私募股权基金-尽职调查材料清单
私募基金管理人登记-法律尽职调查资料清单模版(出具法律意见书)
xx市xx律师事务所关于xx股权投资基金管理有限公司私募基金管理人登记之尽职调查资料清单编号：xxxx股权投资基金管理有限公司：xx市xx律师事务所接受贵公司的委托，根据《公司法》、《证券法》和其他相关法律、法规和规范性文件的规定，委派律师对贵公司拟向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记所涉的有关事项进行法律尽职调查。
现针对尽职调查中所需贵公司及其关联公司提供的有关材料出具下列清单，贵公司对提供的文件资料应确保无重大遗漏、误导和虚假陈述的内容。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件。
提示：1.（i）请在下列“现提供”、“待提供”和“不适用”三栏中选择其中一栏以「√」回答问题；（ii）如有关问题或文件请求确实不适用，请在“不适用”栏中注明，并在“备注”栏中说明不适用理由；及（iii）如选择“待提供”，请在“备注”栏简略注明暂时未能提供之理由，以及将会提供之日期。
2.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请如实说明。
3.贵公司提供的文件将构成我们出具法律意见的重要依据，贵公司应保证所提供的文件为真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致。
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本所的资料承担保密义务。
4.为便于查阅，请根据清单问题编号以文字回答，附相关支持文件复印件。
请按编号顺序提供。
5.为便于贵公司向其他中介机构提供材料，并为贵公司备查之目的，我们建议贵公司将本清单所列文件复印一套在公司备查。
如本清单所列文件其他中介机构已向贵公司索取的，烦请贵公司仍按照本清单的要求向我们提供。
6.请在公司提供的所有复印文件上加盖公司印章（首页盖章，其他加盖骑缝章）。
7.贵公司如有任何问题，请与项目人员联系。
联系人：x黄x8.非常感谢贵公司的协助！。
尽职调查清单-私募基金投资法律尽职调查清单
XX公司
法律尽职调查清单
XX公司
法律尽职调查清单
***律师事务所声明：
1、北京市***律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据；
2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；
3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单；
4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。
中国北京
年月日
一、公司基本情况和历史沿革 (4)
二、公司股权法律状况 (5)
三、公司附属子公司情况 (6)
四、公司土地和房产情况 (6)
五、公司重要固定资产 (7)
六、公司知识产权 (7)
七、公司融资/借贷情况 (8)
八、关联交易和同业竞争 (8)
九、员工与劳动人事 (9)
十、财务和税务 (10)
十一、行政监管 (10)
十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11)
十三、公司需要说明的其他问题 (11)。
私募股权公司尽职调查清单
私募股权公司尽职调查清单本文档旨在提供私募股权公司尽职调查的清单，以协助您在进行相关交易时进行必要的调查与评估。
私募股权投资市场存在一定的风险，尽职调查可以帮助您更好地了解目标公司的情况，从而做出明智的决策。
以下是您可以考虑的一些要点：1. 公司概况- 公司名称和注册地址- 公司成立时间- 公司业务领域和主要产品或服务- 公司组织结构和股权结构2. 所有权结构- 股东名单和股权比例- 是否存在关联方股东或其他特殊股权安排- 股东背景调查，特别是对主要股东的资质和声誉进行核实3. 财务状况- 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 资产负债结构和财务指标的变化情况- 关键财务指标，如收入增长率、利润率、偿债能力等4. 法律合规- 公司的营业执照和相关许可证是否有效- 公司是否存在未解决的法律纠纷或争议- 公司是否遵守适用的法律法规和合同约定5. 人力资源- 公司核心管理团队的背景和能力评估- 是否存在员工流动性较高的情况，以及员工福利和薪酬体系6. 市场竞争与前景- 公司所处行业的市场规模和竞争格局- 与主要竞争对手的比较优势和劣势- 市场前景和增长预期，包括潜在的风险和机遇7. 投资退出机制- 私募股权公司的退出计划和策略- 是否存在可行的退出渠道，如上市、并购或二级市场转让8. 风险评估- 针对目标公司的风险评估，包括市场风险、经营风险和法律合规风险- 针对个人投资者的风险提示和风险承受能力评估以上是私募股权公司尽职调查的一份清单，您可以根据具体情况进行调整和补充。
尽职调查是私募股权投资决策的重要环节，希望本文档能对您有所帮助。
请注意，本文档仅供参考，具体调查内容还需根据实际情况进行深入研究和评估。
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查材料清单致：xx有限公司根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，中国基金业协会通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况，为私募基金管理人办结登记手续。
另根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布“中基协发( 2016)4号”《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募基金管理人登记必须提交法律意见书。
xx律师事务所现依据《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定向贵公司进行法律尽职调查并出具法律意见书。
请贵公司提供以下文件并填列相关附表，以便本所律师尽早了解贵公司的一般情况，及时发现并解决即有的及／或潜在的法律障碍。
一、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
1．应提交的材料1.1申请机构的全套工商登记档案（自公司设立以来所有的内部档案），并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书，外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
二、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。
1．应提交的材料申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
三、关于申请机构是否符合专业化经营原则需要审查申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务，如：民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P\P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。
《办法》第22条第二十二条同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
私募基金企业融资项目尽职调查文件清单
【】项目尽职调查文件清单【融资方名称】：XX（厦门）股权投资基金管理公司（“XX资本”）拟对【“项目名称”】项目（“项目”）进行投资，需对贵公司开展与本次投资相关事宜的尽职调查。
针对本清单中的文件，请贵公司按照清单的顺序编号、排序，提供一套加盖公司骑缝章的复印件，并按要求填写附件表格。
请贵公司在【】年【】月【】日前完成资料的收集和提供工作，并指定具体人员与我公司项目经理对接。
对文件清单、资料收集、整理等有任何疑问，请与【项目经理】联系：。
联系电话【】，电子邮件【】。
本清单为初步调查清单，我们可能会根据资料情况提出进一步的问询。
文件清单如有未列或未明确列出、但可能对贵公司造成重大影响的事件或文件，请贵公司自行说明并提供相关文件。
贵公司应对所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。
同时，我们对贵公司提供的文件资料将予以保密，并保证不为任何其他目的使用或利用该等文件资料。
贵公司在提供相关尽职调查文件时，还需按文件清单所附格式出具《承诺函》(见附件)，并加盖公章。
希望本次尽职调查工作能得到贵公司的理解、配合和支持，以期本次交易的顺利推进与早日完成。
附件一：重大合同列表填报单位：（加盖公章）借款合同担保合同其他合同附件二：诉讼、仲裁与行政处罚表格填报单位：（加盖公章）诉讼/仲裁行政处罚填报单位：（加盖公章）附件四：承诺函承诺函致：XX（厦门）股权投资基金管理有限公司就贵公司对本公司进行的尽职调查，本公司在此就尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵公司提供的文件和资料，系根据贵公司提出的《尽职调查文件清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于《尽职调查文件清单》要求本公司提供的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存在任何误导性陈述。
如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并就此行为按照本公司与贵公司签署的相关法律文件承担违约责任。
私募基金尽职调查清单
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。
私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。
公司的主要业务包括XX、XX和XX。
公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。
二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。
公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。
三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。
公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。
四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何土地或房产纠纷。
五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何固定资产纠纷。
六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。
这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何知识产权纠纷。
七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何融资或借贷纠纷。
八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。
九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。
公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。
十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)法律尽职调查清单致：鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。
请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况（如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明）。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形，并保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
法律尽职调查清单序号一、公司基本情况1.公司最新资质证照情况1) 营业执照副本2) 组织机构代码证（多证合一无需提供）3) 税务登记证（国税和地税，多证合一无需提供）4) 开户许可证副本5) 银行贷款卡及记载明细6) 征信报告7) 社会保险登记证/表8) 外商投资企业批准证书/外商投资企业备案回执（适用于外商投资企业）9) 国有资产产权登记证（适用于国有/国有控股/国有参股企业）10) 高新技术企业证书11) 海关报关单位报关注册登记证书（如有）12) 业务许可资质证书（如有）2.公司最新章程3.公司股权架构图（包括公司股东、实际控制人、公司控股及参股公司、分公司等）4.公司现任董事、监事及高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、业务负责人等，下同）名单及任职期限5.现任法定代表人身份证明及征信报告6.若被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单或者经营异常名录的，请说明原因以及应对措施7.自工商机关查询打印的全套工商档案资料（加盖工商档案查询章）8.主管部门同意公司设立及历次股权或者投资者变更的批准文件9.引进投资者的全部投资协议、增资协议、股权转让协议、股权回购协议等（特别是涉及公司治理、对赌及回购等安排）10.实施股权激励的文件，如股权激励协议、激励方案及制度等，持股平台设立及变更的工商档案11.公司股权存在质押、冻结或其他司法强制执行措施。
私募基金管理人尽职调查清单样本
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，重要目是理解拟新设私募基金管理公司（私募基金）及其股东基本状况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、精确并力求完整。
2、需要撰写内容，由贵司组织熟悉状况业务骨干编写；需填报数据表格，请按清单提供数据表样式提供相应数据；需要提供已有材料作为附件且非原件，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供材料，除身份证等仅须本人签字材料和可以公开查询信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料同步，请提供一份电子版材料，且需保证提供电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本状况：1、概况（1）请填写下表：（2）请提供公司筹建方案，（全体股东（合伙人）订立）（3）请提供组织构造图2、股权构造：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文献；（3）控股股东、实际控制人状况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司简介，加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请阐明提供时间）。
3、高管状况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司别的员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：1、请阐明高管股权或证券投资经验，并提供必要证明文献，如公开信息截图等。
（请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。
）2、请提供公司投资和内控有关制度（涉及公司内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务状况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请阐明其过往产品发行状况；②如该拟入园私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请阐明其过往产品发行状况；③如无，请阐明产品发行筹划。
基金尽职调查材料清单
基金尽职调查材料清单 LG GROUP system office room 【LGA16H-LGYY-LGUA8Q8-LGA162】尽职调查材料清单感谢您有意向与长安基金合作发行基金专户产品。
为积极顺应监管发展新趋势，在合作之前烦请您准备如下尽职调查材料清单：具体说明：一、承诺函见附件：模版一：投顾公司承诺书，投资授权委托人承诺书二、公司私募备案状态说明1、私募投资基金管理人登记证书（扫描件）；三、公司基础证照及核心人员身份证明1、营业执照副本（扫描件，加盖公章）；注：《企业法人营业执照》的经营范围必须包含“投资顾问”、“投资咨询”、“投资管理”、“资产管理”等类似项目中任意一项。
若《企业法人营业执照》中已登记注册资本金额，要求注册资本金且实收资本大于或等于100万元人民币。
2、税务登记证（扫描件，加盖公章）；3、组织机构代码证（扫描件，加盖公章）4、法人代表、投资授权委托人身份证（正反面扫描件及本人签名，加盖公章）；5、如是经办人办理投顾准入及签署投顾协议，需提供经办人身份证（正反面扫描件及经办人签名或加盖公章）；并签署法定代表人授权委托书四、公司介绍材料内容涵盖如下部分，详见附件模版三：投资顾问尽职调查报告一、投资顾问概况二、公司简介、公司组织架构图及股权结构三、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等四、公司核心管理人及投资经理简历五、投资顾问的特色及业内所获荣誉六、投资理念及投资策略/风格七、针对本次发行产品的投资理念及策略八、投资管理及历史业绩九、风险控制十、尽职披露十一、诚信信息调查五、公司核心人员投资经验证明材料（至少提供如下两项证明）1、公司或核心投资人员的半年及以上的交易流水；2、已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等）3、券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明4、公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明5、证券或基金或期货从业资格6、券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明7、金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（CFA、CPA、ACCA、FRM）8、卖方公开发表的研究报告撰稿人9、三人面谈小组（专户理财部、战略及产品部、监察稽核部或风险管理部），超过2人书面认可其投资经验10、其他能够证明其投资管理能力注意事项：1、所有尽调材料需盖投顾公司的公章2、如果提供已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等），需在提供的材料中证明显示投顾名称或拟发行产品的核心投资人员也是过已发行产品的核心投资人员3、如果提供交易流水，所显示的开户投资者名称需是该投顾核心投资人员或相关的证明表示该交易是由投顾或相关公司执行4、如果提供证券或基金或期货从业资格证明，需注明该投资人员属于该投顾的正式员工关系证明5、如果提供公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明，需提供相关公开网站的链接或报纸扫描件等6、如果提供券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明，该工作经历需为投资或研究相关的工作经历7、投顾协议签署如果是非法人代表签字或盖法人章，需签署法人代表授权委托书，授权委托书需有公司公章+法人章或亲笔签名，签名与法人代表身份证相一致。
私募基金尽调清单
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询 单（盖有工商行政管理部门的查询章）
3.
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查
触)。
4.
请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若 是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
45.
请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情 况，以及社保费用的缴纳情况。
私募基金尽调清单
私募基金尽调清单
一、基金管理人及其子（分〉公司的基本情况
(一）基金管理人的基本情况
1.
请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可 证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管 理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文 件。
15.
请提供自然人股东（直接、间接）如下材料：
1)境内自然人股东的身份证复印件；
2)境外自然人股东的身份证明文件；
3)请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国 籍、身份证号码、对外投资情况等。
16.
请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料：
1)现行营业执照；
2)最新的公司萱程（合伙协议）；
35.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉 及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到 过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受 到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的
私募股权投资法律尽职调查清单
私募基金法律尽职调查文件与资料清单目录1 公司及总体资料 (3)1.1问题 (3)1.2文件 (4)2业务经营信息 (5)2.1问题 (5)2.2文件 (6)3设备、机械和其他有形资产 (7)3.1问題 (7)3.2文件 (7)4 土地与建筑物 (7)4.1问题 (7)4.2文件 (8)5知识产权以及技术 (9)5.1问题 (9)5.2文件 (9)6保险 (10)6.1问題 (10)6.2文件 (10)7诉讼等 (11)7.1问題 (11)7.2文件 (11)8环保问题 (12)8.1问题 (12)8.2文件 (12)9合同（协议） (13)9.1文件 (13)10公司政策 (14)10.1文件 (14)11担保物权 (14)11.1文件 (14)12银行、贷款以及外汇交易 (15)12.1问題 (15)12.2文件 (15)13劳动与人事 (16)13.1问題 (16)13.2文件 (17)14杂项 (18)14.1文件 (18)法律尽职调查文件与资料清单以下所列是关于公司及其资产和业务各方面的问题和文件。
请书面回答这些问题。
并提供所要求的文件及其任何修订的复印件。
如果某一问题或文件不适用于公司的情况、或某一文件公司没有、请在书面答复中说明。
1公司及总体资料1.1问题1. 请指出并简要说明公司的每个股东，包括股东的组织形式、股东在公司中的权益以及股东向公司的出资方式。
2. 请指出并简要说明公司及其现有的和即将设立的子公司、合营公司、分支机构、生产厂、联络处及销售处（总称为“关联公司”）。
就每个子公司而言，请说明它的组织形式、公司在该子公司中的权益、公司对该子公司的出资方式以及这些实体在其批准文件和营业执照中所载的完整法定名称。
3. 请指出公司和每个关联公司的行政主管部门。
4. 请提供公司现任董事和监事列表，列明其姓名、年龄、学历、工作经验以及现任职。
1.2文件1. 公司和关联公司的现有组织结构图。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。
尽职调查清单(私募基金-详细版)
尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
私募基金业务尽职调查清单(简单版)
私募基金业务尽职调查清单一、主体资格（一）公司的历史沿革资料。
包括：1、公司审批机关批准公司设立的批文；2、公司目前有效的营业执照、公司组织机构代码证；3、公司目前有效的的公司章程；4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；5、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；6、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。
各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。
（二）集团公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图1、公司职能部门结构、分支机构图；2、集团公司的控股结构，业务相关结构；3、公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；4、各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、出资协议或发起人协议、验资报告、股权结构等。
二、公司业务。
公司的业务概况，包括：1、公司生产、销售、供应系统情况；2、公司的主要客户情况；3、公司行业概况和业务发展目标；4、公司主营情况，主要产品或服务的市场情况；主营业务占公司全部业务的比例。
5、公司的主要研发、创造、开发团队情况介绍，主要相关负责人介绍。
6、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料。
三、公司的财务状况。
包括：1、公司（包括关联子公司）2015年的财务审计报告、三表等；2、公司与控股股东的往来账项；3、公司主要业务收入的发生来源（如主要来自于哪些主要客户）4、公司近年来的主要投资、融资、借贷、资产变动情况等等。
四、公司的章程公司自设立以来的所有章程、章程修正案。
五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况1、公司设立至今，主要的三会决议；2、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。
私募基金管理人登记尽调清单---精品管理资料
关于XX股权投资基金管理有限公司私募基金管理人登记的法律尽职调查清单敬启者：作为XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问,本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查,敬请公司予以协助和配合.[声明]1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖,并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的,并对此承担法律责任。
2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意.3、本所律师将格守职业道德和保密约定,对接收的商业信息予以保密。
［说明］1、请公司以XX股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档.3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中,字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印.4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供:√ ；待后续提供：O;无法提供或不适用：X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注"栏备注或以反馈稿1相关单位包括但不限于与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位。
附件的形式说明。
5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章,并将加盖公章和所附的清单发回本所。
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面，包括法律、财务、税务、经营等方面。
本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版，希望对相关人士提供帮助。
一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。
2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。
3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。
4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。
5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。
二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。
2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。
3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。
4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。
三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况，是否有违规行为。
2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况，是否存在未备案或备案不符合要求的情况。
3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险，包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。
4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态，包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。
5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。
四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。
2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。
3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求，对投资者是否严谨详尽。
4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。
5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。
五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况，包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。
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尽职调查资料清单
一、基本情况
1．公司设立及历史沿革
1.1营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程
1.2 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议
2．股权结构
2.1 股权结构图
2.2 股东身份证明文件
2.3 股权转让协议（若有）
3．对外投资情况
3.1下属企业结构图
3.2 最近及以往的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程3.3 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议
3.4公司与下属企业间关系、相互间的法律利益或互利关系的详细说明，重大的内部相互服务或供应合同、协议及其它类似文件
4．组织架构
4.1 组织架构图
4.2 各部门职能
5. 与公司业务及生产经营相关的资产权属情况（如房屋、土地、商标、专利或非专利技术、重要特许权等权利的使用及隶属情况）
5.1 土地证、土地使用权出让合同、房产证、专利证明等
5.2 车辆行使证
二、管理团队
1．公司治理结构
1.1 历年股东会构成及历年股东会决议
1.2 历年董事会构成及历年董事会决议
1.3 历年监事会构成及历年监事会决议
2．管理团队基本信息
3．核心技术人员基本信息
三、业务及行业
1．公司业务
1.1 业务范围、主营业务及主要产品介绍（产品升级换代、替代产品）
1.2 公司产品报告期内产销量统计（分不同产品品种）
2．公司竞争优势、行业地位、市场占有率情况、主要竞争对手
3．公司所处行业的国内外基本情况、行业特点、市场容量、竞争情况、发展趋势4．公司的前十大客户名单、报告期内销售金额、联系方式
5．公司的前十大供应商名单、报告期内采购金额、联系方式
四、管理
1. 各项管理制度
2. 员工清单（按性别、年龄、学历、工种分类）
2.1 重要员工的所有劳动合同
2.2 其他员工按类别签订的标准劳动合同文本
2.3 竞业禁止协议及保密协议清单
2.4 有关员工福利的社会保险情况；
3. 薪酬体系
五、经营合同
1．重大销售合同
2．重大采购合同
3．主要保险合同
4．重大建造合同
六、融资安排
1. 所有银行贷款清单及合同（贷款银行名称、金额、利率、贷款用途及其基本信息）2．其它借款清单及合同（所有出借人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）
3．向其它企业或个人提供的借款清单（所有借款人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）
4．对外担保的清单及文件（含补充协议、展期安排、董事会决议等）；
七、财务状况（详见财务调查资料清单）
八、盈利预测（三年的业绩预测和五年发展规划）
九、同业竞争和关联交易情况
请着重说明公司与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况；提供关联交易的内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、合同、定价政策及其决策依据
十、公司拟融资金额和具体用途
十一、或有风险情况（重大仲裁、诉讼）
注：1、报告期指XXX-XXX年；
2、请一并提供下属企业的上述资料；
3、资料有原件，请提供复印件；无原件，请提供书面说明；
4、如有电子文档，可先提供电子文档。