财政的概念与职能
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2019/5/24
（二）市场失灵
• ⒈ 市场失灵：是指市场机制不能或不能 有效地配置资源的现象。
• 市场经济并不十全十美的，即使是发达的、 完善的市场经济也存在着自身的缺陷。
• 在市场经济不健全的情况下，市场残缺会 使市场经济缺陷更加突出。
2019/5/24
⒉ 市场失灵的内容
垄断
经济运 行不稳
2019/5/24
Hubei University of Economics
第一章 财政的概念与职能
第一节 政府与市场 第二节 财政概念 第三节 财政职能
2019/5/24
Hubei University of Economics
• 教学目的与要求：本章要求掌握市场经济 中政府与市场的关系；财政的基本概念； 财政各职能的主要内容，对社会主义市场 经济下的财政职能有较深入的理解。
• 信息优势方或知情方故意不采取公正 行为或提防行为，招致交易的另一方 遭受损害。
2019/5/24
⑤经济运行不稳。
• 宏观经济的较大起伏动荡。
认识论 国际因素
2019/5/24
自发竞争引发 经济运行不稳 社会经济制度
失业 货币投放失误
⑥垄断与自然垄断
• 自由竞争产生垄断，垄断会导致腐朽和停滞。 • 垄断的负效应和规模经济是一对矛盾。 • 自然垄断：一些边际成本递减或弱增和规模效
• 偏wenku.baidu.com不合理：优质/劣质商品
2019/5/24
⒊ 市场失灵的弥补
• 市场失灵是市场经济固有的自发现象，是市 场机制本身所克服、不能解决的，特别是在 社会公共需要领域，只能由政府机制解决。 从而产生了国家弥补市场机制失灵，干预现 代市场经济的必要性。
公共品 困境
市场失灵
信息 不对称
外部效应 分配不公
①公共品困境与“免费搭 车”。
• 市场不能提供或不能有效提供公共产品 （含产品和服务，下同），从而造成公共 产品的供给不足，不能充分满足社会公共 需要。
• 公共产品的特殊性决定了其提供不适合市 场原则，存在“免费搭车”现象。
• 国防、国家安全、公共设施、环境保护等
• 通过权利在相互作用的双方之间的交易，实 现外部效应内部化。前提是交易成本为零或 很小，产权界定清晰。
• 但是，现实中交易成本为零或很小的情形很 少，相当多的外部效应的产权很难由市场上 的双方商定。
• 所以，外部效应很难通过市场机制解决，需 要政府来解决。
2019/5/24
“庇古税”－－外部成本内部化
益递增行业，如城市供水、供气、供热、供电 和一些大型基础设施等公共部门及一部分基础 工业。设置适当的进入壁垒，规模效益高于自 由竞争的格局。
2019/5/24
另外：
• 市场不完全：市场难以提供许多私人产品 －－保险市场（社会保险、农业保险）； 资本市场（助学、农业、中小企业、住宅 贷款）；互补性市场（基础设施和制造 业）。
么、生产多少、为谁生产和怎样生产。 • ⒉市场机制是一种高效率的资源配置机制。 • 价格的引导，对利润最大化的追求;竞争的压力和
推动;微观管理的优势。 • 所以，市场机制在资源配置中起着基础性的作用。
2019/5/24
⒊ 市场经济模式
• 1、美国模式 • 自由主义市场经济模式，消费主
导型市场经济模式。 • 2、德国模式 • 政府调控下的社会市场经济模式 • 3、日本模式 • 政府主导下的市场经济模式。
2019/5/24
②外部效应：
• 一个经济单位的生产经营活动给他人造成的影 响，即市场不能正常付费的收益和不能正常弥 补的损失。
• 外部正效应：效益外溢－－内部效益外部化 （美化环境、公益事业）；
• 外部负效应或“外部不经济”：成本外溢－－ 内部成本外部化（环境污染）；
2019/5/24
“科斯定律”－－外部效应内部化
• 教学重点：财政的概念和特征；市场经济 下财政的职能
• 教学难点：政府与市场的关系；公共产品 和社会公共需要；公共财政
• 教学方法：讲授与案例分析 • 教学时数：4课时
2019/5/24
第一节 政府与市场
• 一、市场 • （一）市场经济概述 • ⒈ 市场经济是分散决策经济，是以市场机制作为
配置资源主体机制的经济模式。 • 即主要由市场价格机制引导企业自主决策生产什
• ①二手车消费者坚信不同车主的车是有质量差异的，且 对好坏车的判断有完全的概率信息，车主自我定价在前， 消费者根据期望值定价在后，所以产生平均定价原则。
• ②车的质量是不变的，定价高的好车车主面临较低的平 均定价的唯一选择是退出。可见选择者在模型中处于主 导地位。
2019/5/24
道德风险或“败德行为”
• 主观努力程度的差异 • 客观因素的差异：交通地理位置、受教育程
度、遗产继承、天生体质和智力。 • 机会不均等 • 这是市场经济本身所不能克服、不能解决的。
2019/5/24
④信息不对称
• 或信息不充分，交易双方获取信息的地位不平 等，掌握的信息不平衡。
• 获取信息的技术条件、能力条件有限和不同， 甚至存在信息屏蔽（虚假信息），导致信息不 对称、或信息不充分。
• 政府应根据污染所造成的危害对排污者收税， 以税收形式弥补私人成本和社会成本之间的 差距，将污染的成本加到产品的价格中去。 这种税最早是英国经济学家庇古提出来的， 就以他的名字命名，叫作庇古税。 （Pigovian Taxes）。
• 工厂污染大气，这是政府要管的事，所以要 对化工厂额外收税，
2019/5/24
③分配不公
• 市场经济条件下，人们的收入表现为要素收 入；而要素收入取决于要素投入，要素投入 取决于要素的价格和要素的拥有量，要素价 格取决于要素的供求关系，要素的拥有量取 决于主客观因素。
• 收入市场分配的局限性：收入分配不公及收 入分配差距的扩大是一种必然现象。
2019/5/24
引起这一现象的原因主要有：
• 信息不对称通过逆向选择和道德风险造成市场 失灵。
2019/5/24
逆向选择
• （adverse selection）
• 市场交易的一方不能准确掌握另一方 交易品的信息时发生的劣品驱逐良品 的现象。
2019/5/24
阿克罗夫“旧车市场模型”
• 阿克罗夫在他的经典文献中解释了二手车市场的逆向选 择问题，其核心是：信息不对称环境，由于平均定价作 用，优者将被逆向选择出市场，极端或极限意义上，市 场中最终只剩下最差者。这里的前提是：
（二）市场失灵
• ⒈ 市场失灵：是指市场机制不能或不能 有效地配置资源的现象。
• 市场经济并不十全十美的，即使是发达的、 完善的市场经济也存在着自身的缺陷。
• 在市场经济不健全的情况下，市场残缺会 使市场经济缺陷更加突出。
2019/5/24
⒉ 市场失灵的内容
垄断
经济运 行不稳
2019/5/24
Hubei University of Economics
第一章 财政的概念与职能
第一节 政府与市场 第二节 财政概念 第三节 财政职能
2019/5/24
Hubei University of Economics
• 教学目的与要求：本章要求掌握市场经济 中政府与市场的关系；财政的基本概念； 财政各职能的主要内容，对社会主义市场 经济下的财政职能有较深入的理解。
• 信息优势方或知情方故意不采取公正 行为或提防行为，招致交易的另一方 遭受损害。
2019/5/24
⑤经济运行不稳。
• 宏观经济的较大起伏动荡。
认识论 国际因素
2019/5/24
自发竞争引发 经济运行不稳 社会经济制度
失业 货币投放失误
⑥垄断与自然垄断
• 自由竞争产生垄断，垄断会导致腐朽和停滞。 • 垄断的负效应和规模经济是一对矛盾。 • 自然垄断：一些边际成本递减或弱增和规模效
• 偏wenku.baidu.com不合理：优质/劣质商品
2019/5/24
⒊ 市场失灵的弥补
• 市场失灵是市场经济固有的自发现象，是市 场机制本身所克服、不能解决的，特别是在 社会公共需要领域，只能由政府机制解决。 从而产生了国家弥补市场机制失灵，干预现 代市场经济的必要性。
公共品 困境
市场失灵
信息 不对称
外部效应 分配不公
①公共品困境与“免费搭 车”。
• 市场不能提供或不能有效提供公共产品 （含产品和服务，下同），从而造成公共 产品的供给不足，不能充分满足社会公共 需要。
• 公共产品的特殊性决定了其提供不适合市 场原则，存在“免费搭车”现象。
• 国防、国家安全、公共设施、环境保护等
• 通过权利在相互作用的双方之间的交易，实 现外部效应内部化。前提是交易成本为零或 很小，产权界定清晰。
• 但是，现实中交易成本为零或很小的情形很 少，相当多的外部效应的产权很难由市场上 的双方商定。
• 所以，外部效应很难通过市场机制解决，需 要政府来解决。
2019/5/24
“庇古税”－－外部成本内部化
益递增行业，如城市供水、供气、供热、供电 和一些大型基础设施等公共部门及一部分基础 工业。设置适当的进入壁垒，规模效益高于自 由竞争的格局。
2019/5/24
另外：
• 市场不完全：市场难以提供许多私人产品 －－保险市场（社会保险、农业保险）； 资本市场（助学、农业、中小企业、住宅 贷款）；互补性市场（基础设施和制造 业）。
么、生产多少、为谁生产和怎样生产。 • ⒉市场机制是一种高效率的资源配置机制。 • 价格的引导，对利润最大化的追求;竞争的压力和
推动;微观管理的优势。 • 所以，市场机制在资源配置中起着基础性的作用。
2019/5/24
⒊ 市场经济模式
• 1、美国模式 • 自由主义市场经济模式，消费主
导型市场经济模式。 • 2、德国模式 • 政府调控下的社会市场经济模式 • 3、日本模式 • 政府主导下的市场经济模式。
2019/5/24
②外部效应：
• 一个经济单位的生产经营活动给他人造成的影 响，即市场不能正常付费的收益和不能正常弥 补的损失。
• 外部正效应：效益外溢－－内部效益外部化 （美化环境、公益事业）；
• 外部负效应或“外部不经济”：成本外溢－－ 内部成本外部化（环境污染）；
2019/5/24
“科斯定律”－－外部效应内部化
• 教学重点：财政的概念和特征；市场经济 下财政的职能
• 教学难点：政府与市场的关系；公共产品 和社会公共需要；公共财政
• 教学方法：讲授与案例分析 • 教学时数：4课时
2019/5/24
第一节 政府与市场
• 一、市场 • （一）市场经济概述 • ⒈ 市场经济是分散决策经济，是以市场机制作为
配置资源主体机制的经济模式。 • 即主要由市场价格机制引导企业自主决策生产什
• ①二手车消费者坚信不同车主的车是有质量差异的，且 对好坏车的判断有完全的概率信息，车主自我定价在前， 消费者根据期望值定价在后，所以产生平均定价原则。
• ②车的质量是不变的，定价高的好车车主面临较低的平 均定价的唯一选择是退出。可见选择者在模型中处于主 导地位。
2019/5/24
道德风险或“败德行为”
• 主观努力程度的差异 • 客观因素的差异：交通地理位置、受教育程
度、遗产继承、天生体质和智力。 • 机会不均等 • 这是市场经济本身所不能克服、不能解决的。
2019/5/24
④信息不对称
• 或信息不充分，交易双方获取信息的地位不平 等，掌握的信息不平衡。
• 获取信息的技术条件、能力条件有限和不同， 甚至存在信息屏蔽（虚假信息），导致信息不 对称、或信息不充分。
• 政府应根据污染所造成的危害对排污者收税， 以税收形式弥补私人成本和社会成本之间的 差距，将污染的成本加到产品的价格中去。 这种税最早是英国经济学家庇古提出来的， 就以他的名字命名，叫作庇古税。 （Pigovian Taxes）。
• 工厂污染大气，这是政府要管的事，所以要 对化工厂额外收税，
2019/5/24
③分配不公
• 市场经济条件下，人们的收入表现为要素收 入；而要素收入取决于要素投入，要素投入 取决于要素的价格和要素的拥有量，要素价 格取决于要素的供求关系，要素的拥有量取 决于主客观因素。
• 收入市场分配的局限性：收入分配不公及收 入分配差距的扩大是一种必然现象。
2019/5/24
引起这一现象的原因主要有：
• 信息不对称通过逆向选择和道德风险造成市场 失灵。
2019/5/24
逆向选择
• （adverse selection）
• 市场交易的一方不能准确掌握另一方 交易品的信息时发生的劣品驱逐良品 的现象。
2019/5/24
阿克罗夫“旧车市场模型”
• 阿克罗夫在他的经典文献中解释了二手车市场的逆向选 择问题，其核心是：信息不对称环境，由于平均定价作 用，优者将被逆向选择出市场，极端或极限意义上，市 场中最终只剩下最差者。这里的前提是：