专利法利益平衡机制之探讨

专利法利益平衡机制之探讨

摘要:专利法并非供私人垄断专有之用，专利法是在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间进行利益衡量、选择和整合以实现一种动态平衡的制度安排。它是一种比较典型的利益平衡机制。专利法中的利益平衡，在社会公众的天平一方主要是确保公众对专利技术的必要的接近和获得，在专利权人一方则是在专利法的制度设计上确定适度与合理的保护范围，在专利法的实施中对专利保护范围作出适当的、合理的解释与适用。这种平衡机制的关键是专利权人的利益和社会公众利益以及在此基础上的更广泛的公共利益之间的平衡。专利法机制的建立，更好的保证了这一平衡。

关键词：专利法/垄断/利益平衡/平衡机制

专利权本身就是一种合法的垄断，但这种垄断在专利许可过程中经常被滥用，使原本合法的垄断超过了专利法允许的界限，从而演变成专利权滥用，成为垄断行为，触犯了反垄断法。可以说平衡是人们的理想和追求，但在现实中，冲突和不平衡是不可避免的。因为，利益在本质上源于一定的社会物质生产关系，而利益的实现都是在一定的有限资源条件下完场的，有限的社会资源在满足不同社会主体需求时的有限性和条件性，使相关利益主体由于追求的目标不同而产生利益纠纷和利益争夺的情形难以回避。专利法公开制度的建立似乎是对专利权人专利的侵害使更多人懂得了技术应用然而从侧面我们也可以理解为更多的人理解并开始应用从而给专利人带来利润。

在专利法中，法律调整的利益关系可以分为专利权人的垄断利益和专利权人之外的其他利益主体的利益两类，其中后者可以被泛称为社会公共利益。专利法也是一种协调和平衡知识产品利益关系的利益平衡机制，以专利法为核心的专利制度是

“一种通过规定发明人、所有人与发明使用人之间的权利义务，平衡和协调三者关系的法律制度，通过三者关系的平衡和协调，以达到维护正常经济秩序，调动人们从事发明创造活动的积极性，推动社会经济和科技迅速发展的目的”。这种利益平衡机制的关键则是专利权人的个人利益和社会公众利益以及在此基础上的更广泛的公共利益之间的平衡。专利法是在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间进行

利益衡量、选择和整合以实现一种动态平衡的制度安排。在本质上，专利法与其他

法律制度一样，应“尽可能地保护所有社会利益，并维持这些利益间的，与保护所有利益相一致的某种平衡或者协调”。这种平衡的实质关键又在于对专利权这种私权的保护和包括专利权人的竞争者在内的社会公众对以专利为基础的知识和信息_____________ 的获得、需求之间的利益平衡。

这种专利权人的垄断利益与社会公共利益之间的平衡是最核心和最具有实质性的。专利法通过一系列的制度机制，特别是垄断与反垄断、限制与反限制，大体维持了在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间的平衡。它从运行看是一种动态平衡,而其构建是专利法在社会中有效运行的基础和保障。

一、保障公众对专利技术的适当接近是专利法利益平衡的关键专利法从专利权人的利益角度赋予了专利权人对发明创造的垄断权，同时也从社会公众利益的角度出发确立了社会公众对专利技术的必要接近，作出了相应的权利安排。从专利法的目的与利益平衡的关系也可以看出，专利法中“以垄断换取公开”的机制体现了专利法中的利益平衡理验念。这样一种“以垄断换取公开”机制实际上是各国专利法中保障公众对专利技术接近的制度设计。包括专利权人的竞争者在内的社会公众对专利技术的接近是专利法的一个很重要方面。专利权是一种垄断权，但根据专利法的宗旨，垄断权的授予却不能构成对技术发展的障碍。相反，它应当有利于技术发展和进步。这就离不开专利权人对专利技术的“充分公开”。专利技术的一切社会利益一一主要是后续发明者在专利发明的基础之上的继续发明和一般的社会公众从该专利技术中获得知识和信息以及增进技术方面的学习一一才能够实现。正因为如此，各国专利法一般规定了充分公开是专利申请人获得专利的一个重要条件。

专利法还可以避免重复研究、投资，从而在避免社会资源浪费的基础之上促进社会资源有效配置的目的。这一目的的实现也是建立在专利公开的基础之上的，因为潜在发明者通过了解该专利就不会投资进行重复研究，而是将自己的智力资源和财力投入到新的领域,力图使自己成为新的发明人与专利权人。实际上，公开机制

还具有促进专利发明被广泛利用的功效因为在公开后，潜在的使用者可以了解专利技术的情况，从而确定是否利用该项专利,进而决疋与专利权人达成许可或者转

让合同。公开机制导致的这种情况的出现,对专利权人、使用者和社会来说都是十

分有利的，因为专利权人可以通过许可或者转让形式实现自己的经济利益，使用者也可以获得经济利益，社会则从提供更多更好的专利产品和技术与信息的扩散中受益。

当然,在专利法中保障公众对专利技术的适当的接近不限于充分公开。专

利法中对广义上的思想、原理不受保护也是重要的体现。在专利法中，授予的权利确实适用于思想。不过，它但只适用于那些创造性的、新的和有实际应用的思想。广义上的原则、理论和发现在专利的保护范围之外。专利法一方面排除了像科学—发现、抽象的原理、思想作为专利保护客体的可能，另一方面也明确地要求发明人精确定义发明的范围，以为继续发明者留下进一步的改进、革新的空间。限于篇幅关于“思想”与专利权等知识产权保护的关系，在此不专论。专利法的本质不是为专利权人垄断技术提供法律机制。相反，专利法需要促进革新的适当流动。专利法要成为一种有效的制度，必须使革新的流动随着时间的过去达到最佳的程度一—专利法必须平衡今天的革新和明天的革新。这一目标通过减少寻租的目标实现了。专利法不仅应当避免浪费性的竞争性的研究和开发，也不应当占据合乎社会需要的未来的研究与开发。“专利法确实包含了很多的规则用以平衡今天的发明和明天的革新，限制对未来研究与开发的侵蚀” •最显着性的特点是通过上面讨论的公开机制，这是专利制度促进未来革新的重要方式。另外，专利法本身的一些制度，像新颖性和创造性的条件，将专利保护范围限定于确实是被发明的东西，避免了过宽的专利保护范围禁止未来的发明的风险。二、适度与合理的专利保护范

围成为专利法利益平衡的基础专利法中的利益平衡，在社会公众的天平一方主

要是确保公众对专利技术的必要的接近和获得，在专利权人一方则是在专利法的制度设计上确定适度与合理的保护范围，在专利法的实施中对专利保护范围作出适当的、合理的解释与适用。因此，适度与合理的专利保护范围在专利法利益平衡中也具有举足轻重的意义。一般地说，在专利制度的不同阶段，由于技术对经济和社会发展的影响的差异而使得专利权保护的力度与范围存在不同之处，甚至有巨大差异。总体上，专利的保护水准存在由低到高的趋势。然而，无论在一个国家经济和社会发展的哪一阶段，专利法总是需要遵循在确保必要的垄断保护以刺激发明创造的基础之上，同时保障公众对技术和信息的必要接近。正如国外有案例所指出的一样：根据专利法的激励理论，专利权的适当的范围是“更广泛的保护的利益平衡的事情”一一定义授予给发明者的有限垄断权的任务涉及到一方面是……发明者在

控制和利用他们的……发明中的利益，另一方面是社会的在思想的自由流动、信息_ 和商业等方面的竞争性利益之间的困难的平衡。这种平衡要求避免对专利的过度保护和保