社会责任及商业道德运行风险评估表

社会责任及商业道德运行风险评估表
评估日期：2020年7月7日
序号过程
活动
风险潜在失效模式失效后果
严重
度
失效原因频度
现行预防
控制
现行的
稽查控
制
探
测
度
风险
系数
RPN
采取管控
措施
责任、目标
或完成日
期等
管控措施结果
备注
S O D RPN
1
招聘
过程童工
借用他人身份证
或假身份证
误用童工9
招工时对证件及
应聘者查核有误
4
身份证公
安系统验
证
证件与入
职培训复
核
3108
童工识别
及救济程
序
童工误用率
应为0
92236
2未成年
工
未成年体检、限制
工种、时间、加班
等
违法使用
未成年工
7
对应聘证件核实
有误或忽视未成
年工的限制使用
4
身份证验
证
HR与车间
二级复核
入职培训
检查
384程序、培训
未成年工体
检率100%
72228
3强迫和
强制劳
动
入职押金或扣证，
定额生产任务，限
制正常喝水及解
手，非正常班要请
假等等
限制合法
离职/强制
劳动/强迫
加班等
9
反对强迫和强制
劳动的制度不全，
或没真正落实，中
层管理要员法律
意识不足等
4
制定政策
人员培训
责任追究
内部监督
检查，建
立部门负
责制
3108
制定程序
投诉渠道
人员培训
沟通会议
监督检查
建立责任制
职能监督
92236
4歧视招聘各种各种歧
视，以及要求孕检
等
各种无意
间的歧视
行为产生。

6
传统观念残留意
识，应剔除。

3
建立程序，
有计划培
训
把握好招
聘等关键
环节
236N/A/92236/
5
劳动
关系强迫劳
动
合同签订时间、签
订的内容，双方的
意原等；
违反“合同
法”第10
条等相关
规定
7
相关人员对法律
条文的理解及工
作上谨慎与失误
3
制定程序、
培训和检
查
复核
复核内
审；员工
复查，
242
专人办理
专人复核
职能责任92236
6人道待
遇
各位业务过程可
能潜在体罚骚扰
虐待等不人道待
遇
违反EICC
以及公司
行为准则
7
相关人员对违反
EICC以及公司行
为的理解及工作
上谨慎与失误
3
制定政策
人员培训
责任追究
内部监督
检查，建
立部门负
责制
3108
制定程序
投诉渠道
人员培训
沟通会议
监督检查
建立责任制
职能监督
7反对歧
视
升职、工作分配等
各种歧视，以及要
求孕检等
各种无意
间的歧视
行为产生。

6
传统观念残留意
识，应剔除。

3
建立程序，
有计划培
训
把握好招
聘、升职
等关键环
节
236N/A//////
8禁止惩
戒
对员工侮辱、谩
骂、体罚殴打、搜
身、或拘禁或实施
罚款等
非法惩戒
员工
6
法制观念不强，个
人意识代表制度。

3
建立程序，
对管理人
员加强培
训
内部监
管，以制
度管人。

236N/A//////
9自由结
社
集体谈
判
不支持或限制员
工自由结社或参
加相关的组织活
动；没有同员工进
无工会或
员工代表
组织，没有
员工代表
6
公司管理或务实
上不尊重员工自
由结社与平等沟
通的权利。

3
建立程序、
定期沟通
做好沟通
记录，
内部监督
检查，外
部稽核
236
建立自由
结社
集体谈判
/73235/。