中国人民银行天津分行行政处罚信息公示表—哈尔滨银行股份有限公司天津分行
中国人民银行天津分行关于公布废止和失效12件贷款卡管理规范性文
中国人民银行天津分行关于公布废止和失效12件贷款卡管理
规范性文件的通知
【法规类别】贷款
【发布部门】中国人民银行天津分行
【发布日期】2015.02.13
【实施日期】2015.02.13
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
中国人民银行天津分行关于公布废止和失效12件贷款卡管理规范性文件的通知
根据2014年11月28日中国人民银行公告（2014第28号），《银行信贷登记咨询管理办法（试行）》（银发〔1999〕281号）已废止，现就部分贷款卡规范性文件效力有关事宜通知如下：
一、对《关于印发〈天津市银行信贷登记咨询管理实施细则（试行）〉的通知》（津银发〔2000〕106号）等4件规范性文件（目录见附件1），予以废止。
二、对《关于印发“2001年天津市银行信贷登记咨询系统工作会议纪要”和“天津市2000年度贷款卡年审方案”的通知》（津银发〔2001〕167号）等8件规范性文件（目录见附件2），宣布失效。
本通知自印发之日起生效。
附件：1.予以废止的4件规范性文件目录
2.宣布失效的8件规范性文件目录
2015年2月13日附件1：
予以废止的4件规范性。
中国银行保险监督管理委员会滨海监管分局行政处罚信息公开表滨海银保监罚决字〔2021〕12号
中国银行保险监督管理委员会滨海监管分局行政处罚信息公开表滨海银保监罚决字〔2021〕12号
【主题分类】银行
【发文案号】滨海银保监罚决字〔2021〕12号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480120
【处罚日期】2021.09.13
【处罚机关】滨海银保监分局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】滨海银保监分局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】区/县级
【执法地域】滨海新区
【处罚对象】赵旭
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2021.11.01 12:08:02
（赵旭）
行政处罚决定书文号滨海银保监罚决字〔2021〕12号
被处罚当事人个人姓名赵旭（渤海银行股份有限公司天津第一大街支行）单
位
名称
法定代表人（主要
负责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对渤海银行股份有限公司天津第一大街支行内控管理不到位、员工从事违法活动行为负有管理责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称滨海银保监分局
作出处罚决定的日期2021年9月13日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2022〕91号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
〔2022〕91号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字〔2022〕91号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000
【处罚日期】2022.06.30
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】乔秀波
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.07.26 11:00:49
（乔秀波）
（乔秀波）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字〔2022〕91号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名乔秀波
单
位
名称
法定代表人（主要
负责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对兴业银行股份有限公司哈尔滨果戈里支行贷后管理不尽职,个人房贷资金回流借款人负有责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2022年6月30日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
行政处罚信息公示表
2
捷付睿通股份有限公司
蒙银罚字〔2019〕第39号
违反《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第2号）和《银行卡收单业务管理办法》（中国人民银行公告〔2013〕第9号）
警告
2019年7月29日
3
中汇电子支付有限公司内蒙古分公司
蒙银罚字〔2019〕第40号
违反《银行卡收单业务管理办法》（中国人民银行公告〔2013〕第9号）
罚款10000元
2019年7月29日
8
开店宝支付服务有限公司呼和浩特分公司
蒙银罚字〔2019〕第45号
违反《银行卡收单业务管理办法》（中国人民银行公告〔2013〕第9号）
警告
2019年7月29日
9
北京海科融通支付服务股份有限公司呼和浩特市分公司
蒙银罚字〔2019〕第46号
违反《银行卡收单业务管理办法》（中国人民银行公告〔2013〕第9号）
罚款30000元
2019年7月29日
10
乐刷科技有限公司内蒙古分公司
蒙银罚字〔2019银行公告〔2013〕第9号）
罚款30000元
2019年7月 29日
11
嘉联支付有限公司内蒙古分公司
蒙银罚字〔2019〕第48号
违反《银行卡收单业务管理办法》（中国人民银行公告〔2013〕第9号）
警告，并罚款20000元
2019年7月29日
6
上海盛付通电子支付服务有限公司内蒙古分公司
蒙银罚字〔2019〕第43号
违反《银行卡收单业务管理办法》（中国人民银行公告〔2013〕第9号）
罚款10000元
2019年7月29日
7
上海富友支付服务股份有限公司内蒙古分公司
中国银行保险监督管理委员会滨海监管分局行政处罚信息公开表（滨海银保监罚决字〔2022〕4号）
中国银行保险监督管理委员会滨海监管分局行政处罚信息公开表（滨海银保监罚决字〔2022〕4号）
【主题分类】银行
【发文案号】滨海银保监罚决字〔2022〕4号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480120
【处罚日期】2022.03.10
【处罚机关】滨海银保监分局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】滨海银保监分局
【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物
【执法级别】区/县级
【执法地域】滨海新区
【处罚对象】刘胜
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.05.26 19:07:52
（刘胜）
（刘胜）
行政处罚决定书文号滨海银保监罚决字〔2022〕4号
被处罚当事人个人姓名刘胜（上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行）
单
位
名称
法定代表人（主要
负责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对上海浦东发展银行股份有限公司天津浦吉支行信贷资金未按约定用途使用问题负有直接责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项
行政处罚决定警告并处罚款人民币六万元
作出处罚决定的机关名称滨海银保监分局
作出处罚决定的日期2022年3月10日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2022〕6号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
〔2022〕6号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字〔2022〕6号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000
【处罚日期】2022.05.07
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】杨玉芹
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.05.26 19:08:08
（杨玉芹）
（杨玉芹）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字〔2022〕6号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名杨玉芹
单
位
名称
法定代表人（主要负
责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对中国建设银行股份有限公司哈尔滨南岗支行贷款“三查"未尽职负有责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条
行政处罚决定警告并处罚款5万元作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2022年5月7日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字﹝2022﹞73号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
﹝2022﹞73号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字﹝2022﹞73号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000
【处罚日期】2022.05.26
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】顾铨
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.06.30 10:56:37
（顾铨）
（顾铨）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字﹝2022﹞73号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名顾铨单
位
名称
法定代表人（主要负责
人）姓名
主要违法违规事实（案由）对哈银金融租赁有限责任公司租赁物所有权存
在瑕疵负有责任
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十
八条
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2022年5月26日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2022〕94号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
〔2022〕94号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字〔2022〕94号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000
【处罚日期】2022.06.30
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】李亚菲
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.07.26 11:00:48
（李亚菲）
（李亚菲）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字〔2022〕94号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名李亚菲
单
位
名称
法定代表人（主要
负责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对兴业银行股份有限公司哈尔滨分行非标准化债权资产投后管理不到位导致资金被挪用负有责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2022年6月30日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2022〕134号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
〔2022〕134号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字〔2022〕134号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)8099700000中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000中华人民共和国银行业监督管理法(2006修
正)80997480200
【处罚日期】2022.09.02
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】丁宁
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.09.23 15:33:00
（丁宁）
（丁宁）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字〔2022〕134号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名丁宁
单
位
名称
法定代表人（主要负
责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对华夏银行股份有限公司哈尔滨分行银信通道业务资金回流借款人负有责任
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二款
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2022年9月2日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2022〕101号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
〔2022〕101号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字〔2022〕101号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000
【处罚日期】2022.06.30
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】李嘉琪
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.07.26 11:00:49
（李嘉琪）
（李嘉琪）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字〔2022〕101号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名李嘉琪单
位
名称
法定代表人（主要负
责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对华夏银行股份有限公司哈尔滨哈西支行借款人收入认定不审慎负有责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条。
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2022年6月30日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
行政处罚信息公示表.doc
警告，并处罚款5000元
2019年6月28日
3
中国农业银行乌兰察布分行
蒙银罚字〔2019〕第7号
违反《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）
警告，并处罚款5000元
2019年6月28日
4
中国工商银行兴安盟分行
蒙银罚字〔2019〕第10号
违反《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）
警告，并处罚款5000元
2019年6月28日
蒙银罚字〔2019〕第8号
违反《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）
警告，并处罚款20000元
2019年6月28日
5
中国建设银行阿拉善支行
蒙银罚字〔2019〕第9号
违反《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）
警告
2019年6月28日
6
中国农业银行锡林郭勒分行
行政处罚信息公示表
序号
企业名称
行政处罚决定书文号
违法行为类型
行政处罚内容
作出行政处罚决定日期
1
中信银行赤峰分行
蒙银罚字〔2019〕第5号
违反《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003019年6月28日
2
中国工商银行乌海分行
蒙银罚字〔2019〕第6号
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2021〕125号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
〔2021〕125号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字〔2021〕125号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000
【处罚日期】2021.12.31
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】李克镜
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.01.17 17:28:03
（李克镜）
（李克镜）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字〔2021〕125号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名李克镜
单
位
名称
法定代表人（主要负
责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对浦发银行股份有限公司哈尔滨汇宾支行贷后管理未尽职，贷款被挪用负有责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2021年12月31日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2022〕132号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
〔2022〕132号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字〔2022〕132号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)8099700000中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000中华人民共和国银行业监督管理法(2006修
正)80997480200
【处罚日期】2022.09.02
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】骆莎
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.09.23 15:33:00
（骆莎）
（骆莎）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字〔2022〕132号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名骆莎
单
位
名称
法定代表人（主要
负责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对华夏银行股份有限公司哈尔滨分行个人按揭贷款未核实借款人首付款资金来源负有责任
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二款
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2022年9月2日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
中国银行保险监督管理委员会滨海监管分局行政处罚信息公开表（滨海银保监罚决字〔2022〕22号）
中国银行保险监督管理委员会滨海监管分局行政处罚信息公开表（滨海银保监罚决字〔2022〕22号）
【主题分类】银行
【发文案号】滨海银保监罚决字〔2022〕22号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)8099700000中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000中华人民共和国银行业监督管理法(2006修
正)80997480120
【处罚日期】2022.07.28
【处罚机关】滨海银保监分局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】中国银行保险监督管理委员会滨海监管分局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】区/县级
【执法地域】滨海新区
【处罚对象】宋易澄
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.09.02 16:51:34
（宋易澄）
（宋易澄）
行政处罚决定书文号滨海银保监罚决字〔2022〕22号
被处罚当事人个人姓名宋易澄（中国建设银行股份有限公司天津大港支行）
单
位
名称——
法定代表人（主要负责
人）姓名
——
主要违法违规事实（案由）对中国建设银行大港支行贷款资金违规流入房地产领域问题负有直接责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。
行政处罚决定警告。
作出处罚决定的机关名称滨海银保监分局
作出处罚决定的日期2022年7月28日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2022〕61号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
〔2022〕61号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字〔2022〕61号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000
【处罚日期】2022.05.13
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】刘晓岑
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.05.26 19:08:10
（刘晓岑）
（刘晓岑）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字〔2022〕61号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名刘晓岑
单
位
名称
法定代表人（主要负
责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对中国光大银行股份有限公司哈尔滨顾乡支行内控制度执行不到位负有责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2022年5月13日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2022〕12号）
黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字
〔2022〕12号）
【主题分类】银行
【发文案号】黑银保监罚决字〔2022〕12号
【处罚依据】中华人民共和国银行业监督管理法(2006修正)80997480000
【处罚日期】2022.03.22
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚机关类型】银保监会/局/分局
【处罚机关】黑龙江银保监局
【处罚种类】警告、通报批评
【执法级别】省级
【执法地域】黑龙江省
【处罚对象】李瑞文
【处罚对象分类】个人
【更新时间】2022.05.26 19:07:55
（李瑞文）
（李瑞文）
行政处罚决定书文号黑银保监罚决字〔2022〕12号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名李瑞文单
位
名称
法定代表人（主
要负责人）姓名
主要违法违规事实（案由）对龙江银行股份有限公司变相接受本行股权质押提供融资和下辖多家分支机构变相接受本行股权质押并提供融资负有责任。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条
行政处罚决定警告
作出处罚决定的机关名称黑龙江银保监局
作出处罚决定的日期2022年3月22日
北大法宝1985年创始于北京大学法学院，为法律人提供法律法规、司法案例、学术期刊等全类型法律知识服务。