建筑单位工程签证与索赔管理办法

建筑单位工程签证与索赔管理办法

7.1.工程签证的管理：

为严格控制工程成本，规范工程施工现场签证（下称现场签证）管理工作，维护现场签证的严肃性，明确现场签证经办人员的职责，确保现场签证工作处于受控状态，便于办理工程决算，为公司创造更多、更好的经济效益，根据有关规定，结合公司项目管理实际情况，特制定本办法（当工程施工过程中发生的现场签证或工程变更费用在10～50万元的项目部必须在实施前上报公司经营部及副总经理批准后方能执行，费用在50万元以上的必须报公司总经理批准后方可执行）。

7.1.1现场签证的适用范围

本办法所指工程现场签证，是指按照公司与建设单位签订的工程施工合同（下称合同）约定，由公司与建设单位双方代表、监理等就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。现场签证适用如下范围：

（1）项目部依据建设单位“工程指令”、“设计变更”、“监理通知单”、“建设单位的相关文件”或与其有关的会议纪要或文件等的要求。

（2）项目根据设计院出具的“设计变更通知单”或“监理、业主等发出的与工程有关的各项指令”而变更施工内容，如建设单位在发出“设计变更通知单”或“监理、业主等发

出的与工程有关的各项指令”前，项目已按原图完成了部分工作，应办理工程签证。

（3）施工图和设计变更以外的工程内容。

（4）图纸外新增施工内容与清单漏项。

（5）建设单位确定的必须通过签证才予以确认的。

（6）合同中约定必须签认的。

（7）法律、法规及现行有效标准规定必须签证的。

（8）技术负责人、施工员、测量员是现场施工的直接人员，应本着认真负责的精神严格按施工图施工（项目或公司另有要求的除外），如发现施工图与现场实际情况不一致时应及时向技术负责人或生产经理汇报，项目相关领导在接到现场实际情况的问题后应及时向设计、监理、业主等反映，并由设计等单位确认现场的情况后方可进入下一道工序的施工（同时应及时做好图片的保存等工作），项目造价员应及时根据实际情况办理相关的签证工作。

如上述范围内容在合同中已有明确规定的事项，以及合同规定的签证限额以下的项目不在现场签证之列。

7.1.2现场签证的责任人及职责分工

现场签证由项目负责人、生产经理、技术负责人、造价员（以下称为签证责任人）共同负责，各施工员、测量员及其它人员配合。其中项目造价员负责具体签证的督促、申报、办理；技术负责人负责相关资料的收集。

现场签证，应严格按照合同中所约定的条款执行，必须遵循“先签后干”的原则，认真计算并核对需签证的工程量，在尚未签证前，不得施工，有些未能事先确认工程量的应先向监理及业主确认该事实后施工。如有特殊情况可参照7.1.10规定执行。

签证责任人负责计算“现场签证”的工程量，落实“现场签证”中的单价、金额，核对是否符合合同、国家的有关规定及市场的实际价格水平。

对无图纸及临时性类工作，工程量由现场施工员负责，项目造价员复核，单价由签证责任人按合同或国家规定或市场价格水平报价。

签计时工，由项目施工员负责，项目造价员复核，并列明用工部位、数量、用工时间等。

签证责任人办理现场签证，应做到签证内容、原因、工程量清楚准确、无涂改、编号准、全，并有监理工程师的签字确认。

签证责任人对现场签证情况，应定期（每月）进行分类汇总统计分析，并在每半月将现场签证情况及时报送公司经营部，便于及时核查签证的申报及确认情况。

因事件发生突然，须紧急处理且单项现场签证总金额不足一万元的，现场施工人员口头请示项目经理同意后可先施工，事后由签证责任人及时按正常程序补办签证手续。

7.1.3现场签证价款及工程量的确定方法

（1）双方确认的合同、施工图预算或清单中已有适用于签证工程的价格或者让利条件的，按已有的执行。

（2）按合同预算或清单无法确定签证价款的，按建设单位提供的格式要求填报综合单价。

（3）现场签证原则上只计算增加而不计算减少的量。

7.1.4现场签证单填写要求

（1）所有工程量必须经现场测量后填写，到场人员（尤其是建设单位及监理）必须当场在现场签证单上签字或当场在记录的原始数据上签字，以后及时补签签证单。

（2）现场签证必须签明事件发生的原始状况，写清签证的事实依据，反映事件的真实、全面及有效性。

（3）填写时必须注明具体签证原因、位置、尺寸、数量、使用材料、人工、机械台班（对于单独机械台班的签证，必须按实际发生数量的两倍进行确认，现场施工人员应向现场监理说明定额的机械单价只有实际单价的50%；或在签证单上注明当前机械台班含管理费、利润、规费、税金等所有费用在内的市场综合单价）。

（4）涉及材料消耗的必须写清材料的品名、规格、厂家、品牌、以及含税市场价格。

（5）签证单需写明签证的编制日期和提交日期、签证事实发生日期、完成日期、公司简称及连续无缺的唯一性序

号；执行签证事实的书面依据，签证事实及完成情况简述；所得数量应有逻辑关系和清晰的计算式；附图；公司项目部签发人员的签名和项目部印章。

（6）签证单内任何字句有涂改，都必须有涂改人的签名及加注日期。

7.1.5办理现场签证的程序

（1）现场施工员、测量员、技术负责人、生产经理等发现施工图与现场不一致时，应把问题报技术负责人，同时通知现场监理进行现场确认（并留存现场图片），再由技术负责人把存在的问题汇总报相关单位确认后，由技术负责人或生产经理根据现场实际情况及确认的文件办理现场签证。

（2）项目造价员、技术负责人同时结合施工合同、业主的相关规定及本办法第一条的内容及时把需签证的资料汇总后，由技术负责人或生产经理按施工合同约定的时间及时办理现场签证。

（3）所有现场签证在送出之前必须先送项目负责人确认后方可报审，并同时把电子文件报经营部复核。同时签证数据在三万元以上的单据在报审之前需把电子文件报公司经营部确认后方可报审。

7.1.6现场签证的时间、时限要求

项目造价员(造价组长)应按合同或建设单位现场签证管理办法规定的时间、时限要求，及时向建设单位提交工程