资本主义的发展及其趋势

3、金融寡头对资本主义国家的统治方式
（1）经济领域中的统治方式：参与制
所谓参与制， 即金融寡头通 过掌握一定数 量的股票来层 层控制企业的 制度。
“垄断既然已经形成，而且操纵着几十亿 资本，它就绝对不可避免地要渗透到社会 生活的各个方面，而不管政治制度或其他 任何‘细节’如何。”
——列宁《论帝国主义是资本主 义的最高阶段》
2、垄断产生的原因
集中发展到一定阶段，可以说就自然而然 地走到垄断。因为几十个大型企业之间容易达 成协议；另一方面，正是企业的规模巨大造成 了竞争的困难，产生了垄断的趋势。
——列宁：《帝国主义是资本主义的 最高阶段》，《列宁选集》第二卷，人民出版 社1995年版，第585页。
（1）当生产集中发展到相当高的程度，极少数企 业就会联合起来实行垄断，以追求高额利润。
1、垄断并未消除竞争
（1）垄断并没有消除产生竞争的经济条件—— 资本主义生产资料私有制。
（2）垄断必须通过竞争来维持。
（3）生产社会化日益增强，任何垄断组织都 不可能囊括所有的社会生产。
2、垄断条件下竞争的新特点
（1）竞争目的：为了追求高额垄断利润，并不 断扩大自己的政治地位和统治权力。 （2）竞争手段：经济手段与非经济手段并用。 （3）竞争范围：由国内市场转向国际市场，由 经济领域扩大到经济领域以外。
以混合兼并为主
第四次企业兼并 1975年至整个80年 并购资产的规模增长迅速，核心业务相关的企 小企业并购大企业
浪潮
代
业兼并
成为可能
第五次企业兼并 浪潮
20世纪90年代
仅美国国内企业并购交易总额就达到6.5万亿美 元，超过20世纪80年代的总额的4倍
并购着眼于信息革 命和开拓网上市场 ；跨国并购成为一 种趋势
（参见李德林：《从企业层面看五次并购浪潮》，中国经济科学出版社2004年版）
Thursday, May 21, 2020
（2）企业规模巨大形成对竞争的限制也会产生垄断。
（3）为避免激烈竞争导致两败俱伤的损失，企业 之间会达成妥协，联合起来实行垄断。
3、垄断组织
指在一个或几个经济部门中，占据垄断 地位的大企业联合。
《马克思主义基本原理概论》第五章
资本主义的发展及其趋势
河南理工大学马克思主义学院
李伟
❖
教学目的和要求
❖ 学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄 断的进程和垄断资本主义的发展趋势，科学认 识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正 确理解当代资本主义新变化的特点及其实质， 深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历 史必然性，坚定资本主义必然灭亡、社会主义 必然胜利的信念。
22% 37%
20世纪初美国生产集中程度主要指标
项目
产值在100万以上 产值在100万以上 产值在100万以上
的企业占企业总数 的企业工人数占工 的企业产值占工业
的百分比
人总数的百分比 总产值的百分比
1904年 1909年
0.9% 1.1%
25.6% 30.5%
38% 43.8%
Thursday, May 21, 2020
所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高 额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门 商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
项目
1882年 1907年
20世纪初德国生产集中程度主要指标
雇佣50个工人以上的企业 雇佣50个工人以上的企业工人 占工业企业总数的百分比 数占全国工人总数的百分比
0.3% 0.9%
年代
20世纪初 进入垄断资本
主义阶段
wenku.baidu.com自由竞争资本主义阶段 过渡阶段
（一）生产集中与垄断的形成
自由竞争
生产集中 资本集中
垄断
1、生产集中、资本集中与垄断
所谓生产集中，是指生产资料、劳动力和商 品的生产日益集中于少数大企业的过程，其 结果是大企业所占的比重不断增加。
所谓资本集中，是指大资本吞并小资本，或由许 多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来 越多的资本为少数大资本家所支配。
美国企业并购的五次浪潮
并购
时间
规模数量
特点
第一次企业兼并 浪潮
19世纪末20世纪初
1898-1903年期间2653家企业被兼并，涉及资本 总额达63亿美元
以横向兼并为主
第二次企业兼并 浪潮
20世纪20年代
被兼并的企业达12000家
以纵向兼并为主
第三次企业兼并 浪潮
20世纪60年代
发生并购25598起，1953-1968年期间工业并购 资产占全部工业资产的21％
常见的垄断组织有四种类型：卡特尔、 辛迪加、托拉斯和康采恩。
（二）垄断条件下竞争的特点
垄断并不消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈
垄断产生着竞争，竞争产生着垄断。垄断者 彼此竞争着，竞争者变成了垄断者。
——马克思《哲学的贫困》
微软被指控违反《反垄断法》，俄罗斯尤甘斯克石油公 司被收归国有，经济领域的垄断和政府的反垄断行为反映 出当代发达资本主义国家垄断与竞争的复杂关系。
银行垄断资本 通过购买工业 企业的股票和 创办新的工业 企业的方法， 把资本渗入到 工业企业中去；
工业垄断组织通 过购买银行股票 和创办新的银行 等办法，把资本 渗入到银行中去
1、金融资本
由工业垄断资本和银行垄断资本融合在 一起形成的一种垄断资本。
2、金融寡头
指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权 的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了 大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上 层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。
（2）政治领域中的统治方式
金融寡头同政府的“个人联合”
“帝国主义的特点，恰好不是工业资本而是金 融资本。”帝国主义就是“从一般资本统治 进到金融资本统治”，就是“金融资本时代”
——列宁 《论帝国主义是资本主义的最高阶段》
（三）金融资本与金融寡头
银行 业自 由竞 争
工商 业自 由竞 争
银行 集中、 垄断
工商 业集 中、 垄断
企业 对银 行的 依赖 增强， 银行 对企 业的 控制 力增 强
内容预览
❖第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 ❖第二节 当代资本主义的新变化 ❖第三节 资本主义的历史地位和发展趋势
第一节
从自由竞争资本主义 到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
资本主义 产生
自由竞争资 本主义逐步 向垄断资本 主义过渡
垄断组织占 据统治地位
16世纪
19世纪70 19世纪末