2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》高频考点模拟试题及答案
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。
A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》 过关必做1200题(含历年真题)
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题（含历年真题）第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理规范第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节证券公司风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务规第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问第四节证券承销与保第五节证券自营第六节资产管理业务第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场内容简介本书是证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为4章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。
所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。
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名师打造学员好评内容全质量佳助考生一次顺利通过第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1下列关于法律关系的说法，错误的是（）。
[2019年6月真题] A．法律主体主要包含自然人、组织和国家B．法律关系客体包含人格C．法律关系由主体、客体与内容构成D．对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D查看答案【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。
法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。
D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。
2下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。
2020年证券从业资格基本法律法规模拟试题及答案三套
2020年证券从业资格基本法律法规模拟试题及答案三套2020年证券从业资格基本法律法规模拟试题及答案（一）单项选择题1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指( )业务。
A.证券经纪B.证券自营C.融资融券D.证券咨询答案：C解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
2.禁止内幕交易的主要措施是( )。
A.严格把关B.责任到人C.法律制裁D.行业自律答案：A解析：禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。
3.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.变更B.交割C.转账D.托管答案：B解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
4.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为答案：B解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪答案：A解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
6.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》答案：A解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。
A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。
A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性【答案】 C9、公司的经营范围由()规定，并依法登记。
2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一
2020 年11 月证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一一、单项选择题1.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以()的罚款。
A.5 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.5 万元以上 40 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下2.证券交易所不得从事()。
A.以营利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台3.在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只 A 股股票质押的数量不得超过该股票 A 股股本的()。
A.10%B.20%C.30%D.15%4.未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额()以下的罚款。
A.2%B.3%C.4%D.5%5.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。
A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用6.证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立()。
A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户7.证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信B.自愿性C.合法性D.公平性8.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以()罚款。
A.3 万元以上 5 万元以下B.5 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下9.下列说法错误的是()。
A.股东可以用货币出资B.股东可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资C.对作为出资的非货币财产不得高估或者低估作价D.全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 30%10.证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是()。
2020年8月全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案
2020年8月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案一、单项选择题1.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A.50B.100C.200D.5003.证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日B.每月C.每季度D.每年4.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.25%B.30%C.35%D.40%5.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码二、组合型选择题6.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。
Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ7.下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ8.下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟及答案(4)
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟及答案(4)共53道题1、市场部经理的其他补贴标准由各营业部自行确定，但不能超过（）的对应标准。
（单选题）A. 培训考核专员B. 营销服务经理C. 营销总监D. 总经理试题答案：B2、下列有关法律关系客体的说法错误的是（）。
（单选题）A. 实践中，法律关系客体包括物、人身和人格、精神成果、行为B. 作为法律关系客体的物，是指受法律关系主体支配的、以物理形态表现的物C. 精神成果又称为智力成果，是指人们通过智力劳动所创造出来的精神产品D. 法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系主体产生和存在的前提试题答案：D3、根据《公司法》规定，上市公司属于（）。
（单选题）A. 有限责任公司B. 国有独资公司C. 既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D. 股份有限公司试题答案：D4、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。
（单选题）A. 出席会议的股东所持表决权的1/2以上B. 出席会议的股东所持表决权的2／3以上C. 全体股东所持表决权的1/2以上D. 全体股东所持表决权的1/3以上试题答案：B5、股份有限公司公开发行公司债劵的，其累计债劵余额不超过公司净资产的（）。
（单选题）A. 百分之六十B. 百分之三十C. 百分之五十D. 百分之四十试题答案：D6、根据《合伙企业法》，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。
（单选题）A. 作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B. 有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C. 作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D. 执行合伙事务时有不正当行为试题答案：D7、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场基本法律法规【1】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A．国务院B．自律性组织C．证券监管部门D．全国人大或全国人大常委会【答案】D 【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【2】我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A．2 B．3C．4 D．5【答案】D 【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：1、法律2、行政法规3、部门规章4、规范性文件5、行业自律规则【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《上市公司信息披露管理办法》【答案】C【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》【注意】《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。
【4】下列选项中属于行政法规的是（）。
I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。
【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。
I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》A．I、II B．I、III、IV C．I、II、III D．II、III【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案(2)
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案(2)共46道题1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
（单选题）A. 2B. 3C. 5D. 10试题答案：C2、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。
（单选题）A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外B. 可以不设普通合伙人C. 不能设置多个普通合伙人D. 合伙人人数没有限制试题答案：A3、一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
()（单选题）A. 30；60B. 30；90C. 60；90D. 60；120试题答案：A4、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
Ⅰ．订立公司章程Ⅱ．发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ．选任董事和监事Ⅳ．申请登记注册（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ试题答案：A5、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。
（单选题）A. 10%以上15%以下B. 5%以上15%以下C. 1万元以上3万元以下D. 5万元以上50万元以下试题答案：B6、收购要约的期限为（）。
（单选题）A. 30～45日B. 30～60日C. 30～75日D. 60～90日试题答案：B7、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。
（单选题）A. 设立登记B. 变更登记C. 停业登记D. 注销登记试题答案：B8、简单算术股价平均数的缺点有( )Ⅰ.计算复杂Ⅱ.没有考虑权数Ⅲ.计算结果不精确Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性（单选题）A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅳ试题答案：D9、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）Ⅰ．中国证监会规定的其他条件Ⅱ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务（单选题）A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅳ试题答案：B10、董事会中的职工代表的产生方式有（）。
2020证券业从业资格考试题库：证券市场基本法律法规(第一套)
2020证券业从业资格考试题库：证券市场基本法律法规（第一套）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．5倍以上10倍以下2、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人理应认定为（）。
A．直接行为人B．直接负责的主管人员C．企业D．个人3、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据相关法律，行政法规、规定，制定相对应的执业规范和行为准则。
A．中国证券监督管理委员会B．中国证监会派出机构C．中国证券业协会D．证券交易所4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，理应坚持（）。
A．投资人利益优先原则B．全面性原则C．客观性原则D．即时性原则5、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，理应由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
A．25%B．30%C．35%D．40%6、股份有限公司的股份发行理应遵循的原则不包括（）。
A．公平B．公正C．公开D．同股同价7、申请证券上市交易，理应向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．省级人民政府8、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。
A．1／3B．1／2C．2／3D．3／49、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构理应具备的条件的说法中，错误的是（）。
A．有500万元人民币以上的注册资本B．有固定的业务场所和与业务相适合的通讯及其他信息传递设施C．有健全的内部管理制度D．具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件10、下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
2020年9月证券从业资格基本法律法规练习题及答案三套
2020年9月证券从业资格基本法律法规练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基本法律法规练习题及答案（一）一、单项选择题1.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款2.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。
A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元C.累计债券余额不超过公司净资产的40%D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息3.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关4.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括( )。
A.撤销证券从业资格B.处以5万元的罚款C.处以9万元的罚款D.一律给予行政处分5.申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券经一所报送的文件不包括( )。
A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告6.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
A.2B.3C.4D.57.( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(证券市场基本法律法规-证券市场典型违法违规行为及法律
D.由本级政府财政部门列为本级财政部门收入【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。
依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。
5.下列关于非法集资类犯罪说法正确的是（）。
［2016年5月真题］A.包括集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪，擅自发行股票、债券罪与欺诈发行股票、债券罪B.均要求主观上以非法占有为目的C.单位均可构成犯罪主体D.情节特别严重的最高均可判处无期徒刑【答案】C【解析】A项，根据我国《刑法》，非法集资类犯罪主要涉及到集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪。
B项，集资诈骗罪要求犯罪主观方面是故意且以非法占有为目的，非法吸收公众存款罪只要求犯罪主观方面为故意。
D项，对于集资诈骗罪，情节特别严重的最高可判处无期徒刑，而非法吸收公众存款罪不会判处无期徒刑。
6.下列选项中，说法不正确的是（）。
A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券D.由本级政府财政部门列为本级财政部门收入【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。
依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。
5.下列关于非法集资类犯罪说法正确的是（）。
［2016年5月真题］A.包括集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪，擅自发行股票、债券罪与欺诈发行股票、债券罪B.均要求主观上以非法占有为目的C.单位均可构成犯罪主体D.情节特别严重的最高均可判处无期徒刑【答案】C【解析】A项，根据我国《刑法》，非法集资类犯罪主要涉及到集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪。
2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》【超级高端完整版】
2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案详解第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是().A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回答案：C解析：根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金"是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，简称"开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。
投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。
而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。
投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人.2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。
A、2B、3C、4D、5答案：B解析：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年.3、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是().A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易C、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定答案：C解析：《证券法》适用：1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易：2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易：3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定：4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任.4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是().A、为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导答案：B解析：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题(有答案)
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案1、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是()A.证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【题目不完整，答案暂缺】2、上市公司设董事会秘书，其职责不包括A.决定聘任会计师事务所B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【参考答案】A3、A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是()A.丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B.乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C.甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D.丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是()A.净资产高于实收资本的50%B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C.不能清偿到期债务D.负债达到净资产的30%【参考答案】C5、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以()得到满足。
A.合理成本B.……C.……D.……【参考答案】A【答案解析】证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
6、下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是()A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7、股票的发行价格不得低于()A.票面金额B.每股净资产C.两倍市净率D.同行业上市公司平均市盈率【参考答案】A8、违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。
[单选题] *A. 发行数额在100万元以上的B. 发行数额在500万元以上的√C. 发行数额在200万元以上的D. 发行数额在300万元以上的答案解析：、【答案】: B【解析】:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。
2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。
[单选题] *A. 三个B. 两个C. 一个D. 四个√答案解析：2、【答案】: D【解析】:根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。
3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
[单选题] *A. 10%B. 15%√C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】: B【解析】:在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。
集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共40题）1、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。
A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】 D2、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（）。
A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构【答案】 B3、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。
A.①②③B.①②D.③【答案】 D4、根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A.2B.3C.5D.10【答案】 C5、资产管理业务的基本要求包括（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】 C6、中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C7、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 C8、《证券法》的内容不包括（）。
A.公开发行证券的有关规定B.证券上市的条件C.投资者保护制度D.合伙企业的相关规定【答案】 D9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
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2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题
一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)
第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记
机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，
处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
本题 1 分
第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正确答案】C
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司
应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
本题 1 分
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正确答案】B
【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一
条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
本题 1 分
第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有
或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行【正确答案】C
【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务
院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委
托持有或者管理期货公司的股权。
本题 1 分
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行【正确答案】C
【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资
咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批
准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
本题 1 分
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。
A.20
B.15 C .30 D.60
【正确答案】C
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查
操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督。