3章——制度经济理论3个层次划分
制度的内涵、构成、起源和制度的功能 PPT课件
一、制度的内涵 二、制度的构成 三、制度的起源 四、制度的功能
一、制度的内涵
• （一）什么是制度 • 制度应该包括三个层次： • 一是高层次的制度，指社会制度，它涉及政权性 质的基本制度。 • 二是中层次的制度，指经济体制，它涉及经济运 行机制（市场主导还是政府主导）。张春霖“四 要素”认为，经济体制由四要素构成：决策机制、 信息机制、激励机制、约束机制。 • 三是低层次的制度，指具体规范，它涉及市场交 易中的行准则（契约关系）。
规范：规范指明人们认为什么样的行动是合乎体 统或正确的。社会规范是人们有意创造的，创造并 维持规范的人们认为，如果规范为社会成员所遵守， 他们将获益；如果人们违背规范，他们将受到伤害。 规范的实施常常伴随各种奖赏与惩罚。
道德：平等、自由、合作、诚实、守信、正义、 利他主义。这些道德理想标准都蕴藏着很好的经济 效果。
诺斯认为，意识形态的功能在于： 节约信息费用， 克服“搭便车”， 减少强制执行的制度费用。
价值观念：“被定义为在人的选择和公共行动中一再显露 出来的强烈偏好。它们被绝大多数人，在绝大部分时间里， 置于很高的序位上。”这类价值有：自由、正义、安全和经 济福利——普适价值。
风俗习惯：由文化过程和个人在某时刻以前积累的经验所 决定的行为。 案例思考：中国民间有很多的传统或风俗习惯，比如：一 些特殊的节日在一起吃饭。可是，这些传统在毛泽东时代却 被推翻得一干二净。可是，现在，又大涨其鼓地作为一种传 统文化或非物质文明的东西恢复起来。 问题：（1）既然是传统是风俗，为什么一个运动可以把 之推毁得一干二净？（2）付出重大的物力财力代价来恢复 这些传统，有其现实意义吗？（从制度经济学角度分析）
• 杰弗里· M· 郝奇森：通过传统、习惯或法律约束的作用力 来创造持久的、规范化行为类型的社会组织。 • 舒尔茨把制度定义为一种行为规则，这些规则涉及到社会、 政治及经济行为。例如：管束结婚与离婚的规则、支配政 治权力的配置与使用的宪法中所内含的规则、以及确立市 场或政府来分配资源与收入的规则。 • 拉坦在《诱致性制度变迁理论》中也将制度定义为一系列 行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。 • 乔纳森· H· 特纳：我们用制度一词来表示某个群体的成员 在既定环境中被组织起来应对为生存而协调自身行为过程 中基本难题的方式 。特纳把制度分为五种基本形态：（1） 亲族；（2）宗教；（3）经济；（4）政治；（5）法律。
新制度经济学：制度演化的层次
的惟一原因，如果交易费用为零，制度 就没有必要存在。 一个经济制度必须寻找一个与节省交易 费用的生产和交换组织相一致的制度框 架。
讲义结构
学习目的和要求
制度演化的四个层次
有效制度演化的四大构成要素
制度的正义性
制度的正义性
制度分析中人们往往重视制度的效率而
一种是制度是自然演化的结果，如哈耶克就
是这种观点； 另一种观点认为制度是人为设计的结果，这 些设计者往往是社会的精英，不少人持有或 在自己的理论分析中暗含着这种观点。 三是自然演化与人为设计的结合。
制度演化的四个层次
制度演化的分析结论 1、制度演化是多层次的，不同层次制
度演化的过程和机制是有差异的，这些 不同层次是相互联系、相互制约的。 2、在威廉姆森关于制度演化四个层次 的划分的基础上，我们可以更好地分析 新制度经济学研究中关于制度演化中的 自然演化和人为设计的争论。 3、在一个社会中，公众的参与度越高， 民主越充分，那么制度就会更公正。
有效制度演化的四大构成要素
自由与竞争
在制度的选择中，为什么自由很重要？ 第一，建立在自由及私有财产保护较好
的开放社会里，效率更高。 第二，建立在自由基础上的制度决定和 制度选择是最符合人性的。或者说，自 由本应该是制度的有机组成部分。 第三，自由是建立在权力的基础之上的
有效制度演化的四大构成要素
讲义结构
学习目的和要求
制度演化的四个层次
有效制度演化的四大构成要素
制度的正义性
有效制度演化的四大构成要素
有效率制度是如何形成的？ 为什么有的国家能形成有效率的制度而有的
国家难以形成有效率的制度？ 诺思认为，发展中国家落后的根源在于缺乏 有效率的制度，而不能建立有效率制度的原 因又在于这些发展中国家缺乏进入法治化社 会的机会。 阿兰.斯密德认为，所谓好的制度或有效率的 制度需要四个构成要素，1、效率。2、自由。 3、民主与全体一致性。4、交易成本最小化。
《新制度经济学》复习提纲
《新制度经济学》复习提纲《新制度经济学》复习提纲第⼀章制度：诺斯：“制度包括⼈类设计出来的⽤以型塑⼈们相互交往的所有约束”构成制度的三个基本部分：－正规的规则:成⽂的法律、规定－⾮正规的约束:习俗、传统和习惯形成的⾏为准则和框架。
－实施特征制度的⽬的是为个⼈⾏为沿着特定的⽅向提供⼀种指引，为⽇常⽣活活动提供了⼀种⾏为准绳，从⽽降低不确定性.制度“界定了社会，尤其是经济的激励结构”（North,1990)新制度经济学：最早由威廉姆森提出。
科斯：新制度经济学就是利⽤正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运⾏，并去发现这些制度在经济体系运⾏中的地位和作⽤。
新制度经济学的核⼼思想是，制度对于经济运⾏的绩效是⾄关重要的（弗鲁博顿、芮切特）。
新制度经济学的核⼼内容：产权理论、交易费⽤理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论新制度经济学的研究范围：交易成本和产权；政治经济学和公共选择；数量经济史；认知，意识形态以及路径依赖的作⽤。
新制度经济学研究的两个核⼼问题--制度如何影响经济增长--制度如何兴起新制度经济学的特征：新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。
也就是说，不同制度下绩效是不⼀样的。
新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，⽽且还在于管理⽅式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
新制度经济学⽤的是⽐较⽅法，⼀种可⾏的形式与另⼀种相⽐，⽽不是与抽象的⽆磨擦的理想形式相⽐较。
⽐较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中⼼问题，归本求源是⼈类活动者的⾏动属性，⾏为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
注重对⼈类⾏动属性的深⼊分析成为新制度经济学的特征之⼀。
重要问题：1、新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学特别强调对⼈的研究“当代制度经济学应该从⼈的实际出发来研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；“制度经济学的⽬标是在研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中做出决定和这些决定⼜如何改变世界”（诺斯）科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究⼈、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
第三章 制度经济学的基本分析框架
1
主要内容
一、制度的供需分析 二、成本收益分析 三、比较制度分析 四、制度变迁分析
2
一、制度的供需分析
1、制度的供给ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
主动供给
制度的特征：正式制度 制度供给的过程描述 实例：社会主义和共产主义制度
被动供给
制度的特征：非正式制度----正式制度；在下而上 制度供给的过程描述 实例：井田制；家庭联产承包责任制；户籍制
比较的角度选择：成本-收益；社会福利最大化；资源 配置效率；路径依赖；制度变迁的路径。 比较的方法选择：统计学；计量经济学 社会主义与资本主义
收入分配；居民消费；城乡差距；区域差异；经济增长；产 业结构；金融风险与监管。
2、纵向比较
比较的角度选择： 比较的方法选择 家庭联产承包责任制与人民公社制度 大学生就业的国家分配、双向选择与自由择业
2、制度的需求
对现行制度的效率评估 对制度供给的成本收益分析 实例：医疗制度改革；教育产业化
3
二、成本收益分析
1、成本分析
制度供给者的成本 制度需求者的成本 农村土地制度的改革趋势
2、收益分析
制度需求者的收益 制度供给者的收益 劳动制度改革：工人下岗；大学生就业双向选择
4
三、比较制度分析
1、横向比较
7
5
四、制度变迁分析
1、初级行动团体
发现和创造制度创新的利润空间
2、次级行动团体
承认制度创新的潜在收益
3、制度设计 4、制度运行 5、路径依赖
路径依赖1---良性的 路径依赖2---恶性的
6、案例：
明治维新；洋务运动；产权制度变迁与国企改革；
6
作业
经济学复习资料经济制度与经济发展理论梳理
经济学复习资料经济制度与经济发展理论梳理经济学是研究人类所有关于经济活动的科学。
其中一个重要的研究方向是经济制度与经济发展理论。
本文将对经济制度与经济发展理论进行梳理，帮助读者加深对这一领域的理解。
一、经济制度的基本概念与分类经济制度是指一定历史条件下，一定社会条件下的具体经济关系的总和。
它包括了制度安排、机制、规则和制度环境等方面的要素。
在经济学中，经济制度可以分为市场经济制度和计划经济制度两种。
1.1 市场经济制度市场经济制度是一种基于市场机制运行的经济制度。
在市场经济制度下，资源的配置由市场供需关系决定，通过价格的调节实现资源的高效配置。
市场经济制度注重个体的自由选择和自主决策，个体经济利益和市场效率是其核心关注点。
1.2 计划经济制度计划经济制度是一种以政府计划为核心的经济制度。
在计划经济制度下，政府通过制定计划来指导经济活动和资源配置，实现社会利益的最大化。
计划经济制度注重社会公平和平等，政府对资源的分配起着重要作用。
二、两种经济制度的比较与批判市场经济制度和计划经济制度在经济效率、资源配置、自由度等方面存在差异。
下面将对这两种经济制度进行比较与批判。
2.1 经济效率市场经济制度由于其自由度和竞争机制，能够发挥个体的创造力和潜能，提高经济效率。
而计划经济制度过于集中决策权，常常出现信息不对称和资源浪费的问题，导致经济效率下降。
2.2 资源配置市场经济制度通过价格机制，使资源按需分配，并根据供求关系进行调整，实现资源的优化配置。
而计划经济制度偏重政府的指导和决策，资源配置容易偏离市场需求，导致供需失衡。
2.3 自由度和创新市场经济制度注重个体的自由选择和自主决策，有利于创新和经济增长。
而计划经济制度过于集中决策权，限制了个体的自由度和创新活力，阻碍了经济的发展。
三、经济发展理论经济发展理论是研究经济增长与发展的学科。
下面将介绍几种经济发展理论。
3.1 新古典增长理论新古典增长理论是20世纪50年代兴起的一种经济发展理论。
社会主义经济理论完整版
《社会主义经济理论》导论及第一章社会主义经济制度的本质特征一、名词解释★1、社会主义初级阶段——是指我国在生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定历史阶段，即从我国进入社会主义到基本实现社会主义现代化的整个历史阶段。
它包含两层含义：第一，我国已经进入了社会主义社会(社会性质)；第二，我国的社会主义还处在不发达阶段(发展阶段)。
P282、三个有利于标准——是否有利于发展社会主义生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平。
P263、集体经济——是由部分劳动群众共同占有生产资料的一种公有形式的经济。
P294、混合所有制经济——是由不同性质的所有制经济组合而成的一种经济形式。
随着以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构的形成和发展，各种所有制经济相互交融、参股、持股，从而形成的一种新的所有制形态。
P30二、简述题1、简述马克思和恩格斯关于未来社会主义的基本经济特征。
(99年)马克思主义经典作家在揭示社会主义取代资本主义客观规律的基础上，预测了未来社会的基本经济特征，主要是：(1)自由人的联合体和个人自由全面的发展在未来社会，每个社会成员都能获得自由全面的发展。
(2)以生产资料公有制代替私有制生产资料私有制不适应生产社会化发展，造成了阶级对立和生产的无政府状态。
公有制取代私有制是生产社会化发展的客观要求。
消灭私有制，也是建立未来自由人联合体的根本途径。
(3)尽快发展生产力，实现共同富裕生产力是决定人类社会发展的最根本力量，是衡量社会进步的基本尺度。
未来社会中，生产力的发展不仅是提高社会成员物质生活水平的基础，而且是社会成员获得全面自由发展的条件。
只有更快的发展生产力，才能缩短必要劳动时间，增加剩余劳动时间，从而为建立一个更高级的、以每个人的全面自由发展为目的的新社会创造现实基础。
(4)消灭商品货币关系，对社会生产实行有计划的调节在马克思恩格斯经典作家看来，商品经济是与私有制相联系的。
韦伯三层次结构
韦伯三层次结构韦伯三层次结构韦伯是社会学的创始人之一，他提出了一种被称为“韦伯三层次结构”的理论。
这个理论是基于社会组织的不同层次来描述社会结构的。
在这个理论中，韦伯将社会组织分为三个层次：经济、政治和文化。
下面将详细介绍这三个层次。
一、经济层次经济层次是指生产和分配财富的过程。
在这个层次中，人们通过生产商品和服务来获得收入，并通过购买商品和服务来满足他们的需求。
在这个过程中，资源的分配方式对整个社会产生了深远的影响。
1. 生产力生产力是指一个社会所拥有的技术和资源，以及如何利用它们来生产商品和服务。
一个国家的生产力越高，它所能创造出来的财富就越多。
2. 分配方式分配方式是指一个社会如何将财富分配给不同的人群。
不同的分配方式对于整个社会结构有着深远影响。
例如，在资本主义制度下，财富往往集中在少数人手中，而在社会主义制度下，财富则被分配给所有人。
3. 经济制度经济制度是指一个社会所采用的经济模式。
不同的经济制度对于整个社会结构有着深远影响。
例如，在资本主义制度下，市场和竞争是推动经济增长的主要力量，而在社会主义制度下，国家计划和集体所有制是推动经济增长的主要力量。
二、政治层次政治层次是指控制权力和资源分配的过程。
在这个层次中，人们通过投票和政治活动来影响政府决策，并通过政府来实现他们的利益。
1. 政治组织政治组织是指一个社会所采用的政治模式。
不同的政治组织对于整个社会结构有着深远影响。
例如，在民主国家中，人民可以通过选举和公民投票来影响政府决策，而在专制国家中，则由少数人掌握着所有权力。
2. 权力结构权力结构是指一个社会中不同群体之间的权力关系。
不同群体之间的权力关系对于整个社会结构有着深远影响。
例如，在一个民主国家中，政府必须回应人民的要求，而在一个专制国家中，政府则可以随意地剥夺人民的权利。
3. 政治文化政治文化是指一个社会中人们对于政治的态度和行为方式。
不同的政治文化对于整个社会结构有着深远影响。
5(1)三章 EL主体制度
（单位的职工餐厅、幼儿园、学校等）购进食品（加工后）或（直接）供人就餐： （职工或孩子）因此遭受人身或财产损害：
单位 （所有受害人的代表）
以（消费者） 身份，适用《消保法》主张权利
3、（消费者）从（经营者处）必须通过交换（有偿获得W或S）
后将其无偿送给（李某），李某在正常使用时由于该电暖气漏电（质量缺陷） 造成手指残疾。李某能否要求王某赔偿损失？（否） ① 王某（W购买者）、李某（W使用者）：二者都是（消费者） ② 产品缺陷致人损害，（受害人李某） 可向（销售者A商场）索赔 也可向（生产者甲公司）索赔 ③（王某）作为（消费者），对（受害人李某）不承担（任何法律责任） 上述案例，（王某）如将该电暖气有偿转让 给（李某）···· ···
（1）原因：
① 消费者（信息上的劣势）： （93页） ② 消费者（经济实力上的劣势）：（93页） ③ 消费者（承受的风险负担重）：
经营者：销售W或 S得到货币收入后，除了货币贬值外，不存在其他风险。 消费者：在使用W、接受S的消费过程中， 可能存在人身、财产损害的风险 （这不仅是经济风险，有可能是生存风险）
（三） EL主体之间存在（管理）与（被管理）的关系
干预主体—国家机关 实施（规制或调控） 干预主体—市场主体 接受（规制或调控）
（四）EL主体在（法律形态和组织形式上的多样性）
作为（EL干预主体的国家机关）： 各级权力机关 各级行政机关 各级司法机关 作为（ EL干预受体的企业）：
包括：公司、合伙企业、个人独资企业等 多种形态：国有企业、集体企业、私营企业、外商投资企业等
投资者（公司的股东等） 个人所得税的纳税人（工资薪金、中彩等）
（二）特征：（86页）
《制度经济学》课程教学大纲
《制度经济学》课程教学大纲课程名称：制度经济学课程类别：专业选修课适用专业：经济学考核方式：考查总学时、学分：48学时3学分其中实验学时：0学时一、课程教学目的制度经济学研究制度在资源分配中的作用，其研究范式与主流经济学有较大区别，通过本课程的教学，可使经济学科的学生，较系统地掌握交易费用理论、产权理论、契约理论、企业理论以及制度变迁等理论，完善其知识结构、培养其能力结构。
对学生毕业后的工作实务或继续深造产生益处。
二、课程教学要求课程教学要求：要求学生有一定的经济学知识基础，并能较系统地参加本课程的学习。
三、先修课程政治经济学、微观经济学、宏观经济学四、课程教学（一）教学重点：1.掌握交易费用理论的内容；2.掌握产权的分析方法；3.对外部性、公共产品问题有深刻的理解；4.理解公司理论的相关内容；5.从契约经济角度分析公司组织等制度构成；6.掌握法律经济学的分析方法；7.从制度供给和制度需求角度理解制度的形成；8.掌握制度变迁理论；9.认识演化经济理论与新经济史学。
（二）教学难点：1.对制度经济学在西方经济学体系中的定位有深刻理解；2.学会采用制度分析方法分析现实经济问题；3.从交易费用、产权、契约、企业等多个角度理解制度的构成；4.理解中国制度变革中存在的问题；5.从制度变迁的角度理解经济增长和经济演化的关系。
五、课程教学方法与教学手段课堂讲授和讨论相结合六、课程教学内容（一）绪论（2学时）1．教学内容（1）制度经济学的研究对象（2）制度经济学的历史渊源（3）制度经济学关于人的行为假定（4）制度经济学的基本框架2．重、难点提示（1）重点：阐明制度经济学的研究对象以及新制度经济学在经济理论中的地位。
（2）难点：学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学发展演变的基本脉络，新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架，为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课程打下基础。
（二）第一章交易费用理论（6课时）1．教学目的通过对交易费用理论的教学，使学生理解交易的概念、加深对组织结构的理解。
政治经济学方法论的三个层次
政治经济学方法论的三个层次如下：
1.哲学层次或方法论层次。
这个层次涉及到对经济世界和经济主体的认知，以及经济分析的基本程序和一般规则的界说，它决定经济学家观察经济世界和构建经济理论的视阈。
2.理论研究层次。
这个层次包括抽象的方法、历史与逻辑统一的方法、规范分析与实证分析相结合的方法等，这些方法都是为了更深入地理解经济现象，构建和发展经济理论。
3.现象描述或技术层次。
这个层次包括统计方法、数学方法等具体的技术方法，它们是用来描述和分析经济现象，检验和发展经济理论的工具。
这三个层次是相互关联的，它们共同构成了政治经济学方法论的基础。
第3章--制度经济学与法律经济学
（一）管制含义
依照经济学的一般理论，在最广泛的意义上，管制是 指政府对经济、社会活动的任何干预，因此，管制可 看成是在市场经济条件下政府的干预。
在经济学理论中，管制是个中性概念。“所谓政府管 制，就是政府采取的干预行动。它通过修正或控制生 产者或消费者的行为，来达到某个特定的目的。这是 衡量政府和市场之间相互作用的一个尺度。政府管制 可以决定商品的价格，或者对生产什么及生产多少产 生影响。在一些特殊的情况下，政府管制甚至能够决 定由谁来生产商品或劳务以及如何来生产它们。”
（五）制度变迁理论
能提供较多服务的制度安排是较有效的 制度安排。换句话讲，如果两种制度提 供的服务数量相等，那么费用较低的制 度安排是较有效的制度安排。
（五）制度变迁理论
要发生诱致性制度变迁必须要有某些来 自制度不均衡的获利机会。也就是说， 由于某种原因现行制度安排不再是这个 制度安排选择集合中最有效的一个了。
交易的市场环境因素，是指潜在的交易 对手的数量。
（二）交易费用
4．交易费用对资源配置的影响
交易费用对资源配置的影响：（1）交易 费用决定了企业是自己生产商品还是向 市场购买，即决定了选择企业配置资源 还是市场配置资源；（2）在没有交易费 用的情况下，不同的产权结构或不同的 经济制度，是不会对资源使用造成影响 的。私有产权和公有产权制度具有同样 的效率。
意识形态是减少提供其他制度安排的服 务费用的最重要的制度安排。
意识形态可以被定义为关于世界的一套 信念，它们倾向于从道德上判定劳动分 工、收入分配和社会现行制度结构。
（五）制度变迁理论
3、制度变迁的类型 诱致性制度变迁和强制性制度变迁。 诱致性制度变迁指的是现行制度安排的
变更或替代，或者是新制度安排的创造， 它由个人或一群（个）人，在响应获利 机会时自发倡导、组织和实行。
黄少安版《制度经济学》学习辅导资料
黄少安版《制度经济学》学习辅导资料目录第二章制度经济学概论………………………………………第三章制度经济学的方法论…………………………………第四章制度起源理论…………………………………………第五章制度比较与选择理论…………………………………第六章制度变迁理论…………………………………………第七章企业理论………………………………………………第八章制度与经济增长…………………………………………第九章国家理论…………………………………………………备注:1，复习重点：第四章、第七章、第八章、第九章,2,本辅导资料对马克思主义制度经济学、老制度经济学的缺位不是基于重要性与否的判断，只是基于教学的侧重点. 3，思考题答案提示只是为了整体上理解教材内容。
,4，辅导内容的设置基本上可以认为是教学及考试的体现。
第二章制度经济学概论第一节制度和制度经济学（三）制度的基本功能五大功能1、减少不确定性从而明确预期人们在交往的过程中减少不确定性、形成合理的预期非常重要,不管是经济生活、政治生活还是人们的日常生活都是如此。
只要大家达成一个共识或者人为作出规定,形成一种制度，那么人们对于别人的行为就可以形成明确的预期。
制度中一个非常重要的组成部分是产权制度，产权制度的建立对于人们形成明确的预期也发挥了重大作用，所谓无恒产者无恒心,讲的就是这个道理。
2、减少机会主义和促进合作人们有的时候会选择与别人合作，但同时有时候也可能会表现出强烈的机会主义倾向。
促进合作、避免行为人的机会主义倾向也成为人们要面对的问题之一。
制度对于抑制人们的机会主义从而促进合作可以发挥重要的作用。
在一个熟人社会中，人们相互之间的合作可能常常能够达成，但要确保一个匿名社会中大家形成合作,则制度成为不可或缺的一个要素，制度常常能为当事人的合作提供条件或者提供保障,制度所提供的规则常常限制人们的选择范围，从而达到限制人们机会主义倾向的目的，促进人们的合作。
3、降低交易成本制度具有抑制机会主义的功能，因而制度也同时具有了减少交易费用的功能.现实生活中，合同法律制度的存在为大量的交易制定了清晰的规则，这也为当事人之间减少了许多不确定性，同时与此相关的担保制度以及合同具有的法律效力和国家强制执行的保障等等,这些都能够使得交易成本被降低.4、外部性内部化从制度经济学的角度看：外部性是这样一种现象,在现有制度或规则下产生了新的利益或损害，而现有制度却不能明确界定这些利益或损害。
第三章 《新制度经济学》交易费用理论
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2．交易费用范式在企业理论中的应用
科斯认为，市场机制调节资源配置是有成本的。
•为了节约交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较 高的市场交易费用，由此产生了企业。
•企业的规模决定于企业内部交易的边际费用等于市场交 易的边际费用，或等于其他企业内部交易的边际费用的 那一点上。
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2.交易费用的度量
交易费用涉及的范围较广，种类繁杂，度量比较 难，无法精确度量。 诺斯测算美国1970年交易费用占GDP的54.71%； 张五常测算认为香港的交易费用占GDP的80%。
•一般来说，一个国家总量交易费用占GDP的比例越高，这个国家 就越发达。因为交易费用占比上升意味着分工的深化和服务业的 发达。交易费用对应着服务业从业人员的收入。 •制度无效率也会导致交易费用占比上升，因为交易费用就是制度 操作的成本，制度无效率必然导致制度操作的成本上升。交易费 用的相当一部分对应着政府官员的灰色收入。
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பைடு நூலகம்
威廉姆森对资产专用性的划分
(1)地理区位的专用性：场地专用性，是指为节约库存和运 输成本而被排列的相互密切联系的一系列站点；驿站
(2)物理资产专用性：物质资源专用性，比如生产某零件所 必须的专用模具；制造脸盆的模具
(3)人力资产的专用性：以干中学方式获得的人力资本专用 性；某行业技工，专家
(4)完全为特定协约服务的资产：专项资产，主要指根据客 户的要求特意进行的投资而形成的资产；航站楼，核反应堆
实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑； • 第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的
新规章制度经济学三个核心理论
新制度经济学三个核心理论新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。
其中，新制度经济学三个核心理论包括：产权理论，交易费用理论，委托代理理论。
产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。
以济南华电国际电力股份有限公司为例：济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。
1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。
公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。
目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。
产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。
再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。
经济学三大分支：普遍规律、静态规律与动态规律
经济学三大分支：普遍规律、静态规律与动态规律我们可能会注意到有一种划分经济领域的模式，这种模式能够使我们在不忘记分配与交换及分配与生产之间的关系的前提下，研究分配。
在社会经济学领域，共有三种不同的因素在发挥着作用。
如果分别研究这三种因素，就可以将经济学分成三个分支学科，且它们之间的界线还是自然划分的。
人类通过生产改变物质，物质通过消费改变人类。
这些过程不需要传递，然后接受观感的人的任何组织。
这一切可以由孤立的人，或因保护或集体的单纯快乐而生活在一起的人们来完成，不需要任何产品交换系统。
每个人都自给自足，这种经济生活就是完整的了。
这样一种独特的生活，建立了人与自然间的直接关系。
每个人都想开拓出属于自己的物质领域，进而得到直接性的服务。
征服了自己的领域后，人的地位自然可以显现。
在这种情形下，人类与地球之间的紧密关系显现无疑。
人类明显依赖于自然，人与人之间又明显相互依赖，这就是每个人经济生活的规则。
从地球得到原材料后，每个人都创造出自己的财富。
一旦与此过程产生联系，在分配的问题上就不会出现难题。
然而，在这种人与自然面对面的生活模式下，所有更为基础的经济规律就有了发挥作用的空间。
例如，有一个居住在原始森林里的狩猎者，他把动物的肉变成食物，把皮毛变成衣服。
他所创造的可以称作财富。
它具有分析检测中现代城市商店人群的财富的重要标记。
这个人使用资本，而且把固定资本和流动资本都投入到设备中。
他的消费有其自身的规律；首要的一个规律就是对消费中各种东西的需求。
他一定不能过多或过少的制造和使用某一种产品–如果他所创造的财富就是证明他做得有多好的标志，那他就要警惕某种产品供不应求或某种产品供大于求的情况发生。
于是就有了一套清晰的经济规律，此规律并不依靠任何组织发挥作用。
这些规律是最基本最具有普遍性的。
他们既在最优越的国家中起作用，也在最原始的国家中起过作用。
无论在何处，财富都有同一个区别性特征。
某种产品的生产和消费，总是受制于同样一般性的条件。
制度经济学课件 00 制度的分类及其功能
核心制度的创立，直接体现了主导集团所奉行的主流信念和所追求的社会理想；边缘制 度能够生长出来，也首先是主导集团出于使核心制度能够长期生存的目的，这同样是为 了使主流信念能够更有效地长期坚持下去。
9
3. 为实现合作创造条件。制度为人们在广泛的社会分工中的 合作提供了一个基本的框架，通过规范人们之间的相互关系， 减少信息成本和不确定性，从而促进了合作的顺利进行。
4. 提供激励机制。一个有效的制度，应明确界定行为主体获 取与其努力相一致的收益的权利——如果私人为了某项发明 而投入的私人成本超过了他可能得到的私人收益，就是说， 他为了发明承担了高昂的代价与费用，但发明的收益外在化 地被他交易对象之外的第三者免费地享受了（搭便车），那 么个人通常就没有动力去从事这些有益的活动。
力，并构成代代相传的文化的一部分，包括价值观念、伦理道德规范、风俗 习惯、意识形态等
从历史来看，在正式制度设立之前，主要靠非正式制度来维持，即使在现代社会， 正式制度也只是制度体系中的一小部分，非正式制度仍发挥主要作用。
正式制度的变迁可以是突变式也可以是渐进式的，而非正式制度变迁只能是渐进式；
➢ 一些具有国际惯例性质的正式制度可以从一个国家移植到另一个国家，而非 正式制度可移植性就差得多——有的国家民主来了，增长没来。
正是这种对抽签结果激动人心的期待，引得人们非常狂热，于是， 在许多国家产生数字抽彩。
3
专栏二 土地集体所有制的由来
为什么有村落？ 村落的功能是什么？ 意识形态与政治制度
4
正式制度与非正式制度
第三章基本经济制度
论、公共选择理论、新经
济史学等几个支流。
罗纳德·哈里·科斯
新制度经济学包括四个基本理论
交易费用理论
交易费用
是新制度经济
学最基本的概
念。交易费用
思想是科斯在
1937年的论 文《企业的性
质》一文中提
出的。
科斯认为，交易费用应包 括
度量、界定和保
障产权的费用；
发现交易对象和 交易价格的费用；
讨价还价、订立
在一定历史时 期，社会中占主 要地位的生产关 系几个方面的总 和，就构成了该 社会的经济制度。
有经济国美比例，国重如虽提不，然倡是在社私很日会有大本生经；、活济美中，国 存欧在洲一大定部的分小国私家有都制有国
营企业经，济比，重也比有美国国有要经高济的， 多，尤但其是是，法其国生；产但资是料最的近 几年有资私本有主化义的私趋人势占；有制
人类社会发展一定阶段占统 治地位的生产关系的总和。
经济制度是生产关系的总和。
生产关系是人们在生产
过程中所形成的人与人之间的关
系，由三个方面构成：
生产资料归谁所有；
人们在生产中的地位和相互 关系；
产品如何分配。
其中生产资料归 谁所有是最基本的、 决定的方面，是生 产关系的基础，决 定生产关系的性质 和根本特征，是社 会经济制度的基础， 是区分经济制度、 社会制度的根本标 志。
制度变迁理论
代表人物是诺斯，他强调，
技术的革新固然为经济增长注入
了活力，但人们如果没有制度创新和
制度变迁的冲动，并通过一系列制度
（包括产权制度、法律制度等）构建
把技术创新的成果巩固下来，那么人
类社会长期经济增长和社会发展是不
可设想的。总之，诺斯认为，在决定
分级经济制度
分级经济制度概述分级经济制度是一种经济组织形式，通过将经济活动按照不同的级别进行划分和管理，以实现资源的合理配置和经济发展的有序进行。
在分级经济制度中，经济活动被分为不同的层次，每个层级都由相应的机构负责管理和监督。
这种制度旨在实现经济的稳定增长、提高资源利用效率和优化产业结构。
分级经济制度的特点- 层级划分：分级经济制度将经济活动按照不同的级别进行划分，通常分为中央、地方和基层三个层级。
- 责权明确：每个层级都有相应的机构负责管理和监督相应的经济活动，责权明确，避免重复和混乱。
- 资源配置：分级经济制度能够实现资源的合理配置，各个层级可以根据实际情况进行资源的分配和调整，以满足经济发展的需要。
- 综合考虑：在决策过程中，分级经济制度能够综合考虑不同层级的需求和利益，以达到平衡和协调。
分级经济制度的优势- 促进地方经济发展：分级经济制度使地方政府能够更好地发挥自身的优势，因为他们更了解本地的经济情况和需求，能够更准确地制定具体的发展规划和政策，促进地方经济发展。
- 提高资源利用效率：分级经济制度能够根据不同层级的需求进行资源的分配和调整，避免资源的浪费和过度集中，提高资源的利用效率。
- 优化产业结构：分级经济制度能够根据不同层级的实际情况，合理安排产业结构，提高产业发展的效益和竞争力。
分级经济制度的应用分级经济制度在许多国家和地区都得到了应用和实践。
一些国家和地区在制度设计方面有一定的差异，但都强调了层级划分和责权明确的原则。
分级经济制度的应用可以促进经济的稳定发展和资源的合理利用，是一种有效的经济组织形式。
结论分级经济制度是一种能够实现资源合理配置和经济有序发展的经济组织形式。
它通过将经济活动按照不同的层级进行划分和管理，使得经济发展更加稳定和高效。
分级经济制度具有明确的责权划分、资源利用效率高和产业结构优化等优势。
在实际应用中，各国和地区可以根据自身实际情况灵活运用分级经济制度，以促进经济的发展和繁荣。
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马克思把生产资料的所有制作为社会经济制度的核心和基础,因而对生产资料所有制的研究是马克思主义制度经济理论中心内容,并向两个方面展开对有关制度的分析:一方面是与生产力和经济发展直接相联系的各项具体制度,包括劳动制度、资本制度、工厂制度、土地制度、管理制度、税收制度等;另一方面是与政治、法律、文化发展相联系的各项制度,包括国家制度、政治制度、法律制度等。
在马克思主义制度经济理论的语境中,对制度的理解是广义的。
它既包括社会的基本经济制度,也包括各项具体经济制度。
这种广义的制度可以分为三个层次:一是社会的基本经济制度;二是反映社会基本经济制度,但又具有相对独立性的经济体制;三是以一定的经济体制为条件的各项具体的经济规章制度。
这三方面的制度从不同的层次上作用于社会生产力和经济的发展。
首先,反映社会基本经济性质的制度从经济系统的根本(核心、基础)层次上影响社会生产力的发展和经济效率的提高。
在现代社会中,存在着反映不同社会经济性质的两大基本经济制度:财产私有制度和财产公有制度(撇开财产个体私有经济制度,相应地派生出按资分配与按劳分配两种基本分配制度) 。
基本经济制度的选择是由不同的生产力性质、价值取向和基本国情来决定的,因而具有鲜明的社会性和阶级性。
对于财产私有制度和财产公有制度,哪一种制度具有更高的经济效率,不同的经济理论有着完全不同的结论。
马克思认为,在人类社会发展的不同历史阶段,由于生产力发展水平的不同,以及相应的社会条件不同,财产公有制度和财产私有制度对生产力发展和经济效率提高产生的影响作用也是不同的。
但是,从发展趋势上说,随着社会生产力的发展和生产社会化程度的提高,现代财产公有制度比财产私有制度更能够促进生产力的发展和经济效率的提高,更能够促进经济公平和社会公正,这一点与西方新制度经济学的认知恰恰相反。
其次,经济体制层次的制度从经济系统的总体层次上直接影响生产力的发展和经济效率的提高。
这一层次的制度通过对社会经济关系、资源配置方式和经济运行机制的安排,使经济能够高效率地运转。
作为经济体制层次的制度,既同社会
基本经济制度的运转有着直接的联系,又有着自身的相对独立性,它不属于社会基本制度的范畴。
例如,在计划体制与市场体制、计划调节(国家调节)与市场调节、开放体制与非开放体制等问题上,便是如此。
在基本经济制度不变的条件下,可以通过这一层次制度变革来选择不同的经济体制模式,以更好地促进生产力,提升经济效率。
最后,各项具体的规章制度从系统的具体层次上直接影响生产力的发展和经济效率的提高。
这一层次的制度是通过对各类经济主体的利益关系、内部结构和操作机制的安排,使它们能够以最小的成本为代价来取得最大的经济利益,由此促进生产力和提升综合经济效率。
各项具体的制度是以一定的经济体制为条件的,即经济体制从总体上制约着具体的制度。
但作为具体的制度,它更具有多样性和灵活性。
这一层次的制度更多的是以个体行为作为规范的对象,它在规定了个体具有的各项权利的基础上,也明确了相应的责任、义务和利益。
正是通过这种权利、责任、义务和利益的规范,使经济活动能够高效率和公平公正地进行。