2019年证券从业资格考试必做试题汇总

第1题：我国混合资本债券期限在( )以上。

A： 20年

B： 15年

C： 5年

D： 10年

答案：B

解题思路：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

本题考查重点：教材的第四章第一节：我国金融债券的品种及管理规定2019年证券从业资格考试必做试题汇总

第2题：研究和发现股票的( )，并与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

A：票面价值

B：账面价值

C：清算价值

D：内在价值

答案：D

解题思路：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。研究和发现股票的内在价值，并与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。证券从业资格证考试报名

本题考查重点：教材的第三章第一节：内在价值的概念

第3题：人民币普通股票账户又称为()。

A： A股账户

B： B股账户

C：基金账户

D：人民币特种股票账户

答案：A

解题思路：人民币普通股票账户人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。B股的正式名称是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。B股公司的注册地和上市地都在境内。证券从业资格证考试科目

本题考查重点：教材的第三章第一节：A股的概念

第4题：证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告。

A： 1

B： 2

C： 3

D： 4

答案：D

解题思路：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告;发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。证券从业考试真题

本题考查重点：教材的第二章第三节：我国证券公司的监管制度及具体要求

第5题：以下()机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。

A：证券公司

B：保险公司

C：商业银行

D：中央银行

答案：D

解题思路：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。证券从业基础知识

本题考查重点：教材的第一章第二节：中央银行主要职能

第6题：我国尚未完成股权分置改革的公司股票名称加()标记。

A： D

B： S

C： N

D： ST

答案：B

解题思路：我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股权分置改革的公司有10余家，股票代码前加“S”标示。证券业从业人员资格考试

本题考查重点：教材的第三章第一节：我国股权分置改革的情况

第7题：受( )影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

A：利率波动

B：经济周期

C：供求关系

D：通货膨胀

答案：C

解题思路：受供求关系影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值，抽样复制、现金留存、基金分红及基金费用等都会导致跟踪误差。证券业从业资格考试

本题考查重点：教材的第五章第一节：基金的投资风险

第8题：政府债券市场上最主要的融资和投资工具是()。

A：信用债

B：城投债

C：中央银行票据

D：国债

答案：D

解题思路：中央政府债券也称“国家债券”或“国债”，国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。证券从业资格考试网

本题考查重点：教材的第四章第一节：中央政府债券的分类

第9题：基金份额持有人大会一般由( )召集。

A：基金结算人

B：基金托管人

C：基金管理人

D：基金持有人

答案：C

解题思路：我国《基金法》规定：①基金份额持有人大会由基金管理人召集;②基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集;③代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。证券从业考试书籍

本题考查重点：教材的第五章第一节：基金管理人的职责

第10题：至()年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。

A： 2001

B：2000

C：1998

D：1990

答案：C

解题思路：1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。中国证监会对证券行业的统一监管，推动了一系列证券、期货

市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成，使我国资本市场的发展走上规范化轨道，为相关制

度的进一步完善奠定了基础。在交易方式上，上海证券交易所和深圳证券交易所都建立了无纸化电子交易

平台。证券从业考试通过率

本题考查重点：教材的第三章第二节：股票的无纸化发行制度

第11题：在做市商市场中，做市商的收入来源是( )。

A：投机收入

B：手续费和佣金收入

C：买卖证券的差价

D：投资收入

答案：C

解题思路：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力

量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手头买进证券或向做市商卖

出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的

收入来源是买卖证券的差价。证券从业题

本题考查重点：教材的第三章第三节：做市商交易的基本概念

第12题：股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。

A：三分之一

B：三分之二

C：二分之一

D：全部

答案：C

解题思路：股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议

股东三分之二通过。证券从业考试时间

本题考查重点：教材的第三章第一节：普通股股东的权利

第13题：上海证券帐户T日成立，()交易日生效。

A：T+2

B： T+3

C：T

D：T+1

答案：D

解题思路：上海证券帐户T日成立，T+1交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

本题考查重点：教材的第三章第三节：开立证券账户的要求

第14题：设立证券登记结算机构是()的职能之一。证券从业教材

A：中国证监会

B：证券交易所

C：地方人民政府

D：中国证券业协会

答案：A

解题思路：在我国，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监管机构批准，它的自有资金应该不

少于2亿元人民币。中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下

列职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。(2)依法对证券

的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理。(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、

证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。(5)依法监督检查证券发行、上市和