国土资源执法案件查处培训讲义PPT幻灯片
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抓住关键环节 提高案件查处工作水平
国土资源部执法监察局 胡颖哲
1
一、提高认识、明确责任
提高依法行政意识 强化责任意识 牢记“法定职责必须为、法务授权不可为” 在执法中，明确自己的职责边界，及时查处，报告，申请
法院强制执行，移交、移送
2
二、履职尽责，严格规范公正执法
1.严格按照《行政处罚法》、《国土资源行政处 罚办法》的规定查处违法行为。
6
2.查处环节注意的问题
立案要规范。 1.立案条件 2.十个工作日内予以立案
7
2.查处环节注意的问题
立案要规范
1.立案条件。
（1）有明确的行为人， （2）有违反国土资源管理法律法规的事实， （3）依照国土资源管理法律法规应当追究法律责任， （4）属于本级本部门管辖， （5）违法行为未超过行政处罚追诉时效。
❖调查取证不够细致
1.单一采用询问笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够。
2.缺少违法当事人身份、地类、规划证明材料、勘测记录等重要证据。
3.可能影响案件定性的重要违法事实，未进行调查核实。
4.案件移送追究刑事责任的，无相关鉴定材料。
5.将国土资源主管部门内部的规划、地类等认定材料当成鉴定材料。
6.取证无针对性，证据缺乏关联性，难以形成证据链。
关键环节： 1.发现（通过巡查、卫片、举报等，及时发现） 制止（口头制止、下达责令停止违法行为通知书） 报告（及时向同级政府和上级国土资源部门报告）、
抄告（及时抄告相关部门） 通报（及时社会通报） 2.查处（及时立案、调查、处理） 3.执行（移送、移交、申请强制执行）
5
1.发现、制止、报告环节注意的问题
13
2.查处环节注意问题
2014年度案卷质量评查发现问题
❖证据材料不符合规范
1.书证为复印件的，未注明出处、取证时间、无提供者签字或者盖章、 无“与原件一致”等字样，多页未盖骑缝章等。
2.当事人陈述材料无签名、按手印或者盖章。
3.《询问笔录》未记载执法人员表明身份、出示证件和证件号码等，未 明确告知当事人权利义务和法律后果，未标注总页码和分页码，涂改处 无被询问人签名和手印，笔录结尾处无“以上笔录经本人核对无异议” 等认可性文字、无签名、未签署时间、未按手印等。
两种情形可以不予立案： 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果 立案前违法状态已经消除（土地）
8
2.查处环节注意的问题
立案要规范 2.立案呈批。
核查后，执法监察工作机构认为符合立案条件的，应当 填写《立案呈批表》，报国土资源主管部门负责人审批。 符合立案条件的，国土资源主管部门应当在十个工作日 内予以立案
2014年度案卷质量评查发现问题
线索处理中存在的问题 没有填写《违法线索登记表》，或登记表中没有
载明线索来源、线索内容、初步处置建议等。 没有及时下达责令停止违法行为通知书。 责令停止违法行为通知书没有载明违法事实、涉
嫌违反的法律、责停的法律依据。 没有停止违法行为的，不报告。 涉及其他部门职能的，不抄报。
④ 未在十个工作日内予以立案。
10
2.查处环节注意的问题
立案要规范 做好调查取证，写好调查报告 认真进行审理 处理决定适当，自由裁量有据 处罚决定书要具体、可执行 结案要符合条件
11
2.查处环节注意的问题
证据要规范：
《国土资源行政处罚办法》第十七条 依法取得并能够证明案件事 实情况的书证、物证、视听资料、计算机数据、证人证言、当事 人陈述、询问笔录、现场勘测笔录、鉴定结论、认定结论等，作 为国土资源行政处罚的证据。
《国土资源行政处罚办法》第十八条 调查人员应当收集、调取与 案件有关的书证、物证、视听资料、计算机数据的原件、原物、 原始载体；收集、调取原件、原物、原始载体确有困难的，可以 收集、调取复印件、复制件、节录本、照片、录像等。声音资料 应当附有该声音内容的文字记录。
12
2.查处环节注意的问题
2014年度案卷质量评查发现问题
2.《国土资源违法行为查处工作规程》对查处工 作的程序、实体要求做出了具体明确的规定。
3.以案卷质量评查为抓手，促进案件查处工作水 平提高
3
案件查处工作流程
发现违法 线索
线索核查与 违法行为制止
立案
移送
调查取证与 调查报告
案件审理
作出行政处罚 或者行政处理
执行
Байду номын сангаас结案
4
二、履职尽责，严格规范公正执法
审理。 2. 重大、疑难案件：执法监察工作机构负责人组织会议审理。 3.特定情形的案件:国土资源主管部门负责人组织会议审理：
（1）依法需要向公安、检察机关移送的； （2）经过行政复议或者行政诉讼，需要重新作出行政处罚的； （3）经过听证程序，需要对拟定的行政处罚决定作出实质性修改
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2.查处环节注意的问题
立案要规范。 做好调查取证，写好调查报告 认真进行审理 处理决定适当，自由裁量有据 处罚决定书要具体 结案要符合条件
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2.查处环节注意的问题
基本原则：所有案件均要经过审理 两种审理方式：书面审理，会议审理
三种情形： 1.一 般案件：执法监察内设审理机构或者审理人员书面或者会议
4.《现场勘测笔录》未按要求载明当事人、案由、勘测内容、勘测时间、 勘测地点、勘测人、勘测情况等内容，未附勘测图，无勘测人员、办案 人员、当事人或者见证人签名。
5.《证据先行登记保存通知书》之日起7日内未按规定作出处理决定
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2.查处环节注意问题
2014年度案卷质量评查发现问题
❖调查报告过于简单
1.《国土资源违法案件调查报告》格式不符合要求，无首部、 尾部、证据清单 2.正文叙述不清，未写明调查情况、基本事实、案件定性、 责任认定、处理建议。例如：有的对影响案件定性的具体案 情、影响量罚的情节叙述不清或者未作说明；有的未明确案 件违法性质；有的未提出处理建议或者建议不够具体。 3.没有承办人员未签名和注明时间。 4.没有附证据清单
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2.查处环节注意的问题
❖ 立案程序不规范
① 核查后，执法监察工作机构认为符合立案条件的，没有立案，或是未 填写《立案呈批表》，未报国土资源主管部门负责人审批。
② 《立案呈批表》没有清楚载明案件来源、当事人基本情况、涉嫌违法 事实、相关建议等内容。
③ 未确定2名以上案件承办人，或是未附承办人《国土资源执法监察证》 复印件。
国土资源部执法监察局 胡颖哲
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一、提高认识、明确责任
提高依法行政意识 强化责任意识 牢记“法定职责必须为、法务授权不可为” 在执法中，明确自己的职责边界，及时查处，报告，申请
法院强制执行，移交、移送
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二、履职尽责，严格规范公正执法
1.严格按照《行政处罚法》、《国土资源行政处 罚办法》的规定查处违法行为。
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2.查处环节注意的问题
立案要规范。 1.立案条件 2.十个工作日内予以立案
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2.查处环节注意的问题
立案要规范
1.立案条件。
（1）有明确的行为人， （2）有违反国土资源管理法律法规的事实， （3）依照国土资源管理法律法规应当追究法律责任， （4）属于本级本部门管辖， （5）违法行为未超过行政处罚追诉时效。
❖调查取证不够细致
1.单一采用询问笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够。
2.缺少违法当事人身份、地类、规划证明材料、勘测记录等重要证据。
3.可能影响案件定性的重要违法事实，未进行调查核实。
4.案件移送追究刑事责任的，无相关鉴定材料。
5.将国土资源主管部门内部的规划、地类等认定材料当成鉴定材料。
6.取证无针对性，证据缺乏关联性，难以形成证据链。
关键环节： 1.发现（通过巡查、卫片、举报等，及时发现） 制止（口头制止、下达责令停止违法行为通知书） 报告（及时向同级政府和上级国土资源部门报告）、
抄告（及时抄告相关部门） 通报（及时社会通报） 2.查处（及时立案、调查、处理） 3.执行（移送、移交、申请强制执行）
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1.发现、制止、报告环节注意的问题
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2.查处环节注意问题
2014年度案卷质量评查发现问题
❖证据材料不符合规范
1.书证为复印件的，未注明出处、取证时间、无提供者签字或者盖章、 无“与原件一致”等字样，多页未盖骑缝章等。
2.当事人陈述材料无签名、按手印或者盖章。
3.《询问笔录》未记载执法人员表明身份、出示证件和证件号码等，未 明确告知当事人权利义务和法律后果，未标注总页码和分页码，涂改处 无被询问人签名和手印，笔录结尾处无“以上笔录经本人核对无异议” 等认可性文字、无签名、未签署时间、未按手印等。
两种情形可以不予立案： 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果 立案前违法状态已经消除（土地）
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2.查处环节注意的问题
立案要规范 2.立案呈批。
核查后，执法监察工作机构认为符合立案条件的，应当 填写《立案呈批表》，报国土资源主管部门负责人审批。 符合立案条件的，国土资源主管部门应当在十个工作日 内予以立案
2014年度案卷质量评查发现问题
线索处理中存在的问题 没有填写《违法线索登记表》，或登记表中没有
载明线索来源、线索内容、初步处置建议等。 没有及时下达责令停止违法行为通知书。 责令停止违法行为通知书没有载明违法事实、涉
嫌违反的法律、责停的法律依据。 没有停止违法行为的，不报告。 涉及其他部门职能的，不抄报。
④ 未在十个工作日内予以立案。
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2.查处环节注意的问题
立案要规范 做好调查取证，写好调查报告 认真进行审理 处理决定适当，自由裁量有据 处罚决定书要具体、可执行 结案要符合条件
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2.查处环节注意的问题
证据要规范：
《国土资源行政处罚办法》第十七条 依法取得并能够证明案件事 实情况的书证、物证、视听资料、计算机数据、证人证言、当事 人陈述、询问笔录、现场勘测笔录、鉴定结论、认定结论等，作 为国土资源行政处罚的证据。
《国土资源行政处罚办法》第十八条 调查人员应当收集、调取与 案件有关的书证、物证、视听资料、计算机数据的原件、原物、 原始载体；收集、调取原件、原物、原始载体确有困难的，可以 收集、调取复印件、复制件、节录本、照片、录像等。声音资料 应当附有该声音内容的文字记录。
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2.查处环节注意的问题
2014年度案卷质量评查发现问题
2.《国土资源违法行为查处工作规程》对查处工 作的程序、实体要求做出了具体明确的规定。
3.以案卷质量评查为抓手，促进案件查处工作水 平提高
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案件查处工作流程
发现违法 线索
线索核查与 违法行为制止
立案
移送
调查取证与 调查报告
案件审理
作出行政处罚 或者行政处理
执行
Байду номын сангаас结案
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二、履职尽责，严格规范公正执法
审理。 2. 重大、疑难案件：执法监察工作机构负责人组织会议审理。 3.特定情形的案件:国土资源主管部门负责人组织会议审理：
（1）依法需要向公安、检察机关移送的； （2）经过行政复议或者行政诉讼，需要重新作出行政处罚的； （3）经过听证程序，需要对拟定的行政处罚决定作出实质性修改
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2.查处环节注意的问题
立案要规范。 做好调查取证，写好调查报告 认真进行审理 处理决定适当，自由裁量有据 处罚决定书要具体 结案要符合条件
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2.查处环节注意的问题
基本原则：所有案件均要经过审理 两种审理方式：书面审理，会议审理
三种情形： 1.一 般案件：执法监察内设审理机构或者审理人员书面或者会议
4.《现场勘测笔录》未按要求载明当事人、案由、勘测内容、勘测时间、 勘测地点、勘测人、勘测情况等内容，未附勘测图，无勘测人员、办案 人员、当事人或者见证人签名。
5.《证据先行登记保存通知书》之日起7日内未按规定作出处理决定
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2.查处环节注意问题
2014年度案卷质量评查发现问题
❖调查报告过于简单
1.《国土资源违法案件调查报告》格式不符合要求，无首部、 尾部、证据清单 2.正文叙述不清，未写明调查情况、基本事实、案件定性、 责任认定、处理建议。例如：有的对影响案件定性的具体案 情、影响量罚的情节叙述不清或者未作说明；有的未明确案 件违法性质；有的未提出处理建议或者建议不够具体。 3.没有承办人员未签名和注明时间。 4.没有附证据清单
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2.查处环节注意的问题
❖ 立案程序不规范
① 核查后，执法监察工作机构认为符合立案条件的，没有立案，或是未 填写《立案呈批表》，未报国土资源主管部门负责人审批。
② 《立案呈批表》没有清楚载明案件来源、当事人基本情况、涉嫌违法 事实、相关建议等内容。
③ 未确定2名以上案件承办人，或是未附承办人《国土资源执法监察证》 复印件。