ISO14000环境管理体系建立的步骤

IS014001体系的筹建工作，从体系的策划设计启动至最终的体系认证，主要分为6个阶段。

一、策划设计阶段

1. 了解期望目标，调查现存问题

(1) 首先，了解公司最高管理者经营观念和对品质、环境系统的期望；

(2) 在得到公司最高管理者对环境体系的建立认可的基础上，对公司的主要问题进行调查；

①系统地调查企业组织机构及各部门职能；

②总结现有组织结构存在的问题；

③系统地总结现有品质系统存在的缺陷和问题，提出相应的建议；

④撰写调查报告，确定认证模式；

2. 确定环境体系管理者代表，制订咨询计划

(1) 结合公司实际情况，详细安排认证咨询时间；

(2) 由公司高官层在公司管理层中确定环境体系管理者代表，授与其如下职权：

①按标准规范要求建立、实施和维护环境管理体系；

②向最高管理层汇报体系的运行情况以供管理层评审，并为体系的改进提供依据；

③负责协调体系建立和运行过程中各部门间的关系，为最高管理者提出建议。

④环境管理者代表应是组织中具有相当级别的管理者，建议至少由具备相关知识的中层管理

者，最好是副总经理级的管理者担任。

(3) 由环境体系管理者代表提出对咨询方的具体要求；

(4) 由环境体系管理者代表组织公司相关人员参加认证咨询和培训。

3. 建立取证组织机构

(1) 由环境体系管理者代表建立ISO14000工作小组，确定小组成员；

⑵由ISO14000工作小组初步确定EMS体系职能部门的成员和职责范围；

⑶由环境体系管理者代表和ISO14000工作小组讨论确定公司的环境方针；

4. 部门间的职责分工(IS014000工作小组负责)

(1) 制定公司各部门的职责分工表；

(2) 制订职责分工草案；

(3) 与各部门负责人开会讨论，确定部门职责分工的方案；

(4) 与公司高管层讨论，如有修改，再次进行(3)和(4)的循环；最终确定部门职责分工的正式

(5) 公司董事长审定批准部门职责分工的正式方案。

5. 列出文件清单(IS014000工作小组负责)

(1) 列出环境手册的框架结构；

(2) 列出程序文件清单，指出各部门具体分担的内容；

(3) 列出工作文件类别；

(4) 与各部门讨论文件清单，确定各部门具体分担的文件清单。

二、培训辅导阶段 (培训由认证咨询部门进行)

1. ISO14000工作小组和EMS部门成员培训

(1 )由认证咨询师准备教材；

(2) 安排认证咨询师进行现场培训；

(3) 讨论手册和程序文件的内容、结构；

(4) 问题答疑；

2. 文件编写人员的培训

(1) 确定文件编写人员；

(2) 由认证咨询师准备教材；

(3) 安排认证咨询师进行现场培训、答疑；

3. 全员培训

(1) 由IS014000工作小组准备IS014000宣传资料和培训教材；

(2) 由ISO14000工作小组进行现场培训；考核并记录；达到全员参与的效果。

三、文件编写阶段

1. 制定计划、分配任务

(1) 确定手册、程序文件各部分文件编写的责任部门；

(2) 确定各部门文件编写人员，列成文件编写人员清单；

(3) 分配文件编写任务；制定具体文件编写的时间范围；

(4) 提交管理者代表批准。

2. 提供样本编写的指导

(1) 由ISO14000工作小组明确环境方针；

⑵由ISO14000工作小组制定环境目标、指标和管理方案；

(3) 为各部门文件编写人员提供环境手册模版；

(4) 为各部门文件编写人员提供程序文件模版；

(5) 提供工作文件编写要求；

(6) 文件编写过程中，与各部分文件编写人员讨论文件编写进度；

(7) 文件编写结束后，与各部分文件编写人员进行讨论、修改，直至最终定稿；

3. 顾问咨询并与相关部门评阅文件

( 1 )请咨询顾问检查手册和程序文件；

(2) 检查、修改的内容包括：体系要素及内容是否齐全；各部门接口有无问题；各层次文件是否一

致；记录与文件体系是否一致；

(3) 顾问与各部门文件编写人员讨论、修改至符合环境体系认证的要求；

(6) 确定符合要求后，各相关部门传阅文件，提出需修改内容；

(7) 结合各相关部门的意见，由咨询顾问和文件编写人员完成修改编制，确定最终稿。

4. 领导审批文件

( 1 )手册由董事长批准；

(2) 程序文件由环境体系管理者代表批准；

(3) 工作文件及记录由各部门负责人批准。

四、体系运行阶段

1. 试运行准备

(1) 文件装订、受控、分发；

(2) 准备试运行反馈单；

(3) 准备召开试运行全员动员大会，安排会议时间、地点；

(4) 进行公司内对环境体系的宣传，可以宣传海报、宣传画的型式对环境体系的知识进行普及。

2. 试运行推进(一定要求董事长参加)

试运行全员动员大会由环境体系管理者代表主持，最高管理者讲话，并发放环境手册和程序文件；环境体系管理者代表对环境体系试运行的实施活动，提出各项具体要求；安排布置试运行阶段的全员培训；ISO14000工作小组和EMS部门需要对实际运行体系进行现场检查和

指导。

3. 环境体系认证的准备工作

ISO14000 工作小组和EMS 部门在试运行阶段，需要协助环境体系管理者代表协助收集环境法律、法规；制定环境问题应急控制方案；与相关环保部门沟通协调，筹备环境评审的相关材料，包括：

1. 公司概要介绍

2. 组织机构网络图

3. 各部门的职责及负责人员名单

4. 环境管理者代表任命书

5. IS014000工作小组成员名单及联系人

6. 产品样本或说明书

7. 程序文件、作业文件、记录清单

8. 产品工艺流程图、业务流程图

9. 厂区位置平面图、厂区平面布置图

10. 厂区地下(水)管路图

11. 使用化学危险品清单

12. 与企业活动、产品或服务相关的环境法律、法规及标准清单

13. 环境影响评价报告

14. 排污申报登记注册证

15. 危险废物清单

16. 环境监测报告(近两年环保部门监测报告)

17. 环保设施竣工验收报告

18. 消防设备(设施)分布图

19 ．环境管理方案的制定和实施20．环境和法律法规方面的培训

五、内审阶段

1. 内审培训及实施

请咨询顾问对ISO14000工作小组和EMS部门成员进行内审程序培训和内审案例培训。培训结束后，颁发环境体系内审员资格证书；

2. 内审的实施

(1) 环境体系管理者代表制订内审计划，主持实施；由ISO14000工作小组和EMS部门成员进

行内审。

(2) 内审实施前，要事先通知各部门。

(3) 内审以现场审核的方式实施，对于不合格项目要当场给出改进方法。内审人员详细记录审核项目和不合格项目。

(4) 内审结束后，内审人员要详细填写不符合项报告，针对不合格项制定纠正预防措。

(5) 编制不符合项分布表，撰写内审报告。

(6) 召开内审末次会议，公布审核结果；

(7) 跟踪不合格项的处理，监督各部门的改进情况，确认改进效果；

3. 体系文件修改(必要时)

( 1 )根据内审，各部门对文件不适当处提出修改申请；

(2) 经批准后正式修改；修改后，通知相关部门文件已修改；

(3) 按修改后的文件运行。

4. 管理评审

(1) 环境体系管理者代表制定管理评审计划，主持实施管理评审；由公司高管层实施审核。

(2) 各部门准备相应管理评审资料；并针对审核中的不合格项制定纠正预防措施；(3)完成管理评审报告；

(4) 召开管理评审末次会议，公布审核结果；