证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25

A、股票的票面价值

B、股票的账面价值

C、股票的内在价值

D、股票的发行价格

3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287

A、企业风险

B、市场风险

C、利率风险

D、购买力风险

4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）

A、国民生产总值

B、货币政策

C、失业率

D、银行短期商业贷款利率

5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294

A、存款准本金率

B、贴现率调整

C、公开市场业务

D、利率政策

6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）

A、完全垄断

B、寡头垄断

C、垄断竞争

D、完全竞争

8、k线理论起源于：（B）p316

A、美国

B、日本

C、印度

D、英国

9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325

A、轨道线

B、上升趋势线

C、支撑线

D、下降趋势线

10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318

A.大十字星

B.带有较长上影线的阳线

C.光头光脚大阴线

D.光头光脚大阳线

2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243

A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力

6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108

A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方

11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA

12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书

3.证券自律组织通常是指种类(④)。P217

①证券监管机构②证券经营机构③证券交易所④证券行业性组织

4.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(③)。

①董事会②监事会③股东大会④总经理

6.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② )。

①安全性②流通性③社会性④普遍性

5.我国的国家股，一般应是(② )。P22

①优先股②普通股③法人股④个人股

8.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是(③ )。P77

①契约型基金②公司型基金③开放型基金④封闭型基金

9.证券自营业务是指(①)以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。

①证券经营机构②投资者个人③投资基金④证券交易所

10.我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的(④ )。P227

①证券经营机构②证券管理机构③证券服务机构④证券业自律组织

11.证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的(②)市场。P132

①间接交易②初次交易③二次交易④融资交易

12.发行人以(①)票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

①高于②等于③低于④不确定

13.目前，我国法律规定证券交易的客户支付的保证金为(③ )。

①1/3②半额③全额④不确定

14.在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于(③)万元。P143

①2000②3000③5000④10000

19.公开、公平、公正是证券市场监管的(④)。P212

①目的②内容③前提④原则

20.证券经营机构的自律管理依赖于(① )的手段。P226

①行业和道德约束②行业约束③行业和行政约束④行政和道德约束

17.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称(① )风险。

①购买力②销售③供给④利率

15.在证券投资分析中，行业分析是(④ )的经济因素。P295

①宏观②微观和短期③长期和中长期④介于宏观和微观之间

16.系统风险是指(②)变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动。

①总费用②总收益③总成本④总需求

2、以下哪种风险属于系统性风险：（A）

A、市场风险

B、信用风险

C、经营风险

D、违约风险

4．（B）属于系统风险。

A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险

7.国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的(②)债券。

①短期②短期或短中期③中长期或长期④长期

2.狭义的有价证券是指(① )。P2

①资本证券②财务证券③货币证券④股票

1、有价证券可分为债券股票基金

2、投资基金按运作和变现方式分为封闭型基金开放型基金

3、期货商品一般具有套期保值投机价格发现和三大功能。

4、期权一般有两大类：即看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）。

5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入看涨期权卖出看跌期权

6、证券投资风险有两大类：系统性风险非系统性风险

7、《公司法》中规定，购并指吸收合并新设合并。

8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式

9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度

一、多选题

1、股票属于（BD）p16

A、凭证证券；

B、有价证券；

C、商品证券；

D、资本证券

2、股份公司的设立，分为：（AC）p14

A、发起设立；

B、改组设立；

C、募集设立；

D、合并设立

3、我国的股东大会分为：（ABD）

A、创立大会；

B、年度股东大会；

C、季度股东大会；

D、临时股东大会

7、我国境外上市外资股包括：（BCD）p23

A、B股

B、H股

C、S股

D、N股

10、证券变现性又叫做：（AB）

A、流动性

B、可兑换性

C、偿还性

D、价悖性

2.按股东享有权利和承担风险的大小不同。股票可分为(②③ )。P18

①记名股票②普通股票③优先股票④不记名股票⑤个人股票

4.目前我国证券业自律组织主要有(①②③ )。P227