主性的保证。联邦制的关键问 题在于最高或中央政府会压制低层政府单位。 可行的联邦制因此必须阻止这一倾向。
新制度经济学复习思考题参考答案
新制度经济学复习思考题参考答案一、名词解释新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。
它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。
有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。
有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入机会主义行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。
新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。
机会主义行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。
一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。
表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。
制度需求：是按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。
行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。
制度供给：是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。
制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。
制度非均衡是制度运行的一种常态。
是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。
产权：产权是经济所有制关系的法律表现形式。
它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。
以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。
《制度经济学》课程教学大纲
《制度经济学》课程教学大纲课程名称：制度经济学课程类别：专业选修课适用专业：经济学考核方式：考查总学时、学分：48学时3学分其中实验学时：0学时一、课程教学目的制度经济学研究制度在资源分配中的作用，其研究范式与主流经济学有较大区别，通过本课程的教学，可使经济学科的学生，较系统地掌握交易费用理论、产权理论、契约理论、企业理论以及制度变迁等理论，完善其知识结构、培养其能力结构。
对学生毕业后的工作实务或继续深造产生益处。
二、课程教学要求课程教学要求：要求学生有一定的经济学知识基础，并能较系统地参加本课程的学习。
三、先修课程政治经济学、微观经济学、宏观经济学四、课程教学（一）教学重点：1.掌握交易费用理论的内容；2.掌握产权的分析方法；3.对外部性、公共产品问题有深刻的理解；4.理解公司理论的相关内容；5.从契约经济角度分析公司组织等制度构成；6.掌握法律经济学的分析方法；7.从制度供给和制度需求角度理解制度的形成；8.掌握制度变迁理论；9.认识演化经济理论与新经济史学。
（二）教学难点：1.对制度经济学在西方经济学体系中的定位有深刻理解；2.学会采用制度分析方法分析现实经济问题；3.从交易费用、产权、契约、企业等多个角度理解制度的构成；4.理解中国制度变革中存在的问题；5.从制度变迁的角度理解经济增长和经济演化的关系。
五、课程教学方法与教学手段课堂讲授和讨论相结合六、课程教学内容（一）绪论（2学时）1．教学内容（1）制度经济学的研究对象（2）制度经济学的历史渊源（3）制度经济学关于人的行为假定（4）制度经济学的基本框架2．重、难点提示（1）重点：阐明制度经济学的研究对象以及新制度经济学在经济理论中的地位。
（2）难点：学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学发展演变的基本脉络，新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架，为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课程打下基础。
（二）第一章交易费用理论（6课时）1．教学目的通过对交易费用理论的教学，使学生理解交易的概念、加深对组织结构的理解。
《新制度经济学教程》简答题_(袁庆明)
新制度经济学教程第一章判断说明题:1.课本17页倒数第二段2.新制度经济学是对古典经济学的修正.5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？①对经济人假设的拓展----人有利己主义的一面，也有利他主义的一面.一方面,新古典经济学秉承了斯密把人解释为追求自身利益最大化的经济人传统;另一方面又认识到,利他主义动机也时常约束着人类的行为,有许多情况不仅是一种财富最大化行为,而是利他的和自我施加的约束.新制度经济学研究表明,人类行为动机是双重的,即追求财富最大化和非财富最大化.②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出.机会主义行为是指人具有随机应变投机取巧为自己谋取更大利益的行为倾向.古典经济学认为市场机制可以利用人的利己心把人们增加自己利益的行为引导到社会上,却没有看到利己中损人的方面,而这一旦出现,市场机制中”看不见的手”就会受限,而新制度经济学与古典相反,它分析的是双方在一种不确定的环境下,在不完全信息的情况下追求自身利益最大化,所以它更强调制度法律产权及治理在经济运行中的作用.③从完全理性到不完全理性的行为假设.新古典经济学假设经济人具备完全理性,而由于经济活动交易中的世界不断变化,人的能力有限以及正的交易费用引入微经模型后所考察的世界的变化等思想的指出,新制度经济学认为人是理性不完全或有限理性的,并且,只有承认人的理性是有限的,才会更深入的研究市场和非市场.6、威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同？威廉姆森的人性内核模型中只强调了机会主义，没有看到人类行为中还有信任的一面,这使交易成本经济学在分析一些问题时不可避免地具有局限性。
努德海文提出的”分裂内核”理论假定人类同时具有诚信本能和机会主义倾向,人类采取哪种行为很大程度上受交易双方关系的影响.在人性内核中引入了信任的因素，比威廉姆森关于人性的刻画更加具有实际意义，比较符合现实经济生活中人的真实本性。
第二章1、康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？内容：①交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
我国企业跨国并购的动因及影响因素-投资学论文-经济学论文
我国企业跨国并购的动因及影响因素-投资学论文-经济学论文——文章均为WORD文档，下载后可直接编辑使用亦可打印——一、引言按照贸易与发展会议对跨国并购的定义，跨国并购包括跨国并购和跨国收购，其中跨国并购是指在当地企业和外国企业的资产和业务合并后建立一家新的实体或合并成为一家现有的企业；跨国收购是指收购一家现有的当地企业或外国子公司的控股股份，即10%以上的股权。
从这个定义可以看出，跨国并购与一般并购的根本区别在于并购方和目标企业位于不同的国家/地区。
由于跨国并购还是一种对外直接投资的方式，无法简单的将跨国并购看作国内并购在地理上的扩展，从而直接把基于国内并购发展出来的并购理论直接用来解释跨国并购。
特别是考虑到跨国并购需要面对更高的风险，完全有必要分析并购企业选择跨国并购而不是国内并购的原因。
现有的研究主要集中在运用行业和企业层面的因素来解释跨国并购的动因，但既然跨国并购同时被视为对外直接投资的一种模式，那么显然不能简单地将宏观因素作为外部变量。
Rossi Volpin(2004)在研究跨国并购的决定因素时就侧重于国家之间在法律和执法上的差异。
他们通过实证研究发现，对投资者保障越好的国家发起跨国并购的交易数量越多。
这一结果表明，跨国并购通常是从投资者保护较好的国家到收购投资者保护较差的国家的并购，起到了对世界各地企业管制制度衔接的作用。
在分析了拉美地区1998-2004 年868 例并购活动的基础上，Pablo(2009)发现国家宏观经济政策和对投资者的保障条件会影响企业发起跨国并购交易的可能性。
这项研究认为，目标企业所在的国家有更好的经济和营商环境或资金成本比较高，会加大跨国并购的可能性；收购企业国家产权保护水平较低则会对跨国并购的可能性产生负面影响。
Hyun Kim(2010)则针对经济合作与发展组织的发达国家对非经济合作与发展组织的发展中国家的跨国并购交易进行研究，发现资本市场规模、贸易额、共同的语言和距离是跨国并购的显着动因。
我国制度经济学研究中的四大问题
我国制度经济学研究中的四大问题
卢现祥
【期刊名称】《中南财经政法大学学报》
【年(卷),期】2002(000)001
【摘要】西方新制度经济学对我国改革的理论和实践产生了重要的影响.中国的改革实践也为我国理论界对制度经济学的研究提供了土壤.本文认为,我国制度经济学研究中有四大问题值得我们深入探讨.一是制度是自然演化的结果还是人为设计的结果.我们应该重视自然演化这种制度创新方式.二是正式约束与非正式约束的关系.我们应该注意与市场经济相适应的非正式约束建立的滞后对我国改革的制约.三是诱致性制度变迁与强制性制度变迁的关系.在我国市场化的过程中,扩大诱致性制度变迁的范围越来越重要.四是制度设置与制度实施机制的问题.我们在注重制度创新的同时更要注意实施机制的建立.
【总页数】7页(P3-9)
【作者】卢现祥
【作者单位】中南财经政法大学,经济学院,湖北,武汉,430060
【正文语种】中文
【中图分类】F091.349
【相关文献】
1.侦查讯问中沉默权问题的经济学研究——兼谈如何从制度上体现对无辜者的保护[J], 毕惜茜;肖文奇
2.论我国司法实践中鉴定证据制度的四大突出问题(上) [J], 黄维智
3.论我国司法实践中鉴定证据制度的四大突出问题(下) [J], 黄维智
4.我国农地承包经营权制度在实践中存在的四大问题 [J], 王秦俊;李鹏
5.罗马法中的遗产买卖制度——兼论我国民法对四大制度之借鉴 [J], 徐国栋因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
新制度经济学课件-第1讲-绪论
（1983）等。
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什么是新制度经济学
新制度经济学的主要研究内容
新制度经济学的核心内容
– 产权理论 – 交易费用理论 – 组织理论（公司、国家治理理论） – 制度变迁理论
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什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）
2.现代经济学的发展趋势
– 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型 化；
– 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改 变其假设条件，如从完全信息向不完全信息 转变，从完全理性向有限理性转变等；
– 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔 用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布 坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯 用经济学理论分析历史变迁等。
本节主要内容 新制度经济学发展思想简史 新制度经济学与旧制度经济学的比较 新制度经济学的理论发展 新制度经济学的创新 新制度经济学在中国的兴起
新制度经济学发展思想简史及评价
一、新制度经济学发展思想简史
亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想； 马克思经济学理论也非常重视制度的作用。
– 规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问 题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响 经济行为。
有限理性不仅反映了客观现实（事物是 复杂的和多变的），而且也反映了人的 经济特性：个人不会为了信息的完全而 不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本 去处理所有信息；人的脑力作为一种稀 缺资源，为了有效利用它，必须重视节 约和合理使用。
3）机会主义的行为倾向。基本意思是， 经济活动人会以狡黠的方式追求自身 的利益，他会随机应变，投机取巧， 他会有目的地、有策略地利用信息 （包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
寻找一种好制度
寻找一种好制度“卢现祥，最初学习经济学是以为学了经济学可以脱贫致富，结果物质生活上是脱贫了，但并没有跨入富裕阶层行列，好在自己感觉到精神上还有点富裕。
这些年来主要是研究制度问题(代表作是《西方新制度经济学》)，希望寻找一种好制度，让更多的人富裕起来。
”这是一家报纸曾要求中南财经政法大学经济学院院长卢现祥用约一百字概括其学术经历的自白。
制度很重要，制度影响一国经济绩效之类的问题已经成为理论家们的共识。
但是好制度如何形成?好制度产生的条件是什么?这是经济学家们亟需探讨的前沿问题。
博学、儒雅，浅笑盈盈。
已过不惑之年的卢现祥，那眼镜下的眸子里透出一位学子特有的激情与睿智。
他不是演讲艺术家，但他在全国各地所作的讲座与报告上百场；他不是教育家，但这些年来他呕心沥血为国家培养的高素质人才数以千计……而最耀眼的还数他出色的学术成就及其著作《西方新制度经济学》(中国发展出版社，1996年)。
他曾说到，自己一生的学术经历主要与“制度”两个字联系在一起。
上世纪90年代初，作为西方新制度经济学先行者，他为研究生开设了《诺贝尔经济学奖获得者著作选讲》这门课程，讲着，讲着，确实被科斯、诺斯、布坎南、福格尔这些大家的理论“范式”迷住了。
他先是各个击破，然后用“西方新制度经济学”这个大框架对科斯、诺斯等大家的思想进行梳理，并以中国人的心态和文化背景将其与自己授课中一些突发奇想和研究成果融会一起，于1996年发表了专著《西方新制度经济学》，从此奠定了他在我国经济学界的地位，成为我国新制度经济学系统研究者之一。
据南京大学中国社会科学索引(简称CSSCI)研究中心提供的1998-2003年共5年的数据，“5年内在经济学领域被引100次以上的著作”中，卢现祥的《西方新制度经济学》排名第9，该书5年内被引用246次。
出版一部著作并不难，难的是著作是否具有既穿越时空，又为学术界所认可的生命力。
《西方新制度经济学》著作主所以影响那么大，是因为在它上面凝结了卢现祥开阔的学术视野、广博的专业知识、正直的人格风范。
论制度变迁中的四大问题
论制度变迁中的四大问题
卢现祥
【期刊名称】《湖北经济学院学报》
【年(卷),期】2003(001)004
【摘要】制度变迁是制度的替代、转换与交易过程.制度变迁可以被理解为一种效益更高的制度(即所谓"目标模式")对另一种制度(即所谓"起点模式")的替代过程.制度变迁从其层次来分,有基础性制度安排与次级制度安排:从其主体来分,有强制性制度变迁与诱致性制度变迁;从其途径来分,有制度移植与制度创新;从其方式来分,有渐进式制度变迁与激进式制度变迁.从不同角度来研究制度变迁,对于我们深入认识制度变迁的过程及其规律具有重要的意义.
【总页数】7页(P10-16)
【作者】卢现祥
【作者单位】中南财经政法大学经济学院,湖北,武汉,430060
【正文语种】中文
【中图分类】K02
【相关文献】
1.制度变迁中的同形问题--以省级非公经济组织党建领导机构为例 [J], 张博
2.纪念辛亥革命100周年特别报道：中国变革“杠杆”——辛亥百年来的土地问题——百年中国土地制度变迁 [J], 董志凯
3.我国高等教育制度变迁中供给不足的问题、原因与对策 [J], 孙广杰
4.破除我国国有企业制度变迁中的路径依赖问题研究 [J], 郝环一
5.制度变迁中的同形问题——以省级非公经济组织党建领导机构为例 [J], 张博;因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 市场维持型联邦制一是禁止最高层的经济管 制，二是联邦结构的低层之间的相互竞争。
• 其一，政治竞争意味着只有那些市民愿意支 付的经济限制才能够存在。
• 其二，政治竞争也意味着辖区之间将通过公 共政策菜单来争夺居民和经济活动。
• 联邦制因此极大地降低了经济寻租的可能性 和广泛性，因此减少了再分配联盟的形成。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 换句话说，非民主体制的制度性劣势，没 有体现在发展速度的问题上，而是体现在 落后的发展模式、对劳动者的剥夺、对人 口指标的影响，最后是对人均国民收入的 影响上。
卢现祥新制度经济学的十大问题
• 卓沃尔斯基发现，在一系列人口指标上，不 同的政治体制会带来不同的结果。例如，即 使控制了经济发展水平，在民主体制下，人 口死亡率和婴儿死亡率，都要低于非民主体 制（如果是一个1亿人口的国家，那意味着 非民主国家要比民主国家每年多死12万人）。 在民主体制下，人均期待寿命要比非民主体 制下高几乎6年（民主制下是67.1岁，非民 主制下是61.2岁）。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 尼尔森和温尔认为,一种行为若能成功地应 付反复出现的某种环境,就可能被人类理性 (工具理性)固定下来成为习惯。诺思称这 种过程为“习惯性行为”,他因此认为,非 正式约束的功能在于通过一种潜意识的渗 透过程来告诉人们关于行为约束的信息。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
2、欧美一些正式制度及其体系 是否适合中国？
• 一种非正式制度尤其是意识形态能否被移植, 其本身的性质规定了它不仅取决于所移植国 家的技术变迁状况,而且更重要的取决于后 者的文化遗产对移植对象的相容程度。由此 可见,正式制度只有在社会认可,即与非正式 制度相容的情况下,才能发挥作用。
卢现祥-新制度经济学的 十大问题
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2020/11/13
卢现祥新制度经济学的十大问题
一、新制度经济学的十大问题
• 1、制度是约束人的行为规则，它包括正式 规则、非正式规则及实施机制。
• 诺思把非正式制度分成三类：①对正式制度的扩展 、丰富和修改；②社会所认可的行为准则；③自我实
施的行为标准。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 在两种政治体制下，经济平均增长速度几乎 一样，差异只是在于增长方式的不一样：在 高于人均国民收入3000美元这个发展水平的 时候，与在相同发展水平的民主体制相比， 非民主体制下的经济发展会使用更多的劳工， 支付更少的工资，更依赖于对劳动者的剥削。
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桶油：中石化的员工数量15倍于与其规模相当的意大
利埃尼公司）。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 8、私有制和掠夺制度是两种不同性质的 制度。
从性质来看，制度可分为两种，一种是把良好的社 会组织理解为一组（政治、经济和社会的）制度，它可 以确保社会各阶层获得有效的财产权利，这组制度称为 “私有财产制度”（institutions of private property）；另一 种则是“掠夺制度”（extractive institutions），该制度导致 社会非生产性再分配、财富分配不公及非和谐式增长。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
关于联邦制：
• 联邦制的精髓在于它提供了可行的政治分权 体制。特点，第一，不同层级的政府；第二， 明确的权力范围，使每个政府在自己权力范 围内是独立的；第三，对每个政府在自己权 力范围内的自主性的保证。联邦制的关键问 题在于最高或中央政府会压制低层政府单位。 可行的联邦制因此必须阻止这一倾向。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 4、新制度经济学用的比较方法。一种可行的 形式与另一种相比。比较中的基本概念是交易 成本。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 5、企业的存在是为了节省交易成本。
• 科斯《企业的性质》（1937） • 所有的制度和组成的存在都是为了节省
交易成本。 资本主义制度就在于节省交易成本。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 由于制度变迁,国家总想尽快通过改变旧的 正式规则实现新旧体制的转轨,但这种旧的 正式规则的改变在一定时期内,可能与持续 的非正式约束并不相容,即出现了“紧张”。 这种紧张程度取决于改变了的正式规则与持 续的(或传统的)非正式约束的偏离程度,同 时还取决于新旧正式规则“破”与“立”的 吻合程度,而这两方面任一方面的偏离,结果 都可能出现秩序混乱或无秩序状态。
诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》 上海三联书店
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卢现祥新制度经济学的十大问题
为什么社会福利占了欧洲国家GDP的45%，而美国却 只有30%？新制度经济学认为这和他们对贫穷的价值 认知有关。60%的欧洲人认为贫穷是环境所迫的，却 只有29%的美国人这样看。只有24%的欧洲人同意贫 穷是个人懒惰所造成的，却有60%的美国人认同这种 观点。
卢现祥新制度经济学的十大问题
3、中国能否复制美国的制度？
• 联邦制、 • 民主制、 • 市场经济、 • 有限政府
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 美国于1898年占领菲律宾，把它变为自己的 殖民地。1935年菲律宾成立自治政府时，其 宪法便是由一批熟悉美国宪法的学者效仿美 国宪法制订的，且通过美国总统罗斯福批准。 虽然直到1946年菲律宾才独立，这部1935宪 法也在1946—1973年间适用。根据这部宪法， 除了没实行联邦制外，菲律宾的政体几乎与 美国一模一样。即使按照现行的1987年宪祛 （全世界最长的宪法之一），菲律宾的政体 仍与美国高度相似，同样设置三权分立。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 被视为美国在亚洲的“民主橱窗”，用马科 斯总统女儿艾米的话说，菲律宾实行的是 “（美国）制度的拷贝”。但美式的民主架 构并没有让菲律宾逃过马科斯的独裁；自 1986年“人民力量”推翻马科斯政权后，这 套美式制度也没有让菲律宾避免长期的纷争 与动荡。20世纪50、60年代，菲律宾人均国 民生产总值仅次于日本，居亚洲第二；但现 在它不仅被四小龙远远抛在后面，也落到其 他不少亚洲国家后面，包括中国。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
9、制度变迁存在路径依赖。
路径依赖仅仅意味着现在的选择要受 到从过去积累而成的制度传统的约束（诺 思）。在整个人造结构中，信念、制度和 组织的相互作用使得路径依赖成为社会连 续性中的一个基本因素。路径依赖与其说 是一种“惯性”，还不如说是过去的历史 经验施加给现在的选择集的约束。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 从知识表达和传导方式看,非正式制度形成 和运行所依据的是心照不宣的默认的知识, 它一般不能被明确表达,也不能通过编码化 的知识进行传递,只能通过传递双方的共同 理解和信任在实践中获得。而正式制度的建 立和运行,其直接的依据和表现是编码化的 显性知识,它可以通过语言或以符号形式进 行表述、传递和存储。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 6、人类行为理论与交易成本理论的结合构成制度 理论。
• 由交易费用决定的行为人对信息的处理过程，是制 度形成的基础。（诺思）
• 在向更复杂的、相互依赖的文化演化中的压力环境 中，人类的意识及其意向性已经导致了不同的制度 结构，这些制度结构进一步可以解释社会不同的绩 效特征。（诺思）
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 19世纪德国社会科学家费迪南·托尼从文化比较中把社 • 会分为礼俗社会与法理社会。礼俗社会是建立在各种关 • 系基础上的，并且有赖于团结统一和相互协作这样的观念，
这种社会是以相互支持、面对面交往、共同的经验 • 是共有财产为基础的。法理社会是建立在相互关系的基 • 础上的，绝大多数是一种实现某种目的的手段。它常常 • 关系到商品和劳动的交换，常常是建立在讨价还价和契 • 约的基础之上的。这种社会体制允许个人收益和竞争优 • 势的存在。
了在人类福祉上存在的大量历史差异。但是， 由于科技减缓了物理环境上的差异，人口、 知识存量和社会制度之间的复杂的交互作用 就逐渐地决定了绩效（诺思）。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
• 3、在交易成本为正的情况下，法律及其制度 非常重要。 科斯定理 《社会成本问题》（1960） 在完全竞争的市场上，私人成本等于社会 成本。（斯蒂格勒）
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卢现祥新制度经济学的十大问题
（2）从价值观层面看，中国人强调集体主义， 无论西方的理论模式有多少差异，但其基本 公设都是假定中国人的社会行为取向是集体 主义的。而西方文化则强调个人主义。这也 是我国从欧美国家引进正式制度并与我国非 正式约束产生冲突的重要原因。
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卢现祥新制度经济学的十大问题
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• 10、没有国家不行，有国家又有麻烦。 • 诺思悖论 • 政府三只手 • 有限政府与强化市场型政府 • 看得见的手与看不见的手 • 政府与市场的关系
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卢现祥新制度经济学的十大问题
二、新制度经济学的本土 化问题
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卢现祥新制度经济学的十大问题
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卢现祥新制度经济学的十大问题
关于民主制：
• 在分析处理世界上135个国家60年的历史资 料上，在运用“反事实推论”和对建立在道 格拉斯生产函数基础上的发展模型做出选择 偏差纠正分析之后，卓沃尔斯基的经验分析 结果：在政治体制对经济发展速度的影响问 题上，找不到任何统计上可靠的关系。民主 体制“与经济发展无关，与政策理性无关， 与问责无关，与平等也仅仅是也许有关”