第7章_论著署名规范

按作者姓氏排序
国外一般采用两种方式12，其一是按姓氏的第 一个字母在字母表中的先后顺序，即， ABC……XYZ来排；第二种完全相反，即，按 ZYX……CBA的顺序来排。 国内也有两种基本的排序方法，其一是按姓氏 笔画的多少来排，其二是按姓氏拼音字母的顺 序进行排序。 这种姓氏排序主要用在合作人数较多，且排序 矛盾较大的时候，其根本目的是为了回避矛盾， 不利于对课题作出了主要贡献的作者。
7.1.2 作者署名的要求
文献责任者应具备相当的科学文化知识和专业 知识，能自如运用一定的科学方法，从事知识 积累和创新的劳动。
文献责任者是指对文献的知识内容负有直接责任的 个人和团体。包括著者、编者、译者、合著者、编 著者、译著者等。文献的形成过程是一种创造性的 脑力劳动过程。在这一过程中，文献责任者的自身 素质起着举足轻重的作用，它直接影响着文献质量 的好坏。因此，为保证文献的质量，必须对文献责 任者的自身素质提出一定的要求。
应实事求是地署名，不要借用名家之名，也不要“搭 车”署名。
一是作者不同意或被迫同意署他人姓名。往往是一些人为了 不劳而获或少劳多获，利用自己的权势或者利用作者的某种 不利地位，来达到署名为合作作者的目的。 二是作者同意或主动要求署他人姓名。包括的现象有：为了 提高作品发表的几率，或为了扩大作品的销量和影响，作者 主动要求一些没有参加创作的名人在自己的作品上署名；学 生为了发表自己创作的论文，主动挂上导师的姓名；单位同 事之间为了达到职称所规定的论文数量要求、高校同学之间 为了完成学校所规定必须发表的一定数量论文而商定互相挂 名；或为感谢他人在作品完成过程中所给予的帮助，主动将 他人的姓名列入作者名单等等。前两种现象属于借名人之名， 第三种现象属于“搭车”署名，后一种现象则混淆了署名作 者与应致谢人员的界限。
《中华眼科杂志》对署名作者规定 作者应具备下列条件:(1)参与选题和设计, 或参与资料的分析和解释者,(2)起草或修 改论文中关键性理论或其他主要内容 者,(3)能对编辑部的修改意见进行核修, 在学术界进行答辩,并最终同意该文发表 者。以上3条均需具备。仅参与获得资金 或收集资料者不能列为作者,仅对科研小 组进行一般管理者也不宜列为作者。其 他对该研究有贡献者应列入致谢部分。
责任者姓名有必要附注汉语拼音时，应按照国 家标准著录
作者的姓和名应分写，姓前名后，姓和名的开头字 母大写，名连成一词，不加连字符，不缩写。例： 巴金 Ba Jin；沈从文 Shen Congwen。 如向国外投稿，姓名的汉语拼音可采用国际通常用 法，即姓前名后，中间为空格，姓氏的全部字母均 大写，复姓应连写，名字的首字母大写。双名中间 加连字符，姓和名均不缩写。如：ZHANG Chen； ZHUGE Hua；WANG Xing-jian.
《焦作工学院学报（自然科学版）》对署 名作者规定
ａ.署名者必须参与本项研究的选题、设计和开创工作 (即参与论证)；ｂ.署名者必须参与获取原始数据的试 验和实验工作(即参与研究)；ｃ.署名者必须参加过论 文的撰写工作(即参与写作)；ｄ.署名者必须能够对取 得的数据和结论加以解释(即能够答辩)；ｅ.署名者必 须阅读过全文、同意发表,并承担学术、道义和法律的 责任(即承担责任)。只有当上述条件被满足的人,亦即 只有当他参与论证、参与研究、参与写作、能够答辩 和承担责任时,他才有资格成为署名作者。仅参加了其 中部分工作的合作者,对研究工作提供条件的帮助者, 以及委托进行部分分析检验等辅助工作的助手等,均不 应作为署名作者。
如果说合作研究过程是每个研究人员的立功过程，那么，署 名排序完全可以看作是对每一位研究人员进行回报的行赏方 式。因此按合著者在研究过程中的贡献大小决定署名的先后 顺序的方法就有明显的公正性。 一般来说，在理论研究中，立论、论证是最重要的，检索、 查新、模拟分析等就相对次要些；在实验探索中，实验操作、 设计最重要，其它工作就次要些；在由许多单位和个人参与 的大型课题中，往往理论与实验共存，可先大概定出各自的 比重，然后再分别讨论确定贡献大小。
按贡献大小排名举例
例如一项课题的工作者为A、B、C、D、E五人，其中A是领导，B 是课题负责人，C是业务骨干，D、E是助手。现在要根据五人贡 献大小来署名。假设理论与实践在此课题的比重为2:8,总分为100 分，理论得20分，实践得80分，在完成此课题工作过程中，五人 的贡献及得分如下 : A：参与部分理论设计、指导工作，得5分；实践中起领导、组织、 协调作用，得8分，合计13分。 B：理论方面的主要设计者，把关者，得10分；实践方面起主要 骨干作业，作了大量工作，得25分，合计35分。 C:理论设计方面提出了有益的修改意见，并被A、B采纳，得5分； 实践中是主要骨干，工作量超过了B，得30分，合计35分。 D、E：协助B、C收集、分析、处理数据等，分别得9分、8分。 根据以上得分情况，此课题论文的五位著者的署名排序可以是： B（35）、C（35）、A（13）、D（9）、E（8）。
应署名者只限于那些对于选定研究课题和制订 研究方案，直接参加全部或主要部分研究工作， 并作出主要贡献，以及参加撰写论文并能对内 容答辩和负责的人。
继国家标准GB7713-87《科学技术报告、学位论文 和学术论文的编写格式》对署名的个人作者作出具 体规定之后，国内许多期刊对署名者作出了相应的 具体要求，这使得作者在署名时有章可循。
团体作者应署团体名，还应署出执笔者 姓名。
团体作者是指论著的责任者为研究单位或集 体，如某大学、某研究所、某写作组等。除 了要在题名下署团体作者，还应将具体的执 笔人或项目负责人、课题研究人员等说明附 于篇首页地脚处或文末。
一般应署真实姓名和工作单位。也可署笔名，但不能假冒名人之 名。
中国著作权法规定“署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权 利”,并且作者署名是自由的，可以署笔名，但前提是“作者必须是 真实的”。只有这样，才能保障作者的权利以及学术的公正。无论 是笔名还是真实姓名，每部论著都要至少确定一名能对该论著全面 负责的通讯作者。通讯作者应在投稿时确定,如在来稿中未特殊标明, 一般视第一作者为通讯作者。第一作者与通讯作者不是同一人时,在 论文首页脚注通讯作者姓名、单位及邮政编码。作者中如有外籍作 者,应附本人亲笔签名同意在本刊发表的函件。 另外，有些作者撰写论文时，担心论文不能发表，不经知名专家同 意，在论文上署其姓名，对外投稿发表，目的是依靠他们的学术声 望，使论文获得更多的刊出机会。这是对他人署名权的严重侵犯， 因为署名后，意味着必须对论文的科学性、真实性承担社会责任。
研究生论文在导师指导下由研究生独立完成，只署研 究生名。
在高校或较有规模的研究机构，学生在导师的指导下选题、 立项，并独立完成一项科研项目，学生有时愿意在作者栏中 署上导师的姓名。这种做法显然是对署名作者的限定并不清 楚。导师确实对研究生撰写论文有重要的引导作用，但只要 不是导师和研究生共同参与课题进行合作的，就不应该把导 师列在作者之列，而应在论著的致谢部分来表达谢意，这样 就不会混淆作者与致谢的含义了。有些学校硬性规定，研究 生在导师指导下完成的论文，一律将导师作为第一作者；或 规定导师与研究生一律不能共同署名，都失之偏颇。是否署 名，如何排序要具体分析，主要根据二者对研究和论文的实 际贡献
7.1.3 作者署名的格式
合著者之间用逗号隔开，以便于计算机 自动切分
不同工作单位的作者，应在姓名右上角加注 不同的阿拉伯数字序号，并在其工作单位名 称之前加与作者姓名序号相同的数字，以便 于建立作者与其工作单位之间的关系；各工 作单位之间连排时以分号隔开。
敦煌戈壁地表风蚀起沙量的计算 申彦波1， 沈志宝1， 杜明远2， 汪万福3 (1. 中国科学院 寒区旱区环境与工程研究所， 甘肃 兰州 730000；2. 农业环境技术研究 所，日本 筑波 305-8604； 3. 敦煌研究院 保护研究所，甘肃 敦煌 736200)
Nature杂志对作者署名排序问题提出的基 本原则
（1）杂志不会给作者名单来排序； （2）不希望作者排名时过分强调相对地位； （3）提供作者选择的方式；如果确有必要说 明两个以上的作者在地位上时相同的，可用一 个符号来区分，并说明“这些作者对研究工作 的贡献时相同的（These authors contributed equally to the work）”； （4）除“简明通信”等以外，可以使用“共 同第一作者”（joint first authors）。
《上海体育学院学报》对署名作者规定 凡是符合下列条件者可以署名：a. 论文 主题内容的构思者。即在选定课题和制 定研究方案中作出主要贡献的人。b.研 究工作的主要参与者。即参加论文的全 部工作或主要研究工作的人。 c. 具体的 撰稿执笔人员。即直接参与作品创作的 人。d. 能对论文全部内容负责解答的人。 即对作品具有答辩能力并对作品计 和分析
作者简介的内容包括：出生年月、性别、民 族、籍贯、职称、科研方向等。作者简介可 按以下顺序刊出：姓名(出生年-)、性别(民 族——汉族可省略)、籍贯、职称、学位、 简历以及研究方向(任选)。在简介前加“作 者简介：”或“[作者简介]”作为标识。
金先生在年轻时代有一位忘年交，没有什么名气，热衷于编一部 《中国山水词典》。一次偶然的机会，遇到了一位对此事非常感兴 趣的名流，在他的引见下，得到了一位学术权威和一个学术机构负 责人大力支持，并给了他一份工作，工作内容就是编他自己的字典。 虽然待遇很低，但在借书查找资料等方面都尽力给予方便。可没过 多久，他便辞职了。原来，他工作了一段时间后，作出了几张样品， 学术权威和那位负责人看了，认为很有学术价值。因他们无力出书， 只有将他介绍给一家大书店。但书店不看书只看人，有学术权威题 签写序推荐还不够。为了保证出版，希望他最好能委屈迁就一下， 同意作为权威的助手工作，书的作者署上权威的名字……他不等对 方把话说完就站起来说：“我的书可以不出版，我的名字不能出 卖。”十多年过去了，金先生再访这位忘年交时，他已仙驾西归。 临死前，把所有的稿子放在火炉里一张张烧成灰。 美国一个名牌大学的一位名教授曾要求一位印度教授将著作署他的 名字以便出版。那位印度教授连标明合作共同署名都不肯同意，拂 袖而去。因为著者名字定不下来，已经排校完毕的学术著作不能付 印。美国教授和印度教授先后故去，这书也不知下文了。
第7章 学术署名及著作方式标 注规范
7.1 作者署名的意义、要求与格式
7.1.1 作者署名的意义
作者对作品著作权的声明；《中华人民共和国著作权法（2001年修 正）》规定：“著作权属于作者。”著作权包括发表权、署名权、 修改权、保护作品完整权、复制权、发行权、出租权、展览权、表 演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译 权、汇编权等。其中，“署名权是指表明作者身份，在作品上署名 的权利”。从中可以看出，署名是表明该作品是作者的劳动成果的 一种方式，即作者以此向社会声明拥有该作品的著作权。 作者对作品负责的声明；署名是作者文责自负的承诺。文责自负， 是指作品一经发表，署名者对作品负有责任，包括政治责任、学术 责任和法律责任。如果文章中存在剽窃、抄袭的内容，有政治性、 学术性错误，署名者应负完全的责任。署名即表明作者愿意承担责 任。 便于读者与作者联系。读者可利用作品中所列出的作者姓名与所附 的作者通讯地址、E-mail地址等方式与作者直接联系，交换作品、索 取文献或进行学术交流与讨论。
美国物理学会对其学会成员的要求 署名权应只限于那些对该项研究做出重 要贡献的人,如研究概念的提出,研究方案 的设计和实现,和对研究的结果做出解释 等。所有做出过重要贡献的人,都应得到 署名为作者的机会。至于其他一些对此 项研究做出过某种贡献的人,应予感谢以 示承认,而不必作为作者。
应按合著者的贡献大小排列名次。事先必须征得合著 者的同意。