惩戒性措施管理控制程序

社会责任管理体系BSCI程序文件39(禁止强迫和强制性劳动控制程序 )

1.0目的为保障员工人身自由，确保本公司所雇用之员工均属自愿受雇和人道待遇。2.0适用范围本程序适用于公司劳动管理。 3.0职责 3.1行政部负责制定劳动人事相关制度，并负责传达、实施、监督执行。 3.2各生产部门负责执行公司劳动人事相关制度，确保员工自愿从事劳动，防止强迫劳动行为发生。 3.3总经理负责确保本公司劳动人事制度符合法律法规、国际公约、劳动人事主管部门以及客户要求；负责批准并确保公司劳动人事制度得到有效执行。 4.0 工作程序 4.1自由选择职业 4.1.1在公司《员工招聘管理程序》等相关文件中声明自由选择职业的政策。行政部负责对员工进行入职教育时应向员工宣传公司就业政策和人事管理制度，并保留培训记录。 4.1.2所有员工都需受到人道待遇并自愿被雇用，不得使用任何类型的被迫、强制监禁、受契约约束或受束缚（包括债务束缚）、拐卖或奴役的劳工。 4.1.3公司禁止向劳动者收取就业介绍费等任何手续费及保证金，任何部门、任何人不得向进厂员工收取货币﹑实物等作为“入厂押金”。任何分包商/承包商/代理商、劳务中介公司禁止向员工收取手续费、保证金/押金及其他费用。 4.1.4若员工离职遵循正常途径（即提前30天书面申请），公司任何部门不得以任何方式惩罚。 4.2身份证件的使用和保管 4.2.1公司禁止扣留或者抵押员工的居民身份证﹑暂住证和其他个人身份证明文件和个人数据的原件，例如：护照、工作签证/许可证、国籍、住所、身份证、社会保障/保险卡/证明文件、出生证、银行证明文件等。 4.2.2公司不保管政府签发的身份证或个人证明文件原件，确需人事管理需要时，公司可以向劳动者征求相关文件的复印件。

2018最新ISO27001信息安全管理体系全套文件(手册+程序文件+作业规范)

最新ISO27001信息安全管理体系全套文件（手册+程序文件+作业规范）

信息安全管理体系程序文件目录

信息安全管理体系作业文件目录

1 适用本程序适用于公司信息安全事故、薄弱点、故障和风险处置的管理。 2 目的为建立一个适当信息安全事故、薄弱点、故障风险处置的报告、反应与处理机制，减少信息安全事故和故障所造成的损失，采取有效的纠正与预防措施，正确处置已经评价出的风险，特制定本程序。 3 职责 3.1 各系统归口管理部门主管相关的安全风险的调查、处理及纠正措施管理。 3.2 各系统使用人员负责相关系统安全事故、薄弱点、故障和风险的评价、处置报告。 4 程序 4.1 信息安全事故定义与分类： 4.1.1 信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接造成下列影响（后果)之一，均为信息安全事故： a) 企业秘密、机密及国家秘密泄露或丢失； b) 服务器停运4 小时以上； c) 造成信息资产损失的火灾、洪水、雷击等灾害； d) 损失在十万元以上的故障/事件。 4.1.2 信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接造成下列影响（后果)之一，属于重大信息安全事故： a) 企业机密及国家秘密泄露； b) 服务器停运8 小时以上； c) 造成机房设备毁灭的火灾、洪水、雷击等灾害； d) 损失在一百万元以上的故障/事件。 4.1.3 信息安全事件包括： a) 未产生恶劣影响的服务、设备或者实施的遗失； b) 未产生事故的系统故障或超载； c) 未产生不良结果的人为误操作； d) 未产生恶劣影响的物理进入的违规

信息安全事故管理办法

信息安全事故管理办法第一章总则第一条目的：为加强公司信息系统安全事故的管理，提高信息系统安全事故管理的制度化、规范化水平，及时掌握全行网络和信息系统安全状况，为协调组织相关力量进行信息系统安全事故的应急响应处理奠定基础，降低信息安全事故带来的损失和影响，保障全行网络和信息系统安全稳定运行，特订定本管理办法。第二条依据：本管理办法根据《公司信息安全管理策略》制订。第三条范围：本办法适用于全公司信息系统。第四条定义：信息安全事故是指对任何信息技术资源合法使用、操作造成威胁的事件，或对信息技术资源具有潜在危险的任何一种情况。第五条总部DXC负责信息安全事故的接报、汇总、通报和处置工作。DXC 安全科负责人为信息安全事故协调员，并指定代理信息安全事故协调员。第二章信息安全事故的范围第六条公司信息安全事故包括，但不限于： (一)系统感染计算机病毒。 (二)公司网络遭遇外部入侵或攻击。 (三)内部人员利用公司网络进行破坏。 (四)信息系统敏感数据泄露或失窃。 (五)公司数据处理设备失窃。

第七条符合以下条件之一的信息安全事故必须报告： (一)导致计算机信息系统中断或运行不正常超过4小时。 (二)造成直接经济损失超过100万元。 (三)严重威胁公司资金、信誉安全。 (四)因计算机安全事故造成公司不能正常运营，且影响范围超过一个县级行政区域。第三章信息安全事故的监控和处理第八条安全事故管理分为安全事故监控和安全事故处理。安全事故监控完成对安全事故迹象的检测和分析，发现和报告安全事故的存在。安全事故处理是对被发现的安全事故的响应处理过程，包括四个主要阶段：控制、证据收集、根除与恢复以及事后分析。第九条安全事故监控包括信息安全事故监测、预测和预警，应按照“早发现、早报告、早处置”的原则，加强对各类信息安全事故和可能引发信息安全事故的有关信息的收集、分析判断和持续监测。第十条员工发现公司发生信息安全事故后，需向信息安全事故协调员报告，确认故障情况，确认故障处理时间，准确定性故障级别，如果不能联系上信息安全事故协调员，则向代理信息安全事故协调员报告。第十一条生产运行环境出现的安全事故按照《信息系统应急预案》执行。第十二条信息安全事故协调员接到报告后，需立即采取措施控制事态，如断开受病毒感染的系统的网络连接，及时通知DXC安全科和用户部门负责人，协调控制事件的影响。保留相关的防火墙、路由器、入侵检测系统、操作和应

信息安全管理方案计划经过流程

信息安全管理流程说明书（S-I）

信息安全管理流程说明书 1 信息安全管理 1.1目的本流程目的在于规范服务管理和提供人员在提供服务流程中应遵循和执行的相关活动，保证信息安全管理目标的实现，满足SLA中的信息安全性需求以及合同、法律和外部政策等的要求。 1) 在所有的服务活动中有效地管理信息安全； 2) 使用标准的方法和步骤有效而迅速的处理各种与信息安全相关的问题，识别并跟踪组织内任何信息安全授权访问； 3) 满足服务级别协议、合同、相关法规所记录的各项外部信息安全需求； 4) 执行操作级别协议和基础合同范围内的信息安全需求。 1.2范围本安全管理流程的规定主要是针对由公司承担完全维护和管理职责的IT系统、技术、资源所面临的风险的安全管理。向客户提供服务的相关人员在服务提供流程中所应遵循的规则依据公司信息安全管理体系所设定的安全管理规定，以及客户自身的相关安全管理规定。公司内部信息、信息系统等信息资产相关的安全管理也应遵循公司信息安全管理体系所设定的安全管理规定。 2术语和定义 2.1相关ISO20000的术语和定义 1) 资产（Asset）：任何对组织有价值的事物。 2) 可用性（Availability）：需要时，授权实体可以访问和使用的特性。 3) 保密性（Confidentiality）：信息不可用或不被泄漏给未授权的个人、实体和流程的特性。 4) 完整性（Integrity）：保护资产的正确和完整的特性。

5) 信息安全（Information security）：保护信息的保密性、完整性、可用性及其他属性，如：真实性、可核查性、可靠性、防抵赖性。 6) 信息安全管理体系（Information security management system ISMS）：整体管理体系的一部分，基于业务风险方法以建立、实施、运行、监视、评审、保持和改进信息安全。 7) 注：管理体系包括组织机构、策略、策划、活动、职责、惯例、程序、流程和资源。 8) 风险分析（Risk analysis）：系统地使用信息以识别来源和估计风险。 9) 风险评价（Risk evaluation）：将估计的风险与既定的风险准则进行比较以确定重要风险的流程。 10) 风险评估（Risk assessment）：风险分析和风险评价的全流程。 11) 风险处置（Risk treatment）：选择和实施措施以改变风险的流程。 12) 风险管理（Risk management）：指导和控制一个组织的风险的协调的活动。 13) 残余风险（Residual risk）：实施风险处置后仍旧残留的风险。 2.2其他术语和定义 1) 文件（document）：信息和存储信息的媒体；注1：本标准中，应区分记录与文件，记录是活动的证据，文件是目标的证据；注2：文件的例子，如策略声明、计划、程序、服务级别协议和合同； 2) 记录（record）：描述完成结果的文件或执行活动的证据；注1：在本标准中，应区分记录与文件，记录是活动的证据，文件是目标的证据；注2：记录的例子，如审核报告、变更请求、事故响应、人员培训记录； 3) KPI：Key Performance Indicators 即关键绩绩效指标；也作Key Process Indication即关键流程指标。是通过对组织内部流程的关键参数进行设置、取样、计算、分析，衡量流程绩效的一种目标式量化管理指标，流程绩效管理的基础。

信息安全系统管理系统要求规范

信息安全管理规范公司

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Table of Contents（目录） 1. 公司信息安全要求 (5) 1.1信息安全方针 (5) 1.2信息安全工作准则 (5) 1.3职责 (6) 1.4信息资产的分类规定 (6) 1.5信息资产的分级（保密级别）规定 (7) 1.6现行保密级别与原有保密级别对照表 (7) 1.7信息标识与处置中的角色与职责 (8) 1.8信息资产标注管理规定 (9) 1.9允许的信息交换方式 (9) 1.10信息资产处理和保护要求对应表 (9) 1.11口令使用策略 (11) 1.12桌面、屏幕清空策略 (11) 1.13远程工作安全策略 (12) 1.14移动办公策略 (12) 1.15介质的申请、使用、挂失、报废要求 (13) 1.16信息安全事件管理流程 (14) 1.17电子邮件安全使用规范 (16) 1.18设备报废信息安全要求 (17) 1.19用户注册与权限管理策略 (17) 1.20用户口令管理 (18) 1.21终端网络接入准则 (18) 1.22终端使用安全准则 (18) 1.23出口防火墙的日常管理规定 (19) 1.24局域网的日常管理规定 (19) 1.25集线器、交换机、无线AP的日常管理规定 (19) 1.26网络专线的日常管理规定 (20) 1.27信息安全惩戒 (20) 2. 信息安全知识 (21) 2.1什么是信息？ (21) 2.2什么是信息安全？ (21)

信息安全事件报告和处置管理制度.doc

安全事件报告和处置管理制度文号：版本号：编制：审核：批准：一、目的提高处置网络与信息安全突发公共事件的能力，形成科学、有效、反应迅速的应急工作机制，确保重要计算机信息系统的实体安全、运行安全和数据安全，最大限度地减轻网络与信息安全突发公共事件的危害，保障国家和人民生命财产的安全，保护公众利益，维护正常的政治、经济和社会秩序。二、适用范围本预案适用于本局发生的网络与信息安全突发公共事件和可能导致网络与信息安全突发公共事件的应对工作。本预案启动后，本局其它网络与信息安全应急预案与本预案相冲突的，按照本预案执行；法律、法规和规章另有规定的从其规定。三、职责本预案由局信中心制订，报局领导批准后实施。局有关部门应根据本预案，制定部门网络与信息安全应急预案，并报局信息中心备案。结合信息网络快速发展和我局经济社会发展状况，配合相关法律法规的制定、修改和完善，适时修订本预案。本预案自印发之日起实施。四、要求 1. 工作原则预防为主：立足安全防护，加强预警，重点保护基础信息网络和关系国家安全、经济命脉、社会稳定的重要信息系统，从预防、监控、应急处理、应急保障和打击犯罪等环节，在法律、管理、技术、人才等方面，采取多种措施，充分发挥各方面的作用，共同构筑网络与信息安全保障体系。快速反应：在网络与信息安全突发公共事件发生时，按照快速反应机制，及时获取充分而准确的信息，跟踪研判，果断决策，迅速处置，最大程度地减少危害和影响。以人为本：把保障公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的安全作为首要任务，及时采取措施，最大限度地避免公民财产遭受损失。

分级负责：按照“谁主管谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责”以及“条块结合，以条为主”的原则，建立和完善安全责任制及联动工作机制。根据部门职能，各司其职，加强部门间、地局间的协调与配合，形成合力，共同履行应急处置工作的管理职责。常备不懈：加强技术储备，规范应急处置措施与操作流程，定期进行预案演练，确保应急预案切实有效，实现网络与信息安全突发公共事件应急处置的科学化、程序化与规范化。 2 组织指挥机构与职责发生网络与信息安全突发公共事件后，应成立局网络与信息安全应急协调小组(以下简称局协调小组)，为本局网络与信息安全应急处置的组织协调机构，负责领导、协调全局网络与信息安全突发公共事件的应急处置工作。局网络与信息安全协调小组下设办公室(以下简称局协调小组办公室)，负责日常工作和综合协调，并与公安网监部门进行联系。 3 先期处置（1）当发生网络与信息安全突发公共事件时，事发部门应做好先期应急处置工作，立即采取措施控制事态，同时向相关局级主管部门通报。（2）网络与信息安全事件分为四级:特别重大(Ⅰ级)、重大(Ⅱ级)、较大(Ⅲ级)、一般(Ⅳ级)。（3）局级主管部门在接到本系统网络与信息安全突发公共事件发生或可能发生的信息后，应加强与有关方面的联系，掌握最新发展态势。对Ⅲ级或Ⅳ级的网络与信息安全突发公共事件，由该局级主管部门自行负责应急处置工作。对有可能演变为Ⅱ级或Ⅰ级的网络与信息安全突发公共事件，要为局协调小组处置工作提出建议方案，并作好启动本预案的各项准备工作。局级主管部门要根据网络与信息安全突发公共事件发展态势，视情况决定赶赴现场指导、组织派遣应急支援力量，支持事发部门做好应急处置工作。 4 应急处置 4.1 应急指挥本预案启动后，根据局协调小组会议的部署，担任总指挥的领导和参与指挥的领导迅速赶赴相应的指挥平台，进入指挥岗位，启动指挥系统。相关联动部门按照本预案确定的有关职责立即开展工作。

信息安全事件管理程序.docx

信息安全事件管理程序 1 目的为建立一个适当的信息安全事件、薄弱点和故障报告、反应与处理机制，减少信息安全事件和故障所造成的损失，采取有效的纠正与预防措施，特制定本程序。 2 范围本程序适用于XXX业务信息安全事件的管理。 3 职责 3.1 信息安全管理流程负责人 ? 确定信息安全目标和方针； ? 确定信息安全管理组织架构、角色和职责划分； ? 负责信息安全小组之间的协调，内部和外部的沟通； ? 负责信息安全评审的相关事宜； 3.2 信息安全日常管理员 ? 负责制定组织中的安全策略； ? 组织安全管理技术责任人进行风险评估； ? 组织安全管理技术责任人制定信息安全改进建议和控制措施； ? 编写风险改进计划； 3.3 信息安全管理技术责任人 ? 负责信息安全日常监控； ? 信息安全风险评估；

? 确定信息安全控制措施； ? 响应并处理安全事件。 4 工作程序 4.1 信息安全事件定义与分类信息安全事件是指信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接影响（后果）的。造成下列影响（后果）之一的，均为一般信息安全事件。 a) XXX秘密泄露； b) 导致业务中断两小时以上； c) 造成信息资产损失的火灾； d) 损失在一万元人民币（含）以上的故障/事件。造成下列影响（后果）之一的，属于重大信息安全事件。 a) 组织机密泄露； b) 导致业务中断十小时以上； c) 造成机房设备毁灭的火灾； d) 损失在十万元人民币（含）以上的故障/事件。 4.2 信息安全事件管理流程 ? 由信息安全管理负责人组织相关的运维技术人员根据XXX对信息安全的要求，确认代码管理相关信息系统的安全需求； ? 对代码管理相关信息系统进行信息安全风险评估，预测风险类型、

ISO27001信息安全惩戒管理规定

ISO27001信息安全惩戒管理规定 1 目的为对违反信息安全方针、体系文件要求、法律法规、合同要求的员工实施公正有效的奖惩，并作为对可能在其它情况下有意轻视信息安全程序的员工的威慑，强化全体员工的信息安全意识，有效防止信息安全事故的发生，特制定本规定。 2 范围本程序适用于DXC对违反信息安全方针、体系文件要求、法律法规、合同要求的员工的奖惩及对信息安全做出贡献员工的奖励。 3 相关文件 4 职责 4.1 各副总经理负责自己区域内的奖惩。 4.2 管理者代表负责对IT方面信息安全事故的奖惩管理。 4.3 信息安全管理委员会负责决定重大信息安全和事故的处罚。 4.4 综合管理员负责DXC内部泄密或信息泄漏的调查。 5 程序 5.1 计算机信息系统的安保 5.1.1在计算机信息系统安全保护工作中成绩显著的单位和个人，由市行、市行

所辖各单位或公安机关给予表彰、奖励。 5.1.2 存在计算机信息系统安全隐患的市行所辖单位，由市行或公安机关发出整改通知，限期整改。因不及时整改而发生重大事故和案件的，由市行对该单位的主管负责人和直接负责人予以行政处分；构成违反治安管理或者违反计算机管理监察行为的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。注：以上条款由DXC计算机信息系统安全保护小组负责解释。 5.2 计算机应用与管理违规行为处罚规定 5.2.1 计算机应用、维护及操作人员违反规定对账务、信息进行处理的，给予经济处罚或者警告至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。 5.2.2 违反规定，擅自编制、使用、修改业务应用程序、调整系统参数和业务数据的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成严重后果的，给予主管人员和其他责任人员留用察看至开除处分。 5.2.3 利用计算机进行违法违规活动或者为违法违规活动提供条件的，给予主管人员和其他责任人员记过撤职处分；造成严重后果的，给予留用至开除处分。 5.2.4 违反规定，有下列危害网络安全行为之一的，给予有关责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分：（a）在生产经营用机上使用与业务无关的软件或者利用通讯手段非法侵入其他系统和网络的（含从的一个业务系统进入另一个业务系统，从以外的系统和设备侵入业务网络系统，以及从的业务网络系统进入以外的网络系统）；（b）未经审批，私自使用内部网络上的计算机拨号上国际互联网的；（c）将非计算机设备接入网络系统的；（d）私自卸载或屏蔽计算机安全软件的；（e）私自修改计算机操作系统、网络系统安全设置的；（f）未经审批，私自在网络系统内开设游戏网站、论坛、聊天室等与工作无关的网络服务的；（g）利用邮件系统传播损害形象的邮件的。

重大事件期间网络与信息安全管理规定

**集团有限公司重大事件期间网络与信息安全管理规定（试行）第一章总则第一条为切实做好**集团有限公司网络与信息安全防护工作，建立有效的安全防护体系，进一步提高预防和控制网络与信息安全突发事件的能力和水平，减轻或消除突发事件的危害和影响，确保重大事件期间网络与信息安全，制定本管理规定。第二条本规定所指的重大事件是指需要保供电的国家、省政府层面的重大活动，如重大会议、重大体育赛事等。第三条集团公司重大事件期间网络与信息安全管理要坚持以加强领导，落实信息安全责任地；高度重视，强化安全防范措施；周密部署，加强各相关方协作为原则，以确保重大事件期间不出现因网络与信息安全问题造成不良的社会影响，确保重大事件期间不出现因网络与信息安全问题造成的安全生产事故为目标。第四条集团公司重大事件期间网络与信息安全管理工作范围包括：集团广域网、各局域网、电力二次系统、重要信息系统以及信息安全。各单位的网络与信息安全专项工作组应在集团公司网络与信息安全应急工作小组的指导下，负责本单位网络与信息安全防范和整改工作。

第五条重大事件期间在时间上分为三个阶段，分别是准备阶段、实施阶段和总结阶段。时间划分为重大事件起始日期前两个月为准备阶段；从重大事件起始日期至结束日期为实施阶段；从重大事件结束日期后半个月为总结阶段。各阶段网络与信息安全的管理工作内容有所侧重。第六条本规定适用于集团公司总部和系统各单位。第七条集团公司重大事件期间网络与信息安全管理工作由集团公司信息中心归口管理。第二章准备阶段管理第八条组织开展网络与信息安全查检工作，网络与信息安全采取自查和现场抽查相结合的方式，先开展各单位内部的网络与信息安全自查，在各单位自查的基础上，由集团公司组织相关人员对部分单位进行现场专项检查。第九条网络与信息安全检查内容至少应包括管理制度建设、网络边界完整性检查和访问控制、电力二次系统安全分区、电力二次系统网络接口及防护、电力二次系统通用防护措施、安全审计、已采取的防范网络攻击技术措施、重要网站网页自动恢复措施、网络设备防护、系统运行日志留存及数据备份措施等。具体的检查内容见附件1《网络与信息安全检查表》。第十条对于检查发现的安全陷患，各单位应制定整改

安全行为管理

安全行为管理综述行为安全管理（BBS）是一个管理程序流程,通过这个程序,作业员工能够分辨、度量和改变他们的行为。该过程依据的是前因-行为-后果（ABC）行为模型原理。它假设所有的行为都有一个或者多个行为前因来激发该行为，而且有一个或者多个行为后果来激励或者阻止（不鼓励）该行为的再次发生。要想使BBS 在一个组织内完全有效，该组织需要承诺并完全做好所有事故控制措施。从这个角度看，企业员工们应该将BBS 视作是对已有的良好的安全计划的补充，而不是取而代之。如果企业员工把BBS 看作是企业用来推卸事故责任的一种方法,BBS 是不会有效的。BBS 的根本目的是解决人的行为问题,而不是去一味地责备。企业不应该依赖BBS 去解决一切安全问题———它不是万能的。美国杜邦公司通过对意外事件的统计分析发现,在伤害事故原因中,不安全状态只占4%,不安全行为占96%。据统计，我国的伤害事故原因中，不安全行为所占比例约为85%。因此,绝大多数伤害事故都是由于不安全行为所导致的。那么，当企业有了规范的制度、操作规程以及其他的安全管理措施，员工为什么不能按照上述规定去做？他们为什么还有不安全行为从而导致事故发生呢？高勤安全的咨询顾问研究出一套有效的行为安全管理方法，可以有效地矫正员工的不安全行为。行为安全管理的关键是通过现状调研和评估，分析不良表现原因和对策，建立员工行为安全模型，掌握如何消除或减少作业现场的不安全行为，减少作业伤害及事故的发生，提高企业安全绩效。我们采用的行为管理方法有： ——杜邦的STOP管理 ——行为观察法 ——无惩戒纪律措施 1 杜邦的STOP管理: 作为行为安全管理的工具之一，杜邦的stop管理法基本步骤为：决定、停止、观察、采取行动及报告。 STOP卡是美国杜邦公司在HSE管理中提出新的管理方式。STOP是由以下四个单词所组成（SAFETY, TRAINING, OBSERVATION, PROGRAMME。既安全、培训、观察程序），已经被世界大部分石油公司和钻井承包商所采用。鼓励并倡导现场全体作业人员使用STOP卡，运用STOP卡纠正不安全行为，肯定和加强安全行为，以达到防止不安全行为的再发生和强化安全行为的目的。 1.1关于STOP卡的主要理论： 1.1.1 所有事故都是可以预防的，安全是每一个人的责任。 1.1.2 STOP是一种观察程序，通过观察人的行为，并且和雇员交谈关于如何安全工作的方法，以达到防止不安全行为的再发生和强化安全行为的目的。 1.1.3 因为安全或不安全行为总是由人引起的，而不是机器，所以STOP卡将注意力集中在观察人和人的行为上。 1.1.4 STOP是基于对以往事故发生原因的统计分析结果，其中：人的反应（RECATION OF PEOPLE）占14% ；劳保用品（PPE）占12%；人的位置（POSITION OF PEOPLE）占30% ；设备和工具（TOOLS AND EQUIPMENTS）占28% ；程序和整

信息安全事件管理规范

信息安全管理部信息安全事件管理规范 V1.0

文档信息：文档修改历史: 评审人员：

信息安全事件管理规范年07月 1.0 目的明确规定“信息安全事件”的范围和处理流程，以便及时地对信息安全事件做出响应，启动适当的事件防护措施来预防和降低事件影响，并能从事件影响中快速恢复； 2．0 适用范围本制度适用于在信息安全部负责管理的所有信息资产上发生的对业务产生影响的异常事件的处理及后续响应流程。 3．0 相关角色和职责 ●信息安全总监：负责制定《信息安全事件管理规范》，并督促制度的落实和执行； ●信息安全部经理： ?负责《信息安全事件管理规范》中各项流程制度的日常督促执行； ?负责对各类信息安全事件进行第一时间响应，区分信息安全事件的类别及后续处理流程； ?负责跟踪各类信息安全事件的后续处理，确保公司能从中汲取教训，不再发生类似问题； ●信息安全事件发起人：在具体工作中发现异常后应及时上报，并协助完成后续处理工作。 4．0 信息资产信息安全管理部负责以下信息资产的安全运行： ●机房环境、硬件设备正常运行： ?互联机房； ?北京办公室机房； ?上海办公室机房； ?机房内的所有硬件设备，包括网络设备、服务器和其它设备； ●办公室网络环境正常运行 ?互联机房内网/外网环境； ?北京办公室内网/外网环境； ?上海办公室内网/外网环境； ●机房内系统工作正常； ?服务器操作系统工作正常 ?应用系统工作正常 ●机房内设备中存放的各类业务信息安全以上信息资产出现异常情况时，均属于信息安全事件处理的范畴。 5．0 信息安全事件分级、分类

对信息安全事件分级、分类是有效开展信息安全事件报告、应急处置、调查处理和评估备案等信息安全应急响应工作的必要条件。 5．1 信息安全事件分级根据信息安全事件所涉及的信息密级、对业务所造成的影响和相关的资产损失等要素，对信息安全事件分为以下几个级别： 1级：本级信息安全事件对公司业务造成了重大影响，例如机密数据丢失，重大考试项目考中异常等； 2级：本级信息安全事件对公司业务造成了一定影响，例如短时间的设备宕机、大规模的网站异常造成客户投拆等； 3级：本级及息安全事件指己发现的可能对公司业务造成重要影响的潜在风险事件，例如在日常维护工作中发现的各类异常事件等； 1级的信息安全事件又称为重大安全事件。与“信息安全事件”分级相关联的名词解释： ●常规工作：指影响超出单点范围，可能/己经造成了部门/小组级的工作异常，但未造成实质性损害的信息事件； 5．2 信息安全事件分类对信息安全事件分类是有效开展信息安全事件报告、应急处置、调查处理和评估备案等响应工作的重要依据。信息安全事件可分为： ●环境灾害： ?自然/人为灾害：水灾、火灾、地震、恐怖袭击、战争等； ?外围保障设施故障： ◆机房电力故障: 由于供电线路、供电设备出现故障或供电调配的原因而导致的信息安全事件 ◆外围网络故障：由于外围网络传输信道出现故障而导致业务系统无法对外正常服务 ◆其它外围保障设施故障：例如拖管机房的服务器、服务器故障等； ●常规事故： ?软硬件自身故障： ◆软件自身故障：由于软件设计存在漏洞或软件系统运行环境发生变化等原因而导致软件运行不正常的信息安全事件 ◆硬件自身故障：由于硬件设计不合理、硬件自然老化失效等原因引起硬件设备故障而导致信息系统不能正常运行的信息安全事件 ?无意事故： ◆硬件设备、软件遗失；与业务系统正常运行和使用相关的硬件设备和软件遗失而导致的信息安全事件 ◆数据遗失：系统中的重要数据遗失 ◆误操作破坏硬件；

禁止惩戒性处罚管理守则.doc

禁止惩戒性处罚管理制度1 文件名称：禁止惩戒性处罚管理制度修改状态：0 页码：1 / 3 禁止惩戒性处罚管理制度 1.目的制定政策和程序，明确厂纪和处罚办法，禁止对员工实行非法或不人道的惩戒性措施，有效执行各项规章制度。 2.范围适用于本公司员工处罚管理，以及可能的对供应商/承包商的要求。 3.定义惩戒性处罚：包括任何精神、肉体虐待或言语侮辱性行为。 4.职责 4.1人力资源部：负责按相关法规和行业社会道德要求制定公司纪律常规及处罚措施，并利用合适的方式进行宣传；对违纪员工作出正确的处罚；监督各部门管理人员对员工的处罚行为是否恰当并予以纠正，对责任人作出相应处罚。 4.2各部门：遵守本规定，配合人力资源部运用正确的方法对违纪员工作出处罚。

5.内容 5.1公司尊重员工的人格和尊严，采用公开公正的、旨在教育的处罚方式。严禁任何人员以暴力、威胁或其它手段对员工作出任何精神、肉体虐待或言语侮辱性行为。 5.2公司编制《员工手册》，制定厂规厂纪政策和处罚程序，并以培训等方式传达给所有员工和其他利益相关者。 5.3对员工处罚的同时应辅以适当的教育培训，旨在让其认识与改正错误行为，公司处罚措施包括： 5.3.1口头警告：是对员工较轻违规行为的处罚方式； 5.3.2书面警告：是对员工一般违规行为的处罚方式； 5.3.3严重警告：是对员工较重违规行为的处罚方式； 5.3.4解除劳动合同：是对员工严重的违规行为，对公司利益造成损害，危害公司声誉、产文件名称：禁止惩戒性处罚管理制度修改状态：0 页码：2 / 3 品、财产或其它个人安全及利益行为的处罚方式。 5.3.5经济赔偿：因员工过错造成公司直接经济损失的，应当依法承担的赔偿责任。但应提前书面通知且赔偿金额不得超过法律规定的限额。 5.4各部门严禁因员工过错而对其进行精神上、肉体上的惩

信息安全惩戒管理规定

信息科技部信息安全惩戒管理规定 A版 2011年6月1日发布2011年6月1日实施

目录 1 目的 (3) 2 围 (3) 3 相关文件 (3) 4 职责 (3) 5 程序 (4) 5.1 计算机信息系统的安保 (4) 5.2 计算机应用与管理违规行为处罚规定 (4) 5.3 计算机信息类违规处罚 (6) 5.4 奖惩记录 (6) 5.5 证据的收集 (6) 5.6 证据的保存及提供 (7) 6 记录 (7)

1 目的为对违反信息安全方针、体系文件要求、法律法规、合同要求的员工实施公正有效的奖惩，并作为对可能在其它情况下有意轻视信息安全程序的员工的威慑，强化全体员工的信息安全意识，有效防止信息安全事故的发生，特制定本规定。 2 围本程序适用于银行信息科技部对违反信息安全方针、体系文件要求、法律法规、合同要求的员工的奖惩及对信息安全做出贡献员工的奖励。 3 相关文件 4 职责 4.1 各副总经理负责自己区域的奖惩。 4.2 管理者代表负责对IT方面信息安全事故的奖惩管理。 4.3 信息安全管理委员会负责决定重大信息安全和事故的处罚。 4.4 综合管理员负责银行信息科技部部泄密或信息泄漏的调查。

5 程序 5.1 计算机信息系统的安保 5.1.1在计算机信息系统安全保护工作中成绩显著的单位和个人，由市行、市行所辖各单位或公安机关给予表彰、奖励。 5.1.2 存在计算机信息系统安全隐患的市行所辖单位，由市行或公安机关发出整改通知，限期整改。因不及时整改而发生重大事故和案件的，由市行对该单位的主管负责人和直接负责人予以行政处分；构成违反治安管理或者违反计算机管理监察行为的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。注：以上条款由银行信息科技部计算机信息系统安全保护小组负责解释。 5.2 计算机应用与管理违规行为处罚规定 5.2.1 计算机应用、维护及操作人员违反规定对账务、信息进行处理的，给予经济处罚或者警告至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。 5.2.2 违反规定，擅自编制、使用、修改业务应用程序、调整系统参数和业务数据的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成严重后果的，给予主管人员和其他责任人员留用察看至开除处分。 5.2.3 利用计算机进行违规活动或者为违规活动提供条件的，给予主管人员和其他责任人员记过撤职处分；造成严重后果的，给予留用至开除处分。 5.2.4 违反规定，有下列危害银行网络安全行为之一的，给予有关责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分：（a）在生产经营用机上使用与业务无关的软件或者利用通讯手段非法侵入其他系统和网络的（含从银行的一个业务系统进入另一个业务系统，从银行以外的系统和设备侵入银行业务网络系统，以及从银行的业务网络系统进入银行以外的网络系统）；（b）未经审批，私自使用银行部网络上的计算机拨号上国际互联网的；（c）将非银行计算机设备接入银行网络系统的；（d）私自卸载或屏蔽计算机安全软件的；（e）私自修改计算机操作系统、网络系统安全设置的；

SA8000：2014防止惩戒性管理程序

SAP024防止惩戒性管理程序 l目的制定政策和程序，明确厂纪和惩戒办法，禁止从事及不支持对员工实行非法或不人道的惩戒性措施，有效执行各项规章制度。. 2范围公司管理与实务，以及可能的对供应商/承包商的要求 3.程序 3. 1制定政策和程序并传达给所有员工和其他利益相关者，对所有人员予于尊严及尊重；禁止从事及不支持对员工实行体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱，也不得以粗暴、非人道的方式对待工人。 3.2根据《劳动合同法》等法规，结合木公司实际，制订相应的《公司管理制度》。 3.3按《公司管理制度》和相应的规章制度来管理员工，以精神上的鼓励和批评教育为主，辅之以奖惩3.4各部门不准因员工工作或生活上的失误或差错而对其进行肉体上的惩罚或当众语言上的凌辱。严禁以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动，也不得侮辱、体罚、殴打、非法搜查和拘禁员工，违者将移交公安机关处理厂 3.5公司不应使用保安人员向员工采取纪律措施，保安人员只能维持工厂里的正常秩序，不能使用武力威胁员工. 3.6如果出现严重的违纪甚至违法行为或者蓄意造成重大经济损失的，将依法送交上级劳动行政部门或公安机关处理. 3.7公司不应当反对或压制员工对管理层的不满，员工可以口头或书面形式直接向行政部、总经理投诉或将投诉书投递到意见箱，也可通过工人代表参与实行惩戒程序。.公司行政部将在一周内对员工意见或投诉进行调查，做出答复厂。 3.8本程序及惩戒措施对工人公开，包括口头警告、书面警告、严重警告等方式教育工人认识到自己的错误，尽快纠正不良行为 3.9行政部负责本程序的制订、审查、修订。 4.0参考文件 4.1《劳动合同法》 5支持文件 5.1《公司管理制度》

信息安全奖惩管理办法

信息安全奖惩管理办法 1.目的明确信息安全奖励与违规行为处罚的操作原则，强化执行，促进员工信息安全意识提升。 2.适用范围本规范适用于深圳市XX公司 (后续简称为公司)。 3.定义 4.职责与权限

5.内容 5.1奖励、违规行为处罚原则 5.1.1及时激励原则对长期妥善保护公司信息资产，有效避免信息资产的遗失、滥用、盗用等，或对于促进信息安全合理共享表现突出的个人或者集体，将及时奖励。 5.1.2举报保密原则对于举报信息安全违规行为的人员，将对其进行奖励并严格保护其个人资料不公开。 5.1.3违规行为处罚原则 5.1.3.1法律追究原则公司所有保密信息均为公司合法资产，受国家法律法规保护。任何损害公司保密信息的行为，公司均有权追究行为人法律责任。 5.1.3.2违规分级原则根据违规行为的性质、造成的损失和影响的严重程度、违规人员是否有意对违规行为分级。涉及关键信息资产的，违规等级要升级；一次违反多条信息安全规定的人员按最高违规等级从重处罚；对多次违反信息安全规定的人员再次违规时要从重处罚。 5.1.3.3主动从宽原则产生违规行为后主动报告，积极采取补救措施以减少影响和损失的人员，可减轻处罚；对问题隐瞒不报或者不及时上报而导致违规影响扩大的人员，加重处罚。

5.1.3.4过度防卫处罚原则对阻碍信息合理流动与共享的人员要给予处罚。 5.1.3.5及时处理原则对重大信息安全违规事件，要及时处理。任何拖延、推诿不处理的责任人，要给予问责。 5.2奖励等级与责任部门 5.2.1奖励等级与措施 5.2.2奖励责任部门 1）对于满足信息安全奖励标准的集体或者个人，IT部信息安全组可根据具体事迹定期进行申报，审批通过后由人力资源部根据公司财务制度进行发放奖金；

信息安全事件管理程序(正式版)

信息安全事件管理程序 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：___________________ 日期：___________________

信息安全事件管理程序温馨提示：该文件为本公司员工进行生产和各项管理工作共同的技术依据，通过对具体的工作环节进行规范、约束，以确保生产、管理活动的正常、有序、优质进行。本文档可根据实际情况进行修改和使用。 1 目的为建立一个适当的信息安全事件、薄弱点和故障报告、反应与处理机制, 减少信息安全事件和故障所造成的损失, 采取有效的纠正与预防措施, 特制定本程序。 2 范围本程序适用于XXX业务信息安全事件的管理。 3 职责 3.1 信息安全管理流程负责人确定信息安全目标和方针；确定信息安全管理组织架构、角色和职责划分；负责信息安全小组之间的协调, 内部和外部的沟通；负责信息安全评审的相关事宜； 3.2 信息安全日常管理员负责制定组织中的安全策略；组织安全管理技术责任人进行风险评估；

组织安全管理技术责任人制定信息安全改进建议和控制措施；编写风险改进计划； 3.3 信息安全管理技术责任人负责信息安全日常监控；信息安全风险评估；确定信息安全控制措施；响应并处理安全事件。 4 工作程序 4.1 信息安全事件定义与分类信息安全事件是指信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接影响（后果）的。造成下列影响（后果）之一的, 均为一般信息安全事件。 a) XXX秘密泄露； b) 导致业务中断两小时以上； c) 造成信息资产损失的火灾； d) 损失在一万元人民币（含）以上的故障/事件。造成下列影响（后果）之一的, 属于重大信息安全事件。 a) 组织机密泄露；

重大信息安全事件应急处置和报告制度通用版

管理制度编号：YTO-FS-PD418 重大信息安全事件应急处置和报告制度通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

重大信息安全事件应急处置和报告制度通用版使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。为预防和及时处置信息安全事件，保证网络信息安全，维护社会稳定，特制订网络信息安全事件应急处置预案一、在公司领导的统一管理下，贯彻执行《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《中华人民共和国计算机信息网络国际互联网管理暂行规定》等相关法律法规，坚持积极防御、综合防范的方针，本着以防为主、注重应急工作原则，预防和控制风险，在发生信息安全事故或事件时最大程度地减少损失，保障用户利益，维护社会和公司稳定，尽快使网络和系统恢复正常，做好网络运行和信息安全保障工作。二、网络部对互联网实施24小时值班责任制，必要时实行远程控制。网络管理人员应定期对互联网的硬件设备进行状态检查。若发现有上本网站人员异常行为应立即冻结该用户的权限，及时记录在案，情节严重时立即上报有关部门。

信息安全事件管理办法

信息安全事件管理办法第一条信息安全事件分类如下所示： 1、有害程序事件：包括计算机病毒事件、蠕虫事件、特洛伊木马事件、僵尸网络事件、混合攻击程序事件、网页内嵌恶意代码事件等。 2、网络攻击事件：包括拒绝服务攻击事件、后门攻击事件、漏洞攻击事件、网络扫描窃听事件、网络钓鱼事件、干扰事件等。 3、信息破坏事件：包括信息篡改事件、信息假冒事件、信息泄露事件、信息窃取事件、信息丢失事件等。 4、信息内容安全事件： 1)违反宪法和法律、行政法规的信息安全事件； 2)针对社会事项进行讨论、评论，形成网上敏感的舆论热点，出现一定规模炒作的信息安全事件； 3)组织串连、煽动集会游行的信息安全事件。 5、设施和设备故障： 1)硬件设备的自然故障、软硬件设计缺陷或软硬件

运行环境发生变化等而导致信息安全事件； 2)由于保障信息系统正常运行所必须的外部设施出现故障而导致的信息安全事件，如电力故障； 3)人为破坏事故。 6、灾害性事件：包括水灾、台风、地震、雷击、坍塌、火灾、恐怖袭击等。 7、其他事件。第二条按照信息安全事件造成的后果和影响的严重程度，将信息安全事件分为以下等级： 1、特别重大安全事件，指能够导致特别严重影响或破坏的信息安全事件，包括以下情况： a)会使特别重要信息系统遭受特别严重的系统损失； b)产生特别重大的社会影响。 2、重大安全事件，指能够导致严重影响或破坏的信息安全事件，包括以下情况： a)会使特别重要信息系统遭受严重的系统损失，或使重要信息系统遭受特别严重的系统损失； b)产生重大的社会影响。 3、较大安全事件，指能够导致较严重影响或破坏的信息安全事件，包括以下情况：

信息安全奖惩管理办法 - 制度大全

信息安全奖惩管理办法-制度大全信息安全奖惩管理办法之相关制度和职责，1.目的明确信息安全奖励与违规行为处罚的操作原则,强化执行,促进员工信息安全意识提升。2.适用范围本规范适用于深圳市XX公司(后续简称为公司)。3.定义序号角色职责001信息安全事件指识别出... 1.目的明确信息安全奖励与违规行为处罚的操作原则,强化执行,促进员工信息安全意识提升。 2.适用范围本规范适用于深圳市XX公司(后续简称为公司)。 3.定义序号角色职责001信息安全事件指识别出的发生的系统、服务或网络事件表明可能违反信息安全策略或防护措施失效;或以前未知的与安全相关的情况;其中一、二级信息安全事件称为重大信息安全事件。002信息安全活动为培养员工信息安全意识,提高公司整体安全水平而举办的活动,形式包括但不限于:考试、培训、宣传和自查。 4.职责与权限序号角色职责001员工遵守公司信息安全管理制度,积极配合、参与信息安全活动。002各部门信息安全接口人协助公司信息安全管理制度、产品的宣传与培训工作;负责对部门信息安全问题进行汇总与反馈。003部门主管是部门信息安全的直接责任人,负责监督和管理本部门员工的信息安全行为,并对潜在的信息安全风险进行预警,预防信息安全事件。004部门经理作为部门信息安全的间接责任人,熟悉公司信息安全战略,并积极推动信息安全策略的落地执行。005部门副总对所负责部门的信息安全事件负相应的管理责任。006IT部信息安全组对信息安全事件进行跟踪处理,并确定事件责任人。007董事会秘书审核信息安全事件处理报告。008总经理最终审批信息安全事件处罚申请。009人力资源部依据公司财务制度对已审批的信息安全奖励/处罚报告执行经济奖励或者处罚措施。010法务部配合IT部信息安全组进行信息安全事件处理,对违反法律法规的信息安全责任人依法追究法律责任。 5.内容5.1奖励、违规行为处罚原则5.1.1及时激励原则对长期妥善保护公司信息资产,有效避免信息资产的遗失、滥用、盗用等,或对于促进信息安全合理共享表现突出的个人或者集体,将及时奖励。5.1.2?举报保密原则对于举报信息安全违规行为的人员,将对其进行奖励并严格保护其个人资料不公开。5.1.3?违规行为处罚原则5.1.3.1法律追究原则公司所有保密信息均为公司合法资产,受国家法律法规保护。任何损害公司保密信息的行为,公司均有权追究行为人法律责任。5.1.3.2违规分级原则根据违规行为的性质、造成的损失和影响的严重程度、违规人员是否有意对违规行为分级。涉及关键信息资产的,违规等级要升级;一次违反多条信息安全规定的人员按最高违规等级从重处罚;对多次违反信息安全规定的人员再次违规时要从重处罚。5.1.3.3主动从宽原则产生违规行为后主动报告,积极采取补救措施以减少影响和损失的人员,可减轻处罚;对问题隐瞒不报或者不及时上报而导致违规影响扩大的人员,加重处罚。5.1.3.4过度防卫处罚原则对阻碍信息合理流动与共享的人员要给予处罚。5.1.3.5及时处理原则对重大信息安全违规事件,要及时处理。任何拖延、推诿不处理的责任人,要给予问责。5.2 奖励等级与责任部门5.2.1奖励等级与措施奖励事迹奖励等级奖励措施举报或者制止泄密、窃密或者其他严重损害公司利益事件的集体或者个人一级根据具体情况给予8000元集体奖励或者5000元个人奖励;通报表扬(遵循“举报保密原则“淡化事迹并隐藏人员信息)。制止他人违规行为或者即时反映可能造成泄密、窃密或者其他重大安全隐患的个人,以及在信息安全方面做出表率或者突出贡献的集体二级根据具体情况集体奖5000元或者3000个人奖励;通报表扬(遵循“举报保密原则“淡化事迹并隐藏人员信息)。在信息安全管理中做出贡献,反映信息安全隐患或者过度防卫被核实、提出信息安全合理化建议并被采纳的个人,以及在信息安全方面做出贡献的集体三级根据具体情况给予3000元集