信息系统安全等级保护第一级检查-管理要求+技术要求

和处置管理制度，是否明确安全事件类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责。
机房源自文库入口应控制、鉴别和记录进入的人员；
设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图。 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能。
指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理。 检查是否编制与信息系统相关的资产清单。
否对信息系统相关的各种设备、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理。
人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作。
进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修补；检查系统是否安装最新补丁程序。 检查是否将防病毒意识告知所有用户，告知及时升级防病毒软件。
结果
文字结果
结果说明
检查范围 安全管理制度 安全管理机构
检查内容 管理制度 人员配备 人员录用
人员安全管理
外部人员访问管理 系统定级 安全方案设计 产品采购和使用 工程实施 测试验收 环境管理 资产管理 设备管理
系统建设管理
网络安全管理 系统运维管理 系统安全管理 恶意代码防范管理
安全事件处置
物理访问控制 物理安全 温湿度控制 结构安全 访问控制 网络设备防护 恶意代码防范 主机安全 身份鉴别 访问控制
应用系统的输入域设有长度限制； 应用系统的日期型输入域设有限制，输入非日期数值进行过滤。 应用系统的数值型输入域设有限制，对输入字符或字母进行过滤； 应用系统不存在SQL注入漏洞（如未过滤单引号等）； 应用系统对可上传的文件类型具有限制，不能上传.asp、.jsp、.php和webshell脚本等文件； 应用系统是否采取身份标识和鉴别措施？ 应用系统已对管理员权限或者用户权限进行区分控制； 具有对重要信息的备份与恢复策略。
行身份鉴别，当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。 应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库。 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别。
格限制默认账户的访问权限，重命名系统默认账户，修改这些账户的默认口令。
检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求。
检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求。
应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别。 应提供访问控制功能控制用户组/用户对系统功能和用户数据的访问。 应能够对重要信息进行备份和恢复。
a 检查要点 是否有网络安全管理相关文档？ 是否有相关管理员的制度规定？ 是否有系统管理员？ 是否有网络管理员？ 是否有安全管理员？ 是否由专门的部门或人员负责对信息系统建设运维相关的人员进行录用？ 是否有外部人员访问受控区域的审批登记表？ 登记表中是否包含外部人员访问受控区域的进入时间？ 登记表中是否包含外部人员访问受控区域的离开时间？ 登记表中是否包含外部人员访问受控区域的区域范围？ 是否有定级报告？ 是否有系统的安全设计方案？ 是否有安全产品的销售许可证？ 是否指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理？ 是否有安全性验收测试方案和测试验收报告？ 是否有运维记录？ 运维记录是否记录机房温湿度？ 是否有与信息系统相关的资产清单？其中包括包括资产名称、资产位置、资产责任部门或责任人等。 是否有设备管理的部门或人员？ 是否有设备维护记录？ 是否有网络管理的部门或人员？ 是否有网络管理的日常监控记录？ 日常监控记录是否包括监控时间？ 日常监控记录是否包括监控内容？ 日常监控记录是否包括监控人员？ 是否定期对系统进行漏洞扫描？ 发现系统漏洞是否及时修补？ 补丁升级记录是否包括最近更新补丁的时间和补丁内容？ 是否安装有杀毒软件？记录杀毒软件的名称和版本。 是否有安全事件报告和处置管理制度？ 管理制度中是否明确了本系统已发生的和需要防止发生的安全事件类型？ 管理制度中是否包含有现场处理的规定？ 管理制度中是否包含有事件报告的规定？ 管理制度中是否包含有后期恢复的规定？ 进入机房申请有书面或电子记录； 机房入口处能准确鉴别进入人员的身份和时间。 机房的温度应在15℃-26℃，相对湿度应在30%-70%，不出现凝露现象； 温湿度调节设施完好，可保证提供持续的温湿度控制能力，不出现设备在允许的温湿度范围外工作。 有能反映系统当前状况的网络整体拓扑图； 网络边界有防火墙、网闸等安全设备对系统的边界进行防护，并启动访问控制功能； 设备管理时采用SSH或HTTPS等加密协议。 核心交换机、路由器和重要防火墙等网络设备采取用户身份鉴别技术； 恶意代码防范产品的病毒库已及时更新。 Linux或AIX操作系统已安装恶意代码防范产品； Windows操作系统已安装恶意代码防范产品； 操作系统和数据库系统管理用户采取身份鉴别技术登录。 数据库已禁用或删除默认的用户名和口令。 操作系统已更改默认用户登录名（Linux的root用户除外）； Windows操作系统已禁用Guest默认账户、Linux操作系统已禁用默认用户（如daemon、bin、sys、adm等）； 应用系统不存在跨站脚本漏洞（如未过滤<script>标签等）；
网络安全
软件容错 应用安全
软件容错 应用安全 身份鉴别 访问控制 备份和恢复
数据安全及备份恢复
a 检查项 检查是否建立日常管理活动中常用的安全管理制度。 检查是否配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员。
检查是否由专门的部门或人员负责对信息系统建设运维相关的人员进行录用。 检查是否对外部人员访问受控区域前进行授权或审批，查验审批记录。
检查是否有明确信息系统边界、安全保护等级和定级理由方法的定级报告。 书面的形式描述对系统的安全保护要求和策略、安全措施等内容，形成系统的安全方案。 检查采购的安全产品和密码产品是否符合国家的有关规定。 检查是否指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理。 否对系统进行安全性测试验收，是否根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案。