中信证券私募基金整体服务推介共36页文档
让私募基金专注于资产管理--中信建投期货私募机构服务简介
让私募基金专注于资产管理 －－中信建投期货私募机构服务简介 作为第一家基金专户参与股指期货、第一家私募基金参与股指期货、第一家新发行的信托产品参与股指期货的经纪商，我司一直立足于为私募机构提供优质服务，形成一系列标准化服务模式，分担私募机构产品发行的后顾之忧，以让私募基金更专注于资产管理。
私募机构发行产品选择经纪服务商，主要在于选择经纪商的经纪业务服务能力及产品发行专业水平。
我司在这两方面的服务能力是经得起考验的。
一、我司经纪业务服务 除了提供结算服务、研发支持、风控服务、套保套利额度申请等经纪业务服务外，我司一直专注于为私募机构提供优化的ＩＴ支持及全面的ＰＢ服务，以提高私募产品交易效率。
１、ＩＴ支持 为了满足不同类别机构客户的需求，我们为客户提供各种功能的系统及服务器托管等。
１）融航系统及讯投系统：这两种系统具有开放的风控设置和交易ＡＰＩ接口，支持二次开发和多账户管理等特点，可以实现机构客户分账户管理功能，满足客户多策略交易需求。
２）迷你ＣＴＰ系统：该系统具有交易速度快、席位资源独享等特点，可以满足高频交易的机构客户对系统速度及专用通道的需求。
３）服务器托管服务：我司可提供上海期货交易所张江机房服务器托管服务，实现１ｍｓ极速交易，满足高频交易、程序化交易客户对交易速度的要求。
另，针对服务器托管在我司的客户，我司还可提供高速ＵＤＰ行情系统，该系统行情速度比普通行情系统快，让客户更快抓住市场行情。
此外，我司还提供专线、深证通等交易线路以实现交易点对点下单，满足客户对时效性的需求。
２、ＰＢ服务 今年２月份，我证券总公司取得了私募托管资质，拥有了ＰＢ业务资格，可以为客户提供一系列外包托管服务，免除私募机构产品发行的后顾之忧。
１）资产托管业务：证券总公司在资产所有人与资产管理人分离的产品中，以第三方托管人的身份，为客户提供资产保管、估值核算、投资清算、投资监督、托管报告、信息披露等服务，实现资产安全保管、投资规范运作。
中信证券资产管理业务介绍(标准版)20190909-精选文档
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投资管理体系
投资管理委员会 确定投资理念、投资目标、投资原则； 核准投资策略和流程； 确定仓位控制范围，确定品种结构范围； 对投资经理和品种经理进行授权； 批准投资方案、账户控制与评估指标。
携手财富成长
——中信证券资产管理业务介绍
资产管理业务介绍
1. 资管业务概况
2. 集合资产管理
3. 年金投资管中信证券为中信集团控股的上 市公司，始终受到中信集团的鼎 力支持和有效约束。
中信集团是由邓小平先生倡导、
荣毅仁先生创办的中央直属国有 企业，蜚声海内外。 中信集团位列2009年《财富》 世界500强第254位。
（资 亿产 元类 ）别
8
投资业绩
集合计划
企业年金基金
投资咨询 中信理财之“基金计划10号”： “ 2019 年最佳类基金理财产品” （金融界） 中信理财之“基金计划 5 号”： “2019年银行系FOF产品表现最好
2009 年“中国最佳私募基金” 2019－2009年12年平均年收益 年度最佳奖（券商管理人 — 国金证券主办）。 率为12.71%； 2019 年 沪 深 300 指 数 下 跌 65.95% ，公司投资管理企业年金 基金年收益率为9.18%。
清算 8人
估值，对资金交收 与股份交割 进行清算等。
信息技术中心 4人
投资、交易、风控 等系统技术 支持。
10
资产管理业务架构
现有员工近100名，包括市场开发、产品设计、投资研究、交易、风险控制及绩效评估、客户服务， 其中硕士以上人员占79%。 投资研究团队共 35名，硕士以上学历占比96%，人均证券从业时间超过9年。
非限定性集合计划
中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C
中信证券企业金融服务部推介材料(201404)
企业金融业务介绍--专注于中小企业综合投资银行服务目录一、中小企业融资概览二、私募股权融资业务三、私募债权融资业务四、风险投资业务五、财务顾问业务六、中信证券介绍一、中小企业融资概览1.1 中小企业融资方式概览 1.2 中信证券提供的服务1.1.1 企业成长过程中的资本市场工具企业规模可利用融资方式微型企业 没有抵押物 没有过往业绩记录小型企业 具有高成长潜力 有限的过往业绩记录 中等企业 一些过往业绩记录 可提供抵押物 大型企业 良好业绩记录 良好风险记录种子资金短期商业贷款商业/银行票据中期商业贷款中票、企业债、公司债/资产证券化私募债长期商业贷款 信托风险投资OTC/私募股权融资IPO/再融资新三板私募市场公募市场债权类企业债 公司债 非金融企业融资工具(中票、短融)债权类交易所私募债场外市场私募债私募债权类信托资产证券化股权类全国股份转让系统 区域市场/证券公司柜台市场优先股私募股权投资/风险投资⏹定义：公募市场是向不特定公众融资的市场。
私募市场是因私募融资而形成的金融市场，与公募市场相对。
私募融资是针对特定对象、采取特定方式、接受特定规范的采用有价证券发行方式的融资方式，包括股权和债权方式。
⏹目前我国常见的私募方式按照债权融资和股权融资分别为：债权融资：私募债、信托、资产支持证券股权融资：全国股份转让系统（新三板）、区域股权市场、私募股权融资、优先股、风险投资1.1.2 私募市场与公募市场的融资途径股权类IPO增发或配股非公开发行可转换公司债券优先股结论与建议：⏹公募融资与私募融资各有优劣，要根据企业具体需求来选择融资方式⏹长期以来，我国私募市场的发展一直落后于公募市场，而发达国家的资本市场却截然相反。
自2012年以来，全国中小企业股份转让系统正式推出、《公司债券发行管理暂行办法》（讨论稿）征求意见，均表明我国多层次的资本市场建设正在加速进行，私募市场的发展面临前所未有的机遇。
企业应抓住这一机遇，尽快尝试利用私募市场进行融资，以实现企业借助资本市场快速发展的目标公募市场融资⏹公募发行的信息披露要求高，定期公开披露（指定的网站和报纸等媒体）⏹公开发行，向不特定对象发行，发行条件普遍比较高⏹公募产品流动性好⏹公募产品发行成本低 ⏹公募市场信息比较透明私募市场融资⏹私募发行的信息披露要求较低，仅向特定投资者披露特定的内容⏹私募发行，向特定具备风险识别能力的合格投资者发行，发行条件较低⏹私募产品由于投资者受限、转让方式受限等因素，流动性较弱⏹私募产品发行成本较高（风险补偿、流动性补偿） ⏹私募市场的信息不对称1.1.3 公募融资与私募融资比较高低预期收益5%10%15%20%国债投资风险银行存款银行理财信用债私募债权类 产品私募 混合类 产品风险低，收益低，抗通胀差风险适中，收益高风险略高，一般有抵押和保底收益，综合收益高风险高，波动性大，期限长1.1.4 私募产品收益比较股权类信托产品⏹通过发行信托产品，受托人将信托资金以增资形式、购买融资方持有的股权形式进行投资全国股权转让系统⏹企业通过全国中小企业股份转让系统挂牌，成为非上市公众公司⏹全国中小企业股份转让系统于2013年1月16日正式揭牌运营，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构柜台市场⏹在区域性股权交易市场挂牌进行交易⏹区域性股权交易市场是为本省级行政区域内的企业提供股权、债权的转让和融资服务的私募市场风险投资/私募股权投资⏹风险投资是通过向非上市的成长性企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式债权类信托产品⏹通过发行信托产品，受托人（信托公司）将信托资金以贷款形式贷放给融资方并签署借款协议，按照约定周期收回利息及到期返还本金交易所私募债⏹交易所私募债券是指企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券⏹合格投资者可通过上交所/深交所交易平台或证券公司进行私募债券转让资产证券化⏹发起人将缺乏流动性，但具有可预测现金流的资产或资产组合（基础资产）出售给特定的机构或载体（专项资产管理计划），以该基础资产产生的现金流为支持发行资产支持证券，以获得融资并最大化提高资产流动性的一种结构性融资手段1.1.5 企业可应用的主要私募产品介绍场外市场私募债⏹场外市场私募债券是指企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券⏹合格投资者通过场外市场进行私募债券转让一、中小企业融资概览1.1 中小企业融资方式概览 1.2 中信证券提供的服务1.2.1 主要服务内容1.2 中信证券提供的服务中信证券于2012年8月设立企业金融服务部，秉承“服务中小企业，实现共同成长”的理念，致力于为特定领域内具有核心竞争力的成长型中小企业提供综合金融服务，摈弃以量取胜策略，更加注重企业的成长前景及长期价值，对承接项目建立严格评价及筛选制度，只为优质客户提供量身定制的专业化解决方案，全力打造精品工程专注于中小企业综合金融服务交易所私募债场外市场私募债资产证券化全国股份转让系统(新三板)结构性融资财务顾问风险 投资中介机构 中信证券投资者发行人监管机构⏹投资银行需要发掘客户、维护客户，协调各中介机构资源为发行人提供专业的、全方位的资本市场服务，协助发行人与监管机构沟通，做到“伴客户共成长”⏹投资银行是各中介机构的总协调人，承担着协调各方优势资源为发行人服务的职责⏹投资银行发挥着资本中介的职能，为相互匹配的发行人和投资者牵线搭桥⏹在项目执行中，投资银行承担着与证监会、交易所等各监管机构进行沟通的重要义务，帮发行人了解最新的审核动态，设计最优的发行方案，充分降低审核风险1.2.2 我们在项目执行中的作用1.2 中信证券提供的服务二、私募股权融资业务2.1 股权类私募融资服务概览2.2 全国股份转让系统服务全国中小企业股份转让系统⏹全国中小企业股份转让系统于2013年1月16日正式揭牌运营，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构 ⏹股票在全国股份转让系统挂牌的公司为非上市公众公司⏹全国中小企业股份转让系统有限责任公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务区域性股权交易市场⏹区域性股权交易市场是为本省级行政区域内的企业提供股权、债权的转让和融资服务的私募市场⏹区域性市场已经建立投资者适当性管理制度，要求参与区域性市场的投资者为具备一定风险承受能力的合格投资者，明确合格的机构投资者和个人投资者的标准并予以公示中信证券除了可以在公募市场进行股权融资外，还可以提供私募市场的股权融资，主要包括全国中小企业股份转让系统挂牌与定向增资、区域市场及证券公司柜台市场融资等服务2.1.1 股权类私募融资服务介绍2.1 股权类私募融资服务概览二、私募股权融资业务2.1 股权类私募融资服务概览2.2 全国股份转让系统服务全国股份转让系统的定位多层次资本市场上交所主板 传统产业、规模较大的成熟企业 资源型、金融业、制造业 发行规模大于8000万股深交所中小板 细分市场领先企业 经营情况较为稳定 发行规模相对较小，一般小于6000万股深交所创业板具有较高的成长性，具有较强的自主创新能力，在科技创新、制度创新、管理创新等方面具有较强竞争优势的企业 具备持续盈利能力全国股份转让系统创新型、创业型、成长型企业 有相应的产品盈利模式 有较高成长性 不设财务指标门槛第三家全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务证监会统一领导下的多层次资本市场的重要组成部分股权及其他相关投资工具的综合融资和交易平台、产业整合平台 投资者主要为风投、PE 基金、管理层等机构投资者，适度引入个人投资者 小额、快速、按需融资，市场化定价，不强制限售2.2.1.1 市场概述-市场定位 2.2 全国股份转让系统服务全国股份转让系统交易平台⏹2012年9月20日，作为新三板交易平台的全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，注册资本30亿元服务对象⏹2013年12月，全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
中信证券的分析报告
中信证券的分析报告1. 引言中信证券是中国领先的综合金融服务提供商之一，拥有多年的行业经验和雄厚的资金实力。
本文将对中信证券进行深入分析，包括其发展历程、经营状况、竞争优势以及未来展望等方面。
2. 发展历程中信证券成立于1995年，是中国证券市场的重要参与者之一。
公司在成立初期主要从事证券经纪业务，后逐渐扩展到投资银行、资产管理和研究等领域。
在过去的几十年中，中信证券通过不断创新和发展，成功打造了一支专业化、高效的团队，并且在行业内树立了良好的声誉。
3. 经营状况中信证券在过去几年中一直保持着良好的经营状况。
该公司拥有庞大的客户基础，客户来源广泛，涵盖了个人投资者、机构投资者以及公司客户等多个领域。
同时，中信证券还拥有强大的研究和分析团队，能够提供准确、及时的市场分析和投资建议，为客户提供全面的投资服务。
4. 竞争优势中信证券在竞争激烈的金融市场中具有一定的竞争优势。
首先，该公司拥有广泛的业务网络和优质的客户资源，能够迅速响应市场需求并提供优质的服务。
其次，中信证券在技术创新方面投入了大量资源，不断改善和升级自己的交易系统和风控体系，提高了交易效率和安全性。
此外，中信证券还注重员工培训和团队建设，不断提升员工的专业素质和服务水平。
5. 未来展望展望未来，中信证券将继续致力于提供更优质、多样化的金融服务。
首先，公司将进一步加强技术创新和数字化转型，提升交易体验和客户服务水平。
其次，中信证券将加大投资研究力度，提供更精准的市场分析和投资建议，帮助客户获取更好的投资回报。
此外，中信证券还将积极拓展国际市场，寻找更多的投资机会，提升自身在全球金融市场中的竞争力。
6. 结论中信证券作为中国领先的金融服务提供商之一，具有广泛的客户基础、良好的经营状况和强大的竞争优势。
未来，该公司将继续不断创新和发展，为客户提供更优质、多样化的金融服务，助力其实现更好的投资回报。
以上是对中信证券的分析报告，希望能为读者提供一定的参考和了解。
中信证券介绍(ppt完整版)
4
中信证券整体优势——综合优势 中信证券整体优势 综合优势
[客户标识]
股票 承销
债券 承销
并购 重组
结构 融资
资产 管理
直接 投资
销售 研究 交易
衍生品 及自营
融资 经纪 融券
QDII QFII
境内
中信金通 中证期货 中信万通 华夏基金 金石投资
境外
中信证券国际 香港） （香港） 美国CSIP 美国
[客户标识]
万国证券鼎盛期 （1992~1994） 华夏证券鼎盛期 （1993~1995） 君安证券鼎盛期 （1995~1997）
1994年，资产、利润第一 利润第一 ，交易第二 1995年，交易、利润、营 营 业收入第一 1997年，资产、利润第一 利润第一 ，交易第三
1995年被迫与申银合并 1999年利润第十二 、股票承 销第八、交易第五、净资产 第十一 1999年被迫与国泰合并
荣获“2010年度金牛分析师”证券公司综合实力奖第一名 荣获“2008年度上市公司金牛奖”百强榜第一名；
上海证券报》 《上海证券报》 荣获“第三届中国最佳投行”的“2008年最佳大型项目团 队”
国际融资评论亚洲》 《国际融资评论亚洲》杂志 2009、2008、2007年度获评”中国最佳债权融资 行” 新财富》 《新财富》杂志 2010年，2009年，2008年， ，2007年，2006年中信 证券研究部五次蝉联“本土最佳研究团队 ”第一名 本土最佳研究团队 2010年获评“大项目业务能力最佳投行 大项目业务能力最佳投行”第一名 2010年获评“最佳销售服务团队 最佳销售服务团队”第一名 2010年获评“本土最佳投行团队 本土最佳投行团队”第二名； 2009年、2008年获评“本土最佳投行团队 本土最佳投行团队”第一名 2009年荣膺“中小企业板优秀保荐机构” 2006年-2008年荣膺 “中小企业板最佳保荐机构 ”及 “中小企业板优秀保荐机构”
私募基金宣传推介和募集管理规定
私募基金宣传推介和募集管理规定TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】北京柒壹资本投资管理中心（有限合伙）私募基金宣传推介和募集管理制度_____年_____月_____日第一章总则第一条为了明确北京柒壹资本投资管理中心（有限合伙）（以下简称“本企业”）私募基金推介材料合规性审核标准与工作流程，明确私募基金宣传推介和募集活动中相关人员应履行的职责和义务，确保私募基金宣传推介方面的合法合规，避免误导投资者、形成不正当竞争，维护私募基金销售市场秩序，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》，特制定本制度。
第二条本企业从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
第二章推介材料合规性审核要点第三条推介材料的制作、发布中应满足如下法规、文件：(一)《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定；(二)《广告法》、《广告管理条例》、《印刷品广告管理办法》及其施行细则等法律法规；(三)国家其他相关法律法规。
第四条本企业对私募基金的宣传和推介只能通过非公开的形式向特定的投资人进行。
本企业不得通过下列媒介渠道推介私募基金：(一)公开出版资料；(二)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；(三)未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会；(四)海报、户外广告；(五)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；(六)公共网站链接广告、博客等；(七)未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；(八)未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；(九)法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
XX璇佸埜鎶曡祫椤鹃棶鎶曡祫缁勫悎链嶅姟鍗忚
XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲方：XX证券有限责任公司乙方：投资者本协议包含以下内容：（一）《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议书》（二）《XX证券投资顾问风险揭示书》乙方已经完整、详细阅读上述文件并充分理解全部内容，甲方已经向乙方充分揭示证券投资有关风险，乙方根据自己对交易品种、交易期限、交易方式及其它相关需求，选择并接受上述第（一）、（二）文件条款的约束，乙方一旦通过网络页面点击确认或其它方式选择接受本协议后，服务协议立即生效。
乙方可以通过XX证券官方客服电话（XXXX）取消该服务。
XX证券有限责任公司郑重提醒投资者：为保护投资者的合法权益，请投资者在签署《XX证券投资顾问“投资组合” 服务协议》之前，务必确认《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》中的权利和义务，并根据自身的风险承受能力与财产状况需求等，选择合适的投资顾问服务产品。
客户在接受投资顾问服务过程中，应充分认识到“证券投资顾问的投资建议仅供客户参考，客户应当独立做出投资决定、独立承担投资风险。
” 本协议所涉风险揭示书、协议等文件均由我公司根据有关法律、法规、规章、等制定，我公司如修订相关内容，将在我公司XX手机证券" APP、"XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端上以公告形式通知投资者，如投资者在公告规定的期限内未提出异议，即视为同意有关修订内容。
（一）XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲乙双方本着平等、互利、公平、自愿的原则，经双方充分交流和友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等有关规定，就乙方聘请甲方为其提供投资顾问服务事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：第一章投资顾问服务释义第一条本协议约定的证券投资顾问服务是指甲方接受乙方的委托，由甲方具备投资顾问资格的员工向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
中信证券基金定投业务介绍
本金加收益确高达 58.9万！
利息占比将近60%
中信证券基金定投业务介绍
一、基金定投业务介绍
纪律投资，避免择时
噢, 我对这项 投资满意极了
投资风险之最高 点
热血沸腾
忘我境界
兴奋
“短暂下跌 我是长期投资者”
忧虑 拒绝承认
持有总份 8456
中信证券基金定投业务介绍
一、基金定投业务介绍
第 一 桶 金 、 留 学 基 金
20岁
长期投资，复利获益
结
婚
、
子
买
女
房
教
购
育
車
基
基
金
金
环 游 世 界 旅 游 基 金
30岁
40岁
50岁
退 休 养 老 基 金
60岁
中信证券基金定投业务介绍
一、基金定投业务介绍
长期投资，复利获益
每月投资500元复利收益计算表（单位：元）
• 购入单位总数 = 173548 • 平均成本价 = 1.4272
• 定投回报 = 27.6万 （10.25%）
• 单笔投资回报=24.6万 （-1.5%）
中信证券基金定投业务介绍
一、基金定投业务介绍
基金定投与单笔投资的比较
基金净值由1.2元波动跌至1.0元。
基金净值
1.4
基金份额净值 每期获得份额
1.2
获得份额（万份）
1.0
0.8
1.0
0.6 0.5
0.4
0
0
1 4 7 10 13 16 19 22 25
市场频繁波动
中信股权投资基金推介材料
03
CATALOGUE
中信股权投资基金的投资案例
成功退出案例
01
02
03
04
成功退出案例一：某知名电商 企业
成功退出案例二：某创新药研 发企业
成功退出案例三：某新能源企 业
成功退出案例四：某人工智能 企业
当前投资项目介绍
01
投资项目一
某生物科技企业
专业的投资团队
总结词
中信股权投资基金拥有一支专业、经验丰富的投资团队，具备高度的专业素养和 责任心，能够为投资者创造更大的价值。
详细描述
中信股权投资基金的投资团队成员来自不同领域和行业，具备丰富的投资经验和 专业素养。团队成员通过多年的投资实践和不断的学习提升，形成了独特的投资 眼光和决策能力，能够为投资者提供更加专业和可靠的投资服务。
风险准备金
中信股权投资基金设立了风险准备金，用于应对市场波动 和不确定性，保障基金的稳健运行。
05
CATALOGUE
加入中信股权投资基金
投资流程介绍
尽职调查
中信股权投资基金对项目进行 全面调查，评估投资潜力和风 险。
签署协议
达成投资意向后，签署相关法 律文件。
初步接触
与中信股权投资基金团队建立 联系，了解投资项目和基金详 情。
THANKS
感谢观看
基金投资策略与领域
投资策略
以价值投资为导向，注重企业 基本面分析和长期价值挖掘。
投资领域
重点关注科技、消费、医疗健 康等领域的创新型企业，适当 涉足其他具有成长潜力的行业 。
投资阶段
早期和成长期企业为主，兼顾 其他具有投资潜力的企业。
退出策略
中信证券产品系列最全共52页文档
接受企业年金受托人委托，对企业年金基金进行专业投资管理。
投资门槛
3000万
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
投资要求“绝对安全，获取长期稳健收益”
流动性安排
长期
企业年金相关产品
债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型
企业年金部分客户
金融
央企 电力电网 铁路局
外企
山东电力、江西电力、重庆电力、福建电力、华中电网、湖南电力、四川电力、河北电力、华北电网、湖北电力 北京、沈阳、哈尔滨、南昌、西安、南宁、呼和浩特、成都、武汉、广州铁路（集团）公司
7.04%
99.44
4
华泰证券
89.91
6.87%
95.06
5 东方证券资产 73.27
5.60%
84.06
6
东海证券
80.82
6.17%
82.67
7
招商证券
82.73
6.32%
81.79
8
国信证券
47.83
3.65%
49.34
9
广发证券
42.82
3.27%
45.29
10
长江证券
41.69
3.18%
不论证券市场如何变化，都没有出现本金亏损，并且在这13年中取得了稳健的投资收益。
合作流程
营业部介绍年金客户（初始分配资金不低于3000万元）开展企业年金基金投资管理业务。
了解客户意向
营业部了解客户意向，及时与资管业务客户经理联系，协助 拜访。
招投标（竞争性谈判）
资管业务参与投标（谈判），营业部协助做客户工作。
流动性安排
定期开放申购、赎回
中信证券私募基金整体服务推介
2.1 运营外包服务流程
私募基金公司运营外包业 务是指中信证券接受私募基 金公司委托，代为办理私募 基金的份额登记、账户管理、 交易支持、头寸管理、估值 核算、绩效分析等后台运营
份额登记服务流程
审核产品说明书、确认产品需 求
销售机构系统联测 签订运营服务协议 分配基金代码 受理并审核产品参数信息，设
置系统参数 办理基金认购、成立、封闭、
开放、申购、赎回、转托管、 清盘等日常业务
2.2份额登记
运营外包业务流程
份额登记服务案例
报表服务 绩效分析
2.3账户管理
运营外包业务流程
向私募基金管理人提供账户 信息回执
妥善保管电子和纸质的账户 相关资料
2.4交易支持
运营外包业务流程
报表服务 绩效分析
交易支持服务内容
为基金提供场内交易通道 支持、场外交易业务处理 支持。
交易支持服务优势
汇集中信证券自营、经纪 、资管全牌照多领域的交 易支持服务经验。
对境内市场全部交易品种 及境外市场主要交易品种 提供交易支持服务。
中信证券私募基金整体服务推介材料
二零一四年
目录
第一章 业务概况 第二章 运营外包 第三章 托管服务 第四章 技术支持 第五章 资金募集 第六章 研究服务
第一章 业务概况
1.1 公司概况 1.2 战略与发展 1.3 业务背景 1.4 全面的竞争优势
1.1公司概况
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于1995 年10月，总部位于深圳市。2003年1月，公司在上海证券交易所挂 牌上市交易。公司的第一大股东为中国中信集团公司。 中信证券是国内资产规模最大的证券公司。截至2012年底，中 信证券共控股6家子公司：中信证券（浙江）有限责任公司、中信 万通证券有限责任公司、中证期货有限公司、金石投资有限公司、 中信证券国际有限公司和中信证券投资有限公司。截至2012年底， 中信证券在境内外合计拥有181家证券营业部、22家期货营业部及 8家海外分支营业部。公司净资产约865亿元。 公司股票承销、债券承销、股票销售交易、债券销售交易、经纪 业务、基金管理、研究和资产证券化等业务常年保持行业领先的市 场地位。 2012年，中信证券被《亚洲金融》杂志评为“最佳股权融资 行”、“最佳债券融资行”；被《财资》杂志评为“中国最佳债券 融资行”；被《证券时报》评为“最具影响力投行”、“债券最佳 投行”；连续六年被《新财富》评为“本土最佳研究团队”。