专题三经济全球化一体化与欧盟进程

2011年11月21日
一、经济全球化
（一）内涵
对其理解是多元化、多视角、多维度的。
是一个过程，这个过程中体现了要素、信息、技术与知 识的跨国流动和再配置，经由国家之间的契约关系最终无限 趋向于无国界运转状态。与全球化伴生的重要现象是要素与 资源的集聚化、生产的专业化以及信息的网络化。
（二）具体表现
是中国与东盟十国组建的自由贸易区。2010年1月1日贸易 区正式全面启动。该区域贸易量占到世界贸易的13%，成为 一个涵盖11个国家、19亿人口、GDP达6万亿美元的巨大经 济体，是目前世界人口最多的自贸区，也是发展中国家间最 大的自贸区。
CAFTA面临主要挑战和障碍：
1、 东盟内部成员国间的摩擦和矛盾
有研究者认为，获益最大的事墨西哥、齐次是加拿大， 美国得益最小。？？？（有待研究的）
（四）一体化组织的绩效
一般认为：发达国家之间的一体化组织运行最佳，发展 中国家之间最次，发展中国家与发达国家之间不确定，不过 似乎优于发展中国家之间的一体化。
发达国家成功的原因:
1、国家之间经济发展水平接近
2、各成员国对一体化组织的内部依赖程度随着前者的发展得 到加深，于是反过来能够进一步促进一体化组织的发展。
（1）成员国内部政局不稳（2）民族宗教差异（3）领土主权争 端。越南、柬埔寨、印尼、马来西亚等国之间的纠纷。
2、东盟内部缺少核心的经济力量和协调机制,主导权纷争激烈
3、东盟成员国经济发展水平的差异和经贸结构的趋同化
比如新加坡的人均GDP目前已近3万美元,而越、老、缅、柬四 国还不到400美元,人均GDP相差约70倍,远远高于欧盟内部的16倍 和北美自由贸易区内部的30倍的差距水平。
主要由于不均衡发展、差距扩大、结构调整、职位需求、人口 结构变化等等。劳动力流动限制放开后主要的负面影响是对于发展 中国家，“智力流失”。
6、世界多边贸易和金融体制的建立，推动各国建立与健全市场经 济制度
主要是针对国际协调而言，同样国际经济组织发挥了不可替代 的作用。
（三）全球化的动因
1、科技进步与生产力发展是根本动因
3、共同市场 含义：在前两者的基础上，取消劳务、资本和人员自由流动限
制。 特征：商品、劳务、资本和人员四个方面的自由流动。 一体化程度更上一层楼，同时国家的自主权利继续丧失。 典型案例：1993年开始实施的“欧洲统一大市场”。
4、经济联盟
含义：在前三者的基础上，实现成员国经济政策的协调。
经济政策包括财政政策、货币政策和汇率政策。
5、市场经济与自由贸易 （四）全球化的影响与发展趋势 1、影响 （1）资源在国际间的重新配置和帕累托最优的实现 （2）促进国际贸易的发展 （3）促进国际分工与产业结构优化升级 （4）加强国际合作与利益维系 （5）带来国际间发展的不平衡性 （6）国际竞争和冲突日益增多。 2、趋势
（1）贫富差距在国际间的差距可能会越来越大。 对经济增长的收敛考察。
二、国际经济一体化
（一）含义
一体化的两层内涵：1、过程，2、结果
国际经济一体化、区域经济一体化、集团化
（二）类型
1、自由贸易区
指两个及以上的国家通过协定或条约取消相互之间的关 税建立起来的国际经济一体化组织。主要特征是成员国家之 间实行自由贸易，而对非成员国没有共同行动。允许成员国 自主地制定和实施本国对第三国的关税和非关税措施。
（二）发Βιβλιοθήκη Baidu中国家v.s.发展中国家
20世纪60年代初 就产生了发展中国家之间的一体化组 织。1、1960年中美洲的哥斯达黎加等五国建立共同市场， 对内自由贸易，对外共同关税。
1992年又建立中美洲自由贸易区。
2、 拉丁美洲自由贸易协会（1960），后来改名为“拉丁美洲 一体化协会”，成员国主要有巴西、阿根廷、智利、墨西哥、巴拉 圭等11国。3、安第斯条约组织，1969年，玻利维亚、哥伦比亚、 智利、秘鲁、厄瓜多尔、委内瑞拉。4、南方共同市场，1991年， 阿根廷、巴西、乌拉圭和巴拉圭四国组建而成。5、亚洲的东南亚 国家联盟。成立于1967年8月8日，主要成员国：马来西亚、印尼、 菲律宾、新加坡、泰国、文莱、越南、老挝、缅甸。该组织比较活 跃。6、非洲的中非关税和经济联盟，主要有客麦隆、刚果、中非 共和国、加蓬、乍得五国。此外，还有阿拉伯国家的区域一体化组 织。
3、经济发展对发达国家的依赖程度更强烈。
4、成员国政府的执政能力和国际协调能力不足。国际组 织最终需要各国政府来具体实施，如果规则制定者和实施者 的能力欠缺，那么势必影响一体化组织的发展。
对于发达国家与发展中国家的组合形式，理论上应该优 势互补，各有利得，实现双赢。但现实中自然不会这么单纯， 政这种不纯粹根本上来自于国家利益冲突，当国家或民族主 义与天下主义碰撞时，必然导向前者，从而各国可能陷入 “囚徒困境”的境地。此外，与成员国间治经济文化各方面 的较大差异性，可能产生比发展水平均较低同质性的组合更 严重的负面影响。
3、资源在国际间的非均衡分布
发展的结果必然导致不均衡的出现，对于资源过度充裕的国家 和贫乏的国家都不是最优的状态。因此，发展本身又要求国际间互 通有无，调剂余缺，重新配置。
4、国际经济一体化组织的迅速发展
国际经济组织的出现起到重要的中介和桥梁的作用。这些国际一 体化组织尽管当前存在很多问题，而且除了欧盟之外，大都运行不 甚理想，这是因为迥异的国家利益使然，但是全球化趋势不可逆转， 而国际化组织绝对是通往全球化的无可取代的过度工具。因此需要 更深入的全球化从而使各国联系更紧密、共识更广泛。
4、美国、日本等发达国家的干预
5、东盟区内部贸易保护主义时有抬头
6、中国威胁论
2、关税同盟 含义：在自由贸易区的基础上，建立共同对外关税的经济一体
化组织。 （1）避免了自由贸易区的弊端，即不再需要原产地原则，同时
意味着排他性更强。 （2）使成员国的“国家主权”尤其是关税自主权做出更大程度
的牺牲。 典型案例：欧洲经济共同体
基本上是马克思观点的体现，生产力是第一位和决定性因素。 新古典经济学认为经济增长得益于要素投入的增加和技术进步。
2、跨国公司的大力推动
二战后国际贸易与投资的发展，从而全球化和一体化进程的加 快很大程度上得益于跨国公司在全球的投资活动。跨国公司通过在 全球布局其发展战略，将越来越多的国家卷入国际分工中，使得各 国的经济利益维系得到空前的加强。
典型案例：欧洲经济联盟
5、完全的经济一体化
含义：在前四者的基础上，实现成员国在政治、外交、军事 等方面的合作或政策协调。主要有2种形式：1、“联邦”， 超国家的一体化组织的权利大于各成员国的权利，类似于一 个国家；2、“邦联”，各成员国的权利大于超国家的一体化 组织的权利，因而权利的主体是各成员国。
深化效应：内部成员国之间一体化程度的加深，主要体 现在内部竞争环境的优化。
五、国际经济一体化组织实践
（一）发达国家v.s.发达国家
1、最早的一体化组织：比利时、卢森堡、荷兰三国组成 的比卢荷经济联盟。
2、最成功的一体化组织：欧盟，由欧洲经济共同体逐渐 演变而来，欧元的诞生将欧盟向货币经济联盟更是推进了一 大步。
3、国际金融和资本市场的迅速扩大
金融资本的跨界流动成为现实，国际直接投资得到更为 迅猛的发展。在带来积极效应的同时，尤其要关注其负面作 用。如金融危机。
4、技术交流与信息网络的全球化
主要得益于科技革命而出现的技术的跨国转移与研发。 值得关注的是发展中国家如何利用这个国际契机实现国内产 业优化升级。
5、劳动资源的跨国流动日益扩大
（2）不平等的国际分工和利益分配。 对于发展中国家而言，可能面临比较优势陷阱、后发优
势陷阱、资源诅咒（“荷兰病”Dutch Disease）等。 （3） （五）全球化与反全球化
全球化的上述消极影响导致反全球化浪潮的出现，主要 来自于发展中国家和落后国家的呼声。
思考题：1、如何评价反全球化现象？ 2、中国经济在全球化中的得与失，以及如何更好地应对？
发展中国家由于自身发展水平有限，因此合作形式和内容都是 浅层的，成绩欠佳。但是值得深入和关注的一种国际一体化组织。
（三）发达国家v.s.发展中国家
主要出现于上世纪80年代，代表组织是北美自由贸易区， 发端于1988年。成员国：美、加、墨西哥，主要是为了应对 欧洲一体化给美国和加拿大带来的负面影响而组建。规定， 从1994年开始用15年的时间相互取消关税、实现商品和劳务 的自由流动。并规定了严格的“原产地规则”。
1、生产过程想全球范围延伸
生产过程的全球化是经济全球化的初级阶段，主要得益于国际分工 的发展，包括垂直分工与水平分工。典型的产品如飞机、汽车制造、芭 比娃娃等。
2、世界市场规模不断扩大
伴随贸易和投资的跨国行动，全球统一的大市场在逐渐 形成。除了市场经济运行的自身规律外，全球性的组织发挥 了重要作用，如WTO。
3、经济体制趋同，都是发达成熟的市场经济制度，因此更有 利于一体化的推进。
4、核心文化的同构性。文化对于商业具有特殊而重要的意义， 很多时候不仅直接影响商业活动的成败，而且关涉商业活动的延 续性。（补充一条）
发展中国家之间一体化进展缓慢的可能原因：
1、成员国经济发展均较低，缺乏物质基础。
2、经济发展战略的趋同性导致直接的利益冲突，不利于组织 内部的协调。
自由贸易区内允许外国船舶自由进出，外国货物免税进 口，取消对进口货物的配额管制。
局限性：商品流向扭曲和避税，由此出现“原产 地原则”
，该原则指只有成员国的原产地产品才可享受自由贸 易待遇。为了阻止非成员国原产地的产品经由保护程 度低的成员向保护程度高的成员转运。
典型案例：北美自由贸易区
◆中国-东盟自由贸易区（CAFTA）
5、亚太经合组织的三大支柱：贸易和投资自由化、贸易 和投资便利化、经济技术合作。
6、该组织会议频繁，为了增进各国交流与互动。每年召 开一次部长级会议，同时还有一次领导人的非正式会议。
7、2001年中国主办了非正式会议，中国在加入该组织以 来，表现积极，在促进贸易和投资自由化和便利化方面做出 了很多努力。具体措施体现在不断降低平均关税水平。
一体化组织内部投资会增加，主要得益于企业 成本的降低和大市场效应。另外，还吸引一体化组 织外部的资本进入，因为一体化组织对非成员国的 排他性，那么外部企业为了降低这种负面影响，最 佳选择就是将企业设在一体化组织内部成员国。
（4）扩大和深化效应
扩大效应：一体化组织规模的不断扩大，即成 员国数量的增加。
所以理论上，最终是否加入一体化组织取决于贸易创造 效应与转移效应的大小。前者大于后者，加入，反之，不加 入。
2、动态效应
（1）大市场效应
指各成员国之间相互取消关税后，向成员国企业提供的 较大规模或容量的市场，主要影响是创造了“规模经济”效 应。
（2）竞争效应
主要是对国内垄断企业的影响。
（3）外资进入效应
思考题：你如何看待发达国家与发展中国家的一体化组 织？其对发达国家和发中国家成员国分别带来了什么样的影 响？ 以及该形式的组织对非成员国和世界其他国家带来何种 影响？
（五）亚太经合组织（APEC）
1、成立于1989年，在日本、澳大利亚、韩国等地倡导 下组建。
2、是一种不严格或松散的国际一体化组织类型，在求同 存异的前提下组建的。1989年刚成立之初，有成员国12个： 马来西亚、新加坡、泰国、菲律宾、文莱、韩国、日本、美 国、加拿大、印尼、澳大利亚、新西兰。
3、1991年中国、台湾、香港加入。而后墨西哥、巴布 亚新几内亚、智利陆续加入，成员国数量达到18个。总经济 体人口占40%，gdp占全球55%，贸易占比46%。可见其地 位举足轻重。
4、组织的原则：（1）开放性。奉行“地区开放主义” （2）灵活性。承认彼此差异的存在，因此对各成员国实行
差别化的政策。（3）渐进性。（4）单边行动和集体行动结 合。成员国的保留了很大的自主性。
（三）国际经济一体化组织建立的原因 1、经济因素 2、政治因素 3、地理区位因素 4、国家利益
（四）国际经济一体化组织的静态效应和动态效应 1、静态效应 （1）贸易创造效应 含义：由于成员国之间关税取消导致他们之间贸易规模
扩大和福利水平提高。
（2）贸易转移效应
在扩大成员国贸易规模的基础上，成员国之间的贸易取 代了与非成员国之间的贸易，此所谓贸易转移效应。转移效 应会由于关税收入的降低二产生福利损失。