2019年度北京市档案中级职称考试复习料(一、二部分)

前言
根据原北京市人事局《北京市人事局关于工程技术等系列中、初级职称试行专业技术资格制度有关问题的通知》(京人发[2005] 26号)及《关于北京市中、初级专业技术资格考试、评审工作有关问题的通知》(京人发[2005] 24号)文件的要求，从2005年起，我市档案系列中级专业技术资格试行以考代评的评价方式，为了做好考试工作，我们编写了本大纲。

本大纲既是申报人参加考试的复习备考依据，也是专业技术资格考试命题的依据。

在考试知识体系及知识点的知晓程度上，本大纲从对档案专业中级专业技术资格人员应具备的学识和技能要求出发，在基本要求中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3个层次的要求，这3个层次的涵义为；掌握系指在理解准确、透彻的基础上，能熟练自如地运用并分析解决实际问题;熟悉系指能说明其要点，并解决实际问题；了解系指概略知道其原理及应用范畴。

在考试内容的安排上，本大纲从对档案专业中级专业技术资格人员的-工作需要和综合素质要求出发，主要考核申报人专业基础知识、专业理论知识和相关知识，以及解决实际问题的能力。

命题内容在本大纲所规定的范围内，考试将采取笔试、闭卷的方式。

《档案专业基础（中级）》《档案专业实务（中级）》
考试大纲编写组
二〇一八年九月
档案专业基础
第一部分档案概述
考试要求
了解：档案的载体形式
熟悉：档案定义的表述，档案的作用
掌握：档案的种类，档案的本质属性，档案的价值
一、档案的定义
（一）档案定义的表述
《中华人民共和国档案法》将档案的定义表述为：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构，社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

（三）档案的载体形式
从档案倍息的载体形式看，有甲骨、金石、竹木、绢帛等古老的档案，也有以纸张为主的书面文电等传统形式的植案，还有胶片、磁带、磁盘、光盘等现代形式的档案
（四）档案的本质属性
档案的本质属性是原始性，历史性和记录性。

强调”三性”同属于档案本质属性，有利于分清档案与文件、图书、文物的区别。

二、档案的种类
（－）公务挡案与私人档案
公务档案与私人档案；公务档案是指人们在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。

私人档案是指私人或私人组织在社会活动中形成的为私人所有的档案。

公有档案、公务档案、私人档案与私有档案并不完全是同一概念。

公有档案的概念要大于公务档案，私有档案的概念要大于私人档案
（二）历史档案与现行档案
历史档案与现行档案：历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史作用的档案：现行档案是指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时查考作用的档案。

现行档案主要满足人们的现实文化需要，历史档案主要满足人们的精神需要，主要发挥精神文化作用。

决定档案是否保存的理论标准两条：现实查考价值和历史文化价值。

（三）文书档案、科技案与专门档案
文书档案、科技档案与专门档案：这是中国档案界有及社会上应用最为普遍的三个档案种类概念。

文书档案实际上是指行政管理档案，如请示、批复、决定、决议，法规、法律等等：科技档案是指人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的料技文件材料转化而成的档案。

如图纸、设计任务书、科研报告等等，专门档案是指除文书和科技档案之外的所在专门活动中形成的档案。

如会计档案、人
事档案、诉讼档案、医院的病历档案、婚烟登记和工商注册登记档案等等（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案
中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案：这是我国档案界普遍使用的一种“官方”分法所形成的三个档案种类概念。

中华人民共和国时期档案是指1949年10月1日中华入民共和国成立之后形成的档案；革命历史档案又称革命政权档案，是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前由中国共产党及其所领导的军队、政权、企事业单位、社团等社会组织及个人所形成的归国家所有的档案;旧政权档案是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，除了革命历史档案之外的所有归国家所有的档案。

二、档案的价值
（一）凭证价值
凭证价值一一从档案的基本属性和档案的内容、形式特征看，档案是真实可靠的，具有法律效力，梢案是历史的真凭实证。

档案是一切活动中直接形成的真实的历史记录。

因此，档案具有澄清事实真相、判明是非曲直的证据作用，它是在一切领域中发生各种纠纷、争执时，依法判决或仲裁的客观凭证。

例如，知识产权纠纷、土地使用权纠纷等，都可以档案为有力证据。

（二）情报价值
情报价值(参考价值)一一从档案的信息储备和所反映的内容看，档案信息可供各项工作借鉴、参考。

档案是第一手的参考材料。

档案是人类文明进步的阶梯。

因此，档案对于人们查考既往情况，掌握历史资料，研究有关事物的发展规律，批判地继承历史遗产等，都具有广泛的参考价值。

例如，搞一项基本建设项目的设计，设计人员离不开借鉴前人的经验，这些历史记录都可以作为一切活动的参考材料。

（三）档案的真实性
从总体上说，档案在反映历史活动的客观过程方面是真实的，在反映史实内容方面也较其他资料可靠。

从具体的档案材料来说，由于人们认识水平的局限性和政治斗争的复杂性，以及其他各种原因，有些档案所记述的内容并不符合客观实际与历史事实，有的甚至是歪曲和诬陷。

但是，档案是历史上形成的，即使内容不够真实，它还是表达了当事人的意图，留下了当事人行为的痕迹，反映了当时的历史情况，就此而言，档案仍不失为真实的历史记录，仍然是有用的。

档案是可以从正反两个方面进行研究和利用的，档案工作人员应坚持辩证唯物主义和历史唯物主义，既要辩证地看待档案的真实性和可靠性，又不能因为某些档案内容不真实或有问题，就把档案销毁掉，也不能认为档案内容有错误，就用现实的观点去加以“改造”。

对内容有问题的档案，必要时应以卷内备考表或其他形式另外加以说明。

总之.档案形成的真实性，并不等于档案在反映社会史实真相上的真实性。

（四）实现档案价值的规律性
1、档案价值的扩展律:随着杜会制度的不断更替和社会生产力的迅猛发展，
档案从主要为政治斗争服务逐步转向主要为经济建设和科学文化发展服务，由主要为统治者少数人服务而转向为全体人民服务，档案价值的社会性日益增长。

档案工作也逐步由“国家模式”转变为“社会模式”。

2、档案价值有时效律：1.时间对档案价值实现的双向影响规律。

档案价值同时间的关系极为密切，档案时间价值的变化及其对档案价值实现的影响大体上呈现出两种相反的趋势：一种是随着时间的推移档案价值呈上升趋势，档案价值呈现出递增性的规律，档案可以在较长时间内实现其价值；一种是随着时间的推移档案价值呈下降趋势，档案价值呈现出递减性的规律，档案价值实现具一定的时效性，从本质上看，档案价值的递增和递减是统一的，不矛盾的，正是这种价值递增和递减才真正反映了档案价值的运动规律。

3、档案价值的条件律：档案价值的实现，受到一定的环境和条件的制约和影响，综合起来影响档案价值实现的环境主要有：第一，社会政治环境。

主要包括社会制度、法律法规、国家方针、政策和战争等环境。

第二，社会经济环境和科学技术环境。

第三社会文化环境。

主要包括国家、名族历史传统、社会文明程度等。

第四，档案工作内部环境。

包括档案管理水平、档案学理论研究水平，档案工作者素质等。

四、档案的作用
（一）行政作用:行政插考作用
（二）业务作用：业务参考作用
（三）文化作用:文化传承作用
（四）法律作用：法律凭证作用
（五）教育作用：宣传教育作用
第二部分档案工作概述
考试要求:
了解:新型档案机构
熟悉:档案工作的性质，档案行政管理机构
掌握:档案馆，档案室，档案工作的管理体制，档案工作的甚本原则
一、档案工作的概念和内容.
概念:档案工作是维护历史真实面貌的一项重要事业。

人们通常说的档案工作是一个总的概念，严格来说，它包含着档案事业管理和档案资源管理这两个职能不同而又有密切关系的工作。

内容：
(1) 档案事业管理:(由各级政府行政管理部门承担。

对档案事业进行各方面的统筹规划、执法监督、业力指导、组织协调)包括档案管理以及档案科研、教育、宣传、法制、外事等工作，要对档案事业的方方面面进行统筹规划、组织协调、业务指导、执法监督。

这方面的职责由各级政府的档案行政管理部门来承担。

（2）档案资源管埋;（由各机关、各单位档案部门或文件中心及各级、各类档案馆执照有关规定分工负责)是对各种形态的档案进行具体的技术性管理，它又分为档案实体管理和档案信息管理。

档案实体管理是指对档案的实体进行收集(归档)、整理、鉴定、保管、统计、调卷提供查阅等。

档案信息管理，是指对档案内容信息进行分析、检索、编研、编目，数字化储存、上网、提供信息查阅和咨询服务。

档案资源管理工由各机关、各单位档案部门或文件中心以及各级、各类挡案馆按照有关规定，分工负贵。

二、档案工作的性质
（一）档案工作是一项管理性的工作
从档案工作的原则讲，“统一领导，分级管理”的原则就能说明它是一项管理性的工作;从某项具体管理工作讲，它又是其中必不可少的环节。

如科技档案工作，就是生产管理、技术管理、设备管理、科研管理等的重要组成部分。

（二)档案工作是一项服务性的工作
档案工作的本质属性就是提供档案信息为各项社会实践服务的，是各项工作不可缺少的重要条件。

服务性是档案工作赖以生存和发展的主要因素。

1、从档案工作同其他工作的关系来说，它属于一项服务性的、条件性的工作。

通过管理和提供档案的各项工作服务，是档案工作区别于其他工作的特点之一。

2、档案工作为各种工作活动服务，是社会分工的需要和人类文明的结果。

（三）档案工作能以其专业管理的结果为社会服务，是档案工作的光荣职贵和艰巨任务，说明它是一项不可缺少的重要工作。

（四）档案工作是一项科学性的工作
科学性就是说档案工作是有规律可遵循的、有法可依的。

档案工作的各个环节，都是以科学知识为指导，都有一套科学的工作原则和方法。

（五）档案工作是一项文化性的工作
档案馆（档案室）的档案都汇积国象珍贵的历史文化财富，是人类文明的进步阶梯。

三、案工作的基本原则
统一领导、分级管理，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

（一）統一领导、分级管理
1．所谓统一领导，就是对全国档案工作实行全面规划和统筹安排，制定统一档案法规和业务标准，提出统一的方针政策，实行统一的指导、监督和检查。

2．所谓分级管理，是指全国档案工作由各级档案事业管理机关分层负贵地进行管理。

各地方档案事业管理机关，要按照国家有关档案工作，统一规定和要求，结合本地区情况，制定本地区的档案工作规划、制度和办法，指导、监督和检查本地区档案工作。

3．所谓分专业管理，是指中央和地方专业主管机关，可按照国家关于档案工作统一规定和要求，结合本专业系统情况，制定本专业的档案工作规划、制度和办法，指导、监督和检查本系统各单位的档案工作。

4．实行党政档案和党政档案工作统一管理，关于党政档案统一管理，这是中国档案工作的特点，全世界仅此一家。

前苏联也是党政档案分开管理。

（二）维护档案的完整与安全
这是档案管理最起码的基本要求。

只有保证档案的完整与安全，才能为档案工作提供必要的物质基础。

维护档案的完整，有两方面的含义：
完整包括：
1．从数量上，要保证档案的齐全，保证应该集中和实际保存的档案不致残缺短少。

2．另一方面，从质量上，也就是从系统性方面要维护档案的有机联系，不能人为地割裂分散，或者零散的堆砌。

安全包括：
1．力求档案本身不受损坏，尽量延长档案寿命，即保证档案管理物质安全。

2．要保护档案免遭有意破坏，档案机密不被盗窃，不失密，即保证档案管理的政治安全。

（三）便于社会各方面对档案的利用一一根本目的
1．便于社会各方面对档案的利用，体现着档案工作的服务性质。

档案工作必须不断地提高服务效率和服务质量，为档案利用者尽可能地创造方便条件；
2．便于社会各方面对档案的利用，是档案工作系统的总目标。

全部档案管理活动的最终目的，都表现在提供档案信息为各项社会实践服务这个集中点上。

作为一个系统，它的目的性必须明确
3．便于社会各方面对档案的利用，是档案工作各业务环节的出发点，支配着档案工作的全过程。

档案的收集、整理、鉴定、保管、编目等各项工作，都应
以便于利用着眼，不能脱离系统总目标
4．便于社会各方面对档案的利用，是检验档案工作效果的主要标准。

档案工作做得是否有成效，最主要的要看它是否能为国家和社会作出货献，能否创造社会效益和经济效益。

我国档案工作基本原则的三个组成部分，是辩证统一的关系。

统一领导、分级管理是核心，没有统一领导，分级管理就不能维护档案的安全与完整和全社会各方面的利用：离开维护档案的完整与安全和便于社会各方面的利用，统一领导、分级管理就失去了它的意义。

四、档案工作的管理体制
（－）档案工作规章制度编写的原则
档案工作规章制度编写的原则可概括为以下四个方面
1、依法规原则。

一个单位档案工作规章制度编写，应当依据有关档案工作的法律、法规、规章、标准和国家有关方针政策，不得与法律、法规相抵触
2、符合实际原则。

一个单位档案工作规章制度编写，应当结合本单位实际情况，不得与其脱离。

3、統一管理原则，一个单位档案工作规章制度编写，应当履行“統一管理本单位的档案”的责，建立科学的、统一的档案工作规章制度，不宣分别按档案种类或部门编写档案工作规章制度
4、纳入协调原则。

一个单位档案工作规章制度编写，应当列入本单位规章制度或标准之中，成为其组成部分，应作为单位规章制度或标准发布，不得与单位其他规章制度成标准相互矛盾。

同时，档案和档案工作方面的相关内容也应当列入单位其他相关规章制度或标准之中
（二）档案工作规章制度编写的方法档案工作规章制度编写的方法可概括为以下五个方面：
1、学习材料。

档案工作人员要认真学习有关档案工作的法律、法规、规章、标准和国家有关方针政策，参考其他单位的档案工作规章度
2、调查研究。

在学习有关材料的基础上，档案工作人员应进行深入细致的调查研究，了解本单位各部门工作和活动的主要内容及其形成的各种形式的历史记录
3、草拟初稿。

经过学习材料和调查研究之后，档案工作人员应进行档案工作规章制度的草拟初稿工作
4、征求意见。

档案工作规章制度的初稿拟出之后，应就其科学性和可行性广泛征求本单位各部门和有关人员的意见，经过深入的分析研究，采取正确的意见，对初稿进行修改，形成定稿
5、审查批准。

定稿后的档案工作规章劇度，在本单位领导审查、履行了批准手续后，即可作为本单位的规章度印发执行。

三）档案工作规章制度的构成
一个单位档案工作规章制度的表现形式可以不同，可以是综合性的，也可以
是单项配套的，
但其构成的基本内容不应重复。

档案工作规章制度的构成可概括为以下两个方面
1、档案工作组织管理
这里所讲的档案工作组织管理，是就一个单位内部档案工作如何组织管理而官。

具体包括档案工作的领导关系、档案机构及其职贵和奖励与处罚等方面内容。

档案工作的领导关系。

各单位在编写时，应当依法明确一位领导分工负责档案工作档案机构及其职责。

各单位在编写时，应当依法设置统一管理本单位档案的专门机构和依法明确档案机构的职责。

档案机构的职贵，可以依法结合本单位实际情况确定。

奖励与处罚。

各单位在编写时，应当依法和结合本单位实际情况，明确奖励与处罚的条款。

2、档案管理
这里所讲的档案管理，是指单位档案机构对档案实体和档案信息开发等项业务工作进行的管理制度内容包括文件材料归档、档案鉴定与销毁、档案整理、档案保管与保护、档案利用、档案统计等方面内容
文件材料归档。

包括归档贵任、归档范围、归档时间、归档份数、归档文件整理标准、归档手续等。

档案鉴定与销毁。

包括档案定的标准、组织和销毁等
档案整理。

包括档案系统分类、档案检索等。

档案保管与保护。

包括档案的库房管理、安全检查、技术保护等。

档案利用。

包括档案的利用范围、利用方式、利用要求、借阅手线、编写参考资料和保密要求等。

档案统计。

包括档案统计的指标、时间、要求和档案工作原始记录的管理等。

五、档案馆（室）的性质与任务
（一）档案馆
1、档案馆的定义、性质、职能和具体任经
定义一一档案馆是收集、保管档案的机构。

负责接收、征集、管理档案和开展档案利用等。

性质一一档案馆属于党和国家的科学文化事业机构，是水久保管档案的基地，是科学研究和各
方面工作利用档案史料的中心。

所以它既是党的机构，又是国家机构。

档案馆所保存的档案，有些是有机密性的。

档案馆又具有机要性。

基本职能一一集中统一地管理党和国家需要长远保管的档案和史料，维护历史的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。

具体任
过多种方式，积极开展档案资料的利用工作；3、参与编修史志工作。

2、档案馆的类型
1、按地区可分为：A、中央级档案馆，如：中央档案馆、中国第一历史档案馆、B、地方档案馆，又有省（自治区、直辖市）、地区（市、自治州）、县级档案馆，如：北京市档案馆、新疆维吾尔自治区档案馆、柳州地区档案馆、桂林市档案馆。

2、按专业可分为：A、综合性档案馆，如中央档案馆、四川省档案馆，B、专业档案馆，如中国人民解放军档案馆、中国照片档案馆等。

3、按地区结合专业可分为：中央级综合档案馆、中央级专业档案馆，地方级综合档案馆、地方级专业档案馆。

3值集室范照国家案员发布第9《各级各类案值收当室范图的规定
第一条各级各类档案馆要贯彻科学发展、以人为本的理念，在档案行政管理部门的监督指导下，按照统一规划、分级管理的原则，依法开展档案收集工作，将属于本馆收集范围的具有长久保存价值的档案收集进馆。

第二条各级综合档案馆依法接收本级下列组织机构的档案：1．中国共产党委员会及所属各部门：2．人民代表大会及其常设机构：3．人民政府及其所属各部门和单位：4．人民政协及其常设机构：5．人民法院、人民检察院：6．各民主党派机关：7．工会、共青团、妇联等人民团体：8．国有企业、事业单位，各级综合档案馆可全部或部分接收以上机构的下属单位和临时机构的档案。

乡镇机构形成的档案列入县级综合档案馆接收范围。

第三条断中国成立前本行政区内各个历史时期政权机构、社会组织、著名人物的档案列入综合档案馆收集范围，本行政区内重大活动、重要事件形成的档案、及民生的专业档案列入综合档案馆收集范围，经协商同意，综合档案馆可以收集或代存本行政区内社会组织、集体和民营企事业单位基层群众自治组织，家庭和个人形成的对国家和社会有利用价值的档案，也可以通过接受拥赠，购买等形式获取，
第四条各级部（1档案馆，收集本解（及其直属单位形成的档案，但其中行行政管理顺能的档案，要按有关规定定期向综台档案馆移交
第五条各级专门档案馆，收集本行政区内某一专门领域成特定体形态的专门档案成档案副本
第六条国有企业、事业单位设立的档案馆，收集本单位及其所属机构形成的档案，国有企业发生破产转制，事业单位发生撤销等情况，其档案可按照有关规定由本级综合档案馆接收
第七条省级以上（含省级）档案馆接收保管期限为水久的档案，省级以下（不含省级）档案馆接收保管期限为水久和30年以上（含30年）的档案第八条档案馆要适应信息化建俊的需要，收集电子档案和纸质档案的数字化副本，有条件的档案馆应根据国家灾备份的要求，建立电子文件备份中心，开展电子文件备份工作
第九条档案馆在收集档案时，应时收集有助于了解案内容、立档单位历史的资料，收集有助于管理和利用档案所必需的专用设备。