工程竣工审计需要准备的资料清单

《工程竣工结算审计必备资料清单》.doc

附件 4工程竣工结算审计必备资料清单阶序必备资资料名称其他说明段号料1 项目立项报告、立项批复■可提供复印件，原件备查项目建议书、可行性研究报2■可提供复印件，原件备查告及批复规划部门的规划测绘批准手3■可提供复印件，原件备查续（规划许可）土地管理部门下达的土地划4■可提供复印件，原件备查拨或审批文件5 建设用地许可证（用地许可）■可提供复印件，原件备查工程原始地形地貌和高程的建6提供纸质件及电子版测量图设7 地勘报告■前提供纸质件及电子版；概算批期8 设计概算、概算调整及批复■复可提供复印件，原件备查；阶相对应的概算书。

段9 施工图及审查文件■提供纸质件及电子版；10 施工图预算书（限价/标底）■提供纸质件及软件版工程项目招标投标文件及答11 疑文件（包括相关的施工组织设计或方案等资料）、非公开招投标项目提供审批文件■中标资料含技术标（施工方评标过程资料、中标资料、案）、商务标（报价和工程量计12■中标通知书价清单）、投标承诺书、投标补充函等；提供纸质件及软件版13 监理公司《任命书》14 工程施工合同及补充协议■15 施工许可证■1 工程开工报告■经批准的施工组织设计（或2■施工方案）3 监理日志、监理工作总结■按相关规定提供认质核价过程施4 材料、设备等的认质核价■工资料。

过按时间顺序整理装订成册；按程5 变更依据、变更现场签证■相关变更程序规定提供变更会阶议纪要、专家意见等过程资料段6 现场签证资料■提供影像资料，含照片、摄像、7 隐蔽验收记录■录音等8 工程洽商及会议纪要■9 工程竣工验收报告■10 工程进度款支付资料■须财务部签章确认经双方确认的工程竣工结算1■提供纸质件及软件版书结2 竣工图（含电子版）■提供纸质件及电子版算委托中介初审结算资料及委阶■如果有委托就提供3托咨询合同段包含影像资料，含照片、摄像、4 与工程相关的影像资料录音等注意：1. 标注“■”为必备资料，如无法提供，应在自查报告中说明原因。

建筑工程审计需提供的资料清单

建筑工程审计需提供的资料清单建筑工程审计是指对建筑工程建设、运行和维护所产生的各项费用进行核算和审核的一项工作。

建筑工程审计是制定科学合理的建筑工程计划及计划外支出的依据，也是加强绩效管理，提供合理决策的重要手段之一。

在进行建筑工程审计时，需要提供一定的资料清单，以保证审计的准确性和完整性。

本文将详细介绍建筑工程审计需提供的资料清单。

一、建筑工程的合同文件建设单位与承包商签订的建筑工程合同是建筑工程审计的基础，也是审计人员的工作依据。

合同文件中应包括建筑工程的项目名称、建筑工程的工程量及报价、建筑工程的工期和竣工日期、工程质量标准，以及工程款项等具体内容。

同时，需要细致地查看建筑工程建设中所必须的材料和设备清单，以确定该工程的实际需求及合理性。

二、建筑工程的实际开支清单建筑工程审计需要对建筑工程的实际开支情况进行分析和核算，并对每一项支出的凭证、发票进行审核。

其中，建筑工程开支包括建筑工程的资金来源、建筑工程的分期付款及支付方式、建筑工程的直接和间接费用、建筑工程的财务收支状况等。

三、建筑施工图纸及技术文件建筑施工图纸及技术文件是建筑工程施工的指导，需要用于计算材料和设备的用量、确定施工进度和施工方式等。

此外，还需细致分析建筑施工图纸和技术文件中所涉及的费用及建筑质量标准等具体内容。

四、建筑工程验收报告及竣工报告建筑工程验收报告及竣工报告是建筑工程完成后的重要文件之一，需要审核其中所包含的信息和数据以确保工程质量达到规定标准。

审核报告需了解建筑工程竣工的实际时间、工程质量情况、建筑工程的投入产出比等相关信息。

五、建筑工程监理报告建筑工程监理报告是监理单位对建筑工程施工过程监管的报告，也是建筑工程质量的重要管理工具。

监理报告需审核监理单位对建筑施工环节的监管情况、建筑工程的质量管理、施工进度情况等相关信息。

六、建筑工程档案建筑工程档案是收集和记录建筑工程历史的档案，需要保存工程的实际情况、施工进展、施工期间的困难及解决方案等信息。

(完整版)工程竣工财务决算审计所需资料清单

资料清单
1.立项及批复、可研及批复、初步设计概算及批复（如有调整请提供调整批复及设计变更资料）；
2.环评报告及批复；
3.土地使用证、建设用地许可证、建筑工程许可证、建筑施工许可证款项来源及拨款文件、基建银行账户对账单及询证函（函证格式见《银行询证函》），如果没有单独建立基础账户，需要与基建年度相关的银行对账单。

3.财政部门批准的项目预算
4.招投标文件
5..开工报告
6.工程建设及其他费用项目有关的合同、协议（建安合同、勘察设计合同、监理合同等）
7.工程造价审核报告、工程审核定案表、审核明细表；
8.工程变更签证资料；隐蔽工程资料；
9.建设单位、监理单位、施工单位、设计单位四方盖章出具的《工程竣工验收记录》竣工验收资料、监理报告、工程竣工备案表；
10.竣工财务决算报表（具体见附表）
11.设备盘点表或设备明细表
12.经接收单位确认的资产交付使用清单
13.基建账（电子版）
14.未支付工程款金额询证函（函证格式见《企业询证函》）
15竣工财务决算说明书，具体包括以下内容：
⑴基本建设项目概况
⑵会计账目的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况
⑶资金到位情况
⑷基建结余资金等分配情况
⑸主要技术经济指标的分析、计算情况
⑹基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议
14项目的内部控制制度、质量控制、工期控制、资金控制及财务管理制度及方法
以上是基本资料，如在审计过程中发现其他问题，仍需进一步提供其他资料。

以让单位提供资料的复印件，均需加盖单位公章。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件;（商务标、技术标及相关承诺等）（二)工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计(或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录;5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单(制表表明型号、楼层、部位等)8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求:1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等;第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容,用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘(磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件.使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量.2、工程量计算书（即计算底稿)：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成,工程量应由详细的技术表达式,施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算.用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

工程竣工结算送审资料清单

工程竣工结算送审资料清单：
1、可行性研究报告及批复；
2、修正后的工程设计总概算、单项工程综合概预算书及批准文件；
3、初步设计的批复；
4、年度投资计划；
5、环境影响检测及报告；
6、地震安全评价及报告；
7、地质勘察合同、设计合同、招标合同、监理合同及相关单位的营业执照、资质
等级证书、税务登记证；
8、建筑工程规划许可证，建筑工程施工许可证；
9、招、投标文件及招标备案资料；
10、项目、工程总承包合同、补充合同、补充协议等；
11、设备采购、材料采购合同；
12、工程建设管理报告；
13、施工单位绘制签章，监理单位审核签章、建设单位确认签章的工程竣工图纸；
（按规范绘制）
14、施工图纸；
15、设计通知及设计变更图纸（隐蔽工程验收记录、工程签证单）；（按表格、
需三方签章）
16、单位工程竣工验收资料、监理日志；
17、工程结算书、计算书、结算电子文档；
18、送审的资料必须是真实的，不得伪造、涂改。

19、在审计实施前，审计人员在审查上述规定资料在规定的时间内全部送齐后，由
送审双方在《建设工程竣工结算送审资料清单》上签字确认后再予审计，并明确以后补送的变更、签证资料等一律无效。

送审单位（签字）：审核单位（签字）：
年月日。

建筑工程审计需提供的资料清单

建筑工程审计需提供的资料清单
建筑工程审计是对建筑工程设计、建设、验收、使用、维护等全过程进行严密监管和控制的过程。

为确保审计的公正、客观、全面，审计人员需要准备详尽的资料清单，以便验收建筑工程是否符合国家相关的规定标准、质量要求和安全规范。

以下资料清单可供审计人员参考：
1.建筑工程设计资料建筑设计文件（包括初步设计文件、
方案设计、施工图设计等）、规划许可证、审批文件、设计说明书、技术交底记录等。

2.建筑工程施工资料招投标文件、工程合同、施工许可证、工程计划表、施工图纸、施工现场照片、工程质量检测报告、施工进度报告、各部位验收记录、施工工艺指导书等。

3.建筑工程验收资料验收申请书、工程竣工验收备案表、
土地证、照片、竣工报告、使用维护说明书、建筑质量检测报告、安全和环保验收报告等。

4.建筑工程质量检验资料建筑质量检测报告、建筑质量问
题报告、建筑质量监督报告、技术交底记录等。

5.建筑工程使用维护资料使用维护手册、维修记录、房屋
保养手册、保修单，维修申述记录等。

6.建筑工程改造资料改造方案，建筑设计，施工方案，建
筑质量检测报告等。

7.建筑工程协议及收费文件设计合同、工程合同、施工合同、监理合同、材料供应合同、装修合同等。

以上是建筑工程审计需要提供的资料清单，但需要根据具体审计的工程不同，资料清单也会有所变动并且不会涵盖完整，审计人员需要认真的维护资料的来源，严格按照规定的时间进行归档和递交，时限建议定为自开工之日到验收录入数据库之日。

此外，为了保障审计的公正性，建议受审单位同样向审
计人员提供所有有关资料和记录，以便审计人员进行比对，进一步强化审计工作的公正性。

竣工决算审计所需资料清单

1 建设期各年度基建报表2 全部账目3 竣工财务决算报表4 基本建设竣工财务决算审批表5 大、中型基本建设项目概况表6 大、中型基本建设项目竣工财务决算表7 大、中型基本建设项目交付使用资产总表8 小型基本建设项目竣工财务决算表9 基本建设项目交付使用资产明细表10 竣工财务决算说明书11 基本建设项目概况12 会计帐务的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况13 投资包干结余、基建结余资金等的上交分配情况14 主要技术经济指标的分析、计算情况15 基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议16 需说明的其他事项17 银行存款对账单、余额调节表18 科目余额表19 各期各种税金纳税申报表20 各期各种税金缴款书21 工程借款合同22 联营、保抵、押险合同23 材料设备和其他各项费用的调整依据24 竣工验收文件25 全套施工、设计变更、竣工图纸26 工程结算书27 设计变更洽商28 工程变更签证资料（含设计、施工、材料等）29 隐蔽工程资料30 债权、债务对帐签证资料31 工程支出明细表32 待摊投资明细表33 其他投资明细表34 基建借款情况表35 工程项目点交清单36 财产、物资移交和盘点清单37 有关定额费用调整的补充资料38 以前年度审计报告39 设计单位资质等级证书、税务登记证40 施工企业资质等级证书、税务登记证41 监理企业资质等级证书、税务登记证42 工程基本情况表43 可行性研究报告及批复44 历年基本建设投资计划及批复文件45 批准的初步设计任务书46 批准的扩大初步设计任务书47 批准的工程预算及补充修正预算48 招投标文件（包括标底、投标文件等）49 监理协议及监理部门对工程监理情况的签证50 项目总承包合同51 工程承包合同、勘察设计合同52 施工合同、补充合同53 设备采购材料采购合同54 业务约定书。

工程竣工结算审计需要提供的工程资料清单

9
设计变更单、技术核定单
需有连续编号，签字盖章齐全且清楚
10
现场签证单
需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚，附件完备
11
甲供材料(设备)收货验收签收单
12
隐蔽工程验收记录
签字盖章手续齐全且清楚
13
吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告
签字盖章手续齐全且清楚
14
其他有关影响工程造价、工期等资料
15
预决算部工程结算审核报告（含广联达结算审核报告）
说明:：非本清单内的资料，如被审计项目认为有必要，请一并提供
工程审计组人员接收资料时签字：时间：年月日
预决算部人员提供资料时签字：时间：年月日
工程竣工结算审计需要提供的工程资料清单
项目名称:
项目编号：
序号
需提供的工程资料名称
份数
页数
备注
1
施工合同及附件、协议书(补充协议)
2
图纸会审纪要
签字盖章手续齐全且清楚
3
开、竣工报告及工期延期联系单
签字盖章手续齐全且清楚
4
竣工验收记录
签字盖章手续齐全且清楚
5
承包人编制的结算书及电子盘
盖承包人公章和造价编制人员资格章6Fra bibliotek施工图及电子盘
按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm
7
承包方、发包方按规定签字认可的竣工图纸
按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm
8
材料、设备认质核价单
需有连续编号，签字盖章齐全且清楚

竣工决算审计所需要资料清单

竣工决算审计所需要资料清单一、工程开工前有关证件资料1、项目建议书2、建设项目立项报告3、建设项目立项批准书4、质量监督证5、可行性研究报告6、设计概算书7、概算批复及调概批复8、建设用地规划许可征9、国有土地使用证明10、建设工程规划许可证11、建设工程开工许可证12、建设工程施工许可证13、其他相关资料二、工程结算审核的有关资料1、工程基本情况2、招投标文件3、中标通知书4、中标预算书（及电子版）5、工程施工图纸（全套：土建、安装）6、中标的施工组织设计或施工方案7、工程施工合同及施工过程中签定的各种补充协议8、工程分包合同（如有：建设单位分包部分）9、工程设计变更洽商单、变更图纸、材料代用等10、建设单位供料的购货合同、材料或设备清单及双方结算的方式11、建设单位对规定允许调价材料的单价确认手续12、图纸会审纪要、会议纪要及涉及工程造价的双方来往文件13、施工过程双方签证资料14、其它相关资料三、基建财务有关资料1、基建项目的相关账簿、报表、凭证2、工程款支付情况明细表3、各年度资金计划的批准文件4、基建银行账户对账单及余额调节表5、设备、材料进场验收资料；6、竣工财务决算及决算说明（加盖公章）7、经社会中介机构（或内部机构）审定的工程竣工结算审核报告、竣工决算报告及附表8、工程项目结算资料（非包死合同）9、其他相关资料四、工程管理有关资料1、项目法人营业执照、公司章程、合同2、项目法人成立的有关批复文件或会议纪要3、项目法人验资报告（副本）4、基本建设相关管理制度及机构设置情况、机构职责5、施工单位、监理单位资质等级、法人营业执照复印件等6、工程竣工验收报告及实际开工、竣工时间7、工程竣工验收备案表8、工程监理制度9、工程质量监督制度10、施工年度小结11、竣工验收资料12、新增生产能力(效益)分析说明。

工程审计需提供的清单

工程审计需提供的清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

工程施工审计所需资料(3篇)

第1篇一、施工合同及相关文件1. 工程施工合同：包括施工合同文本、合同附件、补充协议等。

2. 工程设计文件：包括施工图纸、设计说明书、设计变更通知单等。

3. 工程施工许可证：证明工程已取得合法施工资格。

4. 工程招标文件：包括招标公告、投标邀请书、投标文件等。

二、施工组织设计及实施情况1. 施工组织设计：包括施工方案、施工进度计划、施工资源配置等。

2. 施工日志：记录施工过程中的各项活动，包括施工进度、材料使用、质量检查等。

3. 施工现场照片：反映施工现场实际情况，包括施工进度、材料堆放、施工人员等。

三、工程进度及费用控制资料1. 工程进度计划：包括各阶段的施工进度、工期要求等。

2. 工程量清单：包括工程量、材料、人工、机械等费用。

3. 材料采购合同：包括材料采购清单、价格、供应商等。

4. 人工费用清单：包括施工人员、工资标准、支付方式等。

5. 机械租赁合同：包括机械类型、数量、租赁费用等。

6. 工程进度款支付凭证：包括付款申请、审批、支付凭证等。

四、工程质量控制资料1. 工程质量检验报告：包括材料检验、施工过程检验、竣工验收检验等。

2. 施工技术交底记录：包括施工技术要求、施工规范、施工质量标准等。

3. 施工变更记录：包括设计变更、施工变更、监理变更等。

4. 隐蔽工程验收记录：包括隐蔽工程部位、验收时间、验收结果等。

五、其他相关资料1. 工程用地许可证：证明工程用地合法。

2. 工程保险合同：包括工程保险种类、保险金额、保险期限等。

3. 工程验收报告：包括工程验收时间、验收结果、验收意见等。

4. 施工单位资质证书：证明施工单位具备施工资格。

5. 施工单位人员资格证书：证明施工人员具备相应资质。

6. 施工现场安全检查记录：包括安全检查时间、检查内容、检查结果等。

总之，工程施工审计所需资料较为丰富，审计人员应全面收集、整理、分析相关资料，确保审计工作的准确性、全面性和有效性。

在实际审计过程中，审计人员还应关注以下事项：1. 审计资料的真实性、完整性、合规性。

基本建设工程竣工结算审计所需材料清单

基本建设工程竣工结算审计所需材料清单基本建设工程竣工结算审计是指对已完工的基本建设工程进行审计，以核实工程的质量、进度和费用是否与合同约定相符合。

为了进行有效的审计，需要准备一系列的材料。

下面是一个基本建设工程竣工结算审计所需的材料清单：1.工程竣工验收报告：此报告由建设单位编制，包括工程竣工验收的基本情况、竣工报告、竣工图纸等内容。

2.工程项目合同及附件：包括工程施工合同、设计合同、设备供应合同等相关合同文件，包括合同的签订情况、合同金额、付款方式等。

3.工程量清单及变更单：工程量清单是工程项目的量值表，记录了工程项目的各项工作量。

变更单记录了在工程建设过程中发生的变更情况。

4.工程质量报告及相关证明材料：包括工程质量检验报告、结构验收报告、质量抽查报告等，用于确认工程的质量状况。

5.工程进度计划及施工记录：工程进度计划记录了工程项目的施工进度，施工记录则记录了实际的施工情况，包括施工人员、施工材料、施工方法等。

6.人员工资及物资采购合同：包括施工人员的工资支付情况、物资采购的合同文件等。

7.施工人员劳动合同及社会保险缴纳证明：工程项目施工人员的劳动合同及社会保险的缴纳情况。

8.工程项目支付凭证：包括工程款支付的各项凭证，如银行转账凭证、发票以及付款单等。

9.工程项目决算资料：包括施工单位的决算报告、决算审计报告、决算书等，用于核实工程的实际费用情况。

10.工程项目竣工图纸：工程项目的竣工图纸是工程完成后的图纸，用于确认工程的实际情况。

以上是一个基本的清单，实际审计过程中还可能需要根据具体情况提供其他材料。

审计人员需要根据合同要求和审计标准，对这些材料进行仔细核实和分析，以确保审计的准确性和公正性。

建筑工程审计需要提供的资料清单

建筑工程审计需要提供的资料清单建筑工程审计是在建筑工程质量监督的基础上，对建筑工程进行全面、深入的审计和评价，以保证工程质量和安全。

建筑工程审计需要提供的资料清单包括但不限于以下几个方面。

一、项目资料项目资料包括建筑工程项目初步设计、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、建设用地规划许可证、施工图纸设计文件、扩初勘察、开复工审批文件、施工组织设计、施工图设计变更通知或同意函、工程变更清单、工程部位病害清单等。

二、工程承包合同及其他合同文件工程承包合同是建筑工程审计的重要依据。

需要包括建筑总承包商与业主之间的合同、建筑总承包商与分包商之间的合同、专业承包商与建筑总承包商之间的合同、关于工程设计的合同、工程监理合同、物资供应合同、不正当得益行为确认书等。

三、工程预算及工程变更资料工程预算是建筑工程审计的基础。

需要包括初步设计概算、施工图概算、竣工决算、工程验收决算等。

同时，还需要提供工程变更资料，包括业主的书面变更投资意向、批准文号、变更清单及工程变更设备配套原材料票、设备设施进场检验报告等。

四、工程施工资料工程施工资料包括各承包商的施工项目文件及相关批准手续、施工许可证、安全施工方案、施工图纸、协作意见书、互动协议、施工分包合同、临时工程设计文件、图纸专业审查意见等。

五、工程监理资料工程监理是对建筑工程施工全过程进行监督、检验、验收和评价，保证工程质量和安全。

工程监理资料需要包括监理招标文件、监理合同、监理计划、监理工作日志、监理检查报告、监理通知、监理验收报告、三方监理签证单等。

六、工程质量检验资料建筑工程的质量检测是保证工程质量的关键。

需要提供建筑工程质量检测机构的检测报告、复检报告、现场勘查记录等。

七、工程竣工验收资料工程竣工验收资料是衡量工程质量和安全的重要指标。

需要提供业主单位自查报告、竣工报告、竣工验收及评定意见、质量缺陷整改报告及验收等。

以上为建筑工程审计需要提供的资料清单，建筑工程审计的核心在于全面、深入地、合规地评价建筑工程的质量和安全。

项目竣工结算审计资料清单

项目竣工结算审计资料清单
序号
项目资料
数量
备注
1
可行性研究报告
2
建设项目立项报告
3
建设项目立项批准书
4
建设用地规划许可证
5
国有土地使用证明
6
建设工程规划许可证
7
建设工程施工许可证
8
设计概算书及财政资金预算安排批文
原件
9
招投标文件
原件
10
中标通知书
原件
11
中标概（预）算书
原件
12
施工合同、补充合同、施工协议书
23
会计凭证、帐册、报表
24
其他
移交单位（盖章）：经办人：
13
监理合同、勘察设计合同
原件
14
竣工图纸
15
设计变更联系单及相关签证单
原件
16
隐蔽工程验收记录
原件
17
工程预算书、结算书（包括电子数据）
加盖承包单位公章及造价员资格章
18
地质勘察报告及原始地形地貌测量图
19
质量等级验收及交工验收表
20
施工日记及监理日记
21
图纸会审记要
原件
22
项目经理出勤考核表

竣工决算审计项资料清单

竣工决算审计资料清单竣工决算审计是指对建设项目办理竣工结算工作的审查。

一个建设项目按照批准的设计文件所规定的内容建设完毕，并具备了投产和使用条件的，根据国家规定，建设单位(或发包单位)必须及时办理竣工决算，组织验收和固定资产交付使用的转账手续，或兑现合同规定的报偿和利益。

竣工决算一般包括竣工决算报表和决算说明书两个部分。

竣工决算报表由《竣工工程概况表》、《财务决算表》、《交付使用财产总表》及明细表等组成。

一、程序管理类1．项目管理机构、职责、权限、工作内容及内部控制制度的建设情况等资料。

2．批复的投资计划、科研等文件，企业下达的项目年度计划及落实计划的措施。

3．工程安全评价、工业卫生评价、环境评价报告、批复等相关资料。

二、造价结算及财务管理类1．“四表一书”，即“竣工工程概况表”、“竣工财务决算表”、“交付使用资产总表”、“交付使用资产明细表”和“竣工决算说明书”。

2．工程项目建议书、可行性研究报告、初步设计报批文件（包括各项再版及调整文件、资料），以及调平版初步设计概算（与批复金额相一致）。

3．工程结算汇总表（包括内部各次审查结果），工程结算书，竣工图及设计变更、经济签证等竣工资料。

4．财务管理制度、财务核算体系及建设资金筹集及到位情况建设情况资料，包括自开工以来的会计账簿、会计凭证。

5．概算执行情况，投资节超对比分析。

三、项目过程管理类1．工程建设总体部署，开工、竣工报告审批资料；建设期间工程例会会议纪要等相关资料。

2．工程建设情况报告（包括施工、设计、项目管理、投资完成、工期、质量等内容）。

工程建设月报、年报、施工总结、设计总结、勘察总结、建设总结等。

3．工程项目招投标台账；招投标文件、评标机构、开标评标定标过程资料、中标通知书。

4．工程相关合同结算台账；各项工程施工合同、监理合同、设计合同、设备材料采购合同、征地及其它以合同形式支付费用的支出合同、定额及各项费用取费标准。

5．物资采购情况，包括物资采购、保管、出入库、库存情况等，以及甲方供应物资情况（甲方供应物资清单、供货发票、出库料单、收料单等）；甲供或乙供设备监造资料；工程余料管理资料。

工程竣工决算审计资料清单

工程竣工决算审计资料清单
一、基本情况
1.项目立项、初设及概算审批文件，包括但不限于可行性研究、概算批复、施工图预算批复、环境影响性评估、水土保持方案、施工许可、工程建设用地等方面的批复文件。

2.资金来源文件。

3.财政评审文件。

4.公司营业执照。

二、项目实施
1.项目涉及的招投标文件，包括但不限于勘察设计、施工、监理及重要设备材料等招投标文件。

2.政府采购审批文件。

3.项目涉及合同，包括但不限于施工合同、勘察合同、设计合同、监理合同等合同。

4.建设用地审批文件及国有土地使用证书。

5.项目施工许可申请书。

6.项目验收报告。

7.结算评审意见。

三、财务资料
1.项目科目明细表（电子档）、序时账（电子档）、项目支付台账（电子档）。

2.财务凭证。

竣工决算审计所需资料清单

1 建设期各年度基建报表2 全部账目3 竣工财务决算报表4 基本建设竣工财务决算审批表5 大、中型基本建设项目概况表6 大、中型基本建设项目竣工财务决算表7 大、中型基本建设项目交付使用资产总表8 小型基本建设项目竣工财务决算表9 基本建设项目交付使用资产明细表10 竣工财务决算说明书11 基本建设项目概况12 会计帐务的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况13 投资包干结余、基建结余资金等的上交分配情况14 主要技术经济指标的分析、计算情况15 基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议16 需说明的其他事项17 银行存款对账单、余额调节表18 科目余额表19 各期各种税金纳税申报表20 各期各种税金缴款书21 工程借款合同22 联营、保抵、押险合同23 材料设备和其他各项费用的调整依据24 竣工验收文件25 全套施工、设计变更、竣工图纸26 工程结算书27 设计变更洽商28 工程变更签证资料（含设计、施工、材料等）29 隐蔽工程资料30 债权、债务对帐签证资料31 工程支出明细表32 待摊投资明细表33 其他投资明细表34 基建借款情况表35 工程项目点交清单36 财产、物资移交和盘点清单37 有关定额费用调整的补充资料38 以前年度审计报告39 设计单位资质等级证书、税务登记证40 施工企业资质等级证书、税务登记证41 监理企业资质等级证书、税务登记证42 工程基本情况表43 可行性研究报告及批复44 历年基本建设投资计划及批复文件45 批准的初步设计任务书46 批准的扩大初步设计任务书47 批准的工程预算及补充修正预算48 招投标文件（包括标底、投标文件等）49 监理协议及监理部门对工程监理情况的签证50 项目总承包合同51 工程承包合同、勘察设计合同52 施工合同、补充合同53 设备采购材料采购合同54 业务约定书。

工程审计需提供资料清单

工程审计需提供资料清单工程审计需提供的资料清单一、资料组成工程管理前期资料文件1、招标文件；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；工程管理过程资料 1、施工图设计技术交底； 2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单 8、其他有关影响工程造价、工期等资料；工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；工程结算资料1、工程结算书及电子版；2、工程量计算书及电子稿；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘注明使用软件使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量 2、工程量计算书：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册4、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及相关人员签字经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用在结算时发包人有权不予考虑；对未在竣工图纸上反映的事实变更，结算时发包人有权做出调整招标时使用的施工图纸应有发包人认可5、竣工资料：指在进行工程竣工验收和资料归档时所需的资料具体包括工程质量验收评定证书、材料检验报告、产品质量合格证、经发包人批准的施工组织设计或施工方案、隐蔽工程验收记录、安装工程的调试方案和调试记录等竣工资料要求监理单位和发包人在确认表上盖章确认，以证明竣工资料上的相关内容与该项目送审资料的实际内容相一致整理装订成册的竣工资料需要编制总目录，并在每一页下方统一编号，以便于查找6、图纸会审记录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，图纸会审记录须有各单位参加人员签字及会审单位盖章确认7、设计变更单：要求按设计变更的时间先后整理(安装工程要分专业)装订成册设计变更单要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，同时要求有发包人同意按相关的设计变更进行施工的签认意见和单位盖章确认8、工程洽谈商记录：要求根据工程洽商记录的时间先后整理装订成册，然后再每一页下方统一编号，以便于查找工程洽商记录要求有监理单位和发包人相关人员的签字和单位盖章确认9、监理工程师通知或发包人施工指令：要求根据监理工程师通知或发包人施工指令的先后整理装订成册，然后再每一页的下方统一编号监理工程师通知要求有监理单位和发包人相关人员的签字和单位盖章确认10、会议纪要：指工程质量、安全、技术、经济等现场协调会议纪要等要求根据会议纪要的时间先后整理装订成册，然后再每一页的下方统一编号会议纪要要求有参与会议的各方代表签字，并有监理单位和发包人盖章确认。