信托法人交易对手尽职调查材料清单

尽职调查资料清单

ingzh尽职调查
需要资料清单：
一、申请人和保证担保人基本资料（复印件）
（1）经年审的营业执照；
（2）经年审的组织机构代码证、税务登记证；
（3）公司章程及其最近一次的修改条款；
（4）管理者行业经验资料；
（5）保证担保人上年度及近期的财务报表。

（6）法人代表身份证明书及其授权委托书、法定代表人及其受托人身份证复印件；
（7）股东会或者董事会关于授信申请、商品质押的有效决议、股东会或者董事会成员名单及其签字式样；
（8）个人保证担保人的身份证。

二、申请人经营资料（复印件）
（1）与交易对手的第一次贸易合同和最近一次贸易合同/年度合同；（2）交易对手的近期报表或交易对手准入认定材料；
（3）最近一次已履行的贸易合同的付款凭证和收货凭证；
（4）交易对手提供的拟签署的合作协议版本；
（5）与下游交易对手的最近一次贸易发货验收凭证；
（6）本年度三大销售客户与上年度三大销售客户的名单；
（7）最近一年前三大客户的合同、货票、仓单、质检证书、增值税发票。

三、申请人财务资料（复印件）
（1）经审计的最近三年年度财务报表及其附注、财务状况变动说明书，本期与上年同期财务报表；
（2）综合台账。

四、其他评审人员认为必要的资料
（1）最近半年企业用水、电等账单记录情况；
（2）年初、年中、年末员工社保等记录情况。

政信项目尽职调查资料清单

政信项目尽职调查资料清单信托项目尽职调查资料清单本清单中所列资料如为复印件，除从工商等第三方机构或政府部门调取的外，均应加盖企业公章。

从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章。

一、交易对手相关资料本条所指交易对手，包括：融资人（项目公司）、融资人所属集团母公司（一）交易对手基础资料1.《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检合格记录）；2.《组织机构代码证》正、副本；3.《税务登记证》正、副本；☆4.《开户许可证》；☆5.《贷款卡》；6.法定代表人《身份证》复印件；☆7.历次《验资报告》；8.《公司章程》及历次《章程修正案》；9.交易对手专业资质证书（如《房地产开发企业资质证书》、特许行业经营许可证书、外商投资企业批准证书等）；10.赴交易对手所在工商部门查询获取的企业登记信息表（必须加盖工商部门公章、并显示交易对手合法存续且录有其历次变更登记信息）；11.如融资人存续过程中涉及股权变更，应提供《股权转让协议》及融资人现股东支付股权价款的凭证。

12.一般公司类定性文件（即当地银监部门或银行业协会认定委托改为一般公司类的相关文件，根据各地不同情况，其形式可以为会议纪要或专门批复）。

(仅适用于政信项目)。

（二）交易对手财务、资信相关资料1.近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）；2.最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按单体与合并两个口径进行提供）；3.最近一期资产负债表科目余额明细；4.债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）；5.交易对手《中国人民银行征信查询报告》；6.交易对手重大投融资合同（选取提供交易对手对外签署金额较大的投融资合同，以核对其提供的融资统计是否真实、同时以便审阅其中是否存在对我公司此次提供融资具有不利影响的相关条款）。

尽职调查报告清单

尽职调查报告清单尽职调查报告清单在商业领域中，尽职调查是一项至关重要的工作。

它能够帮助投资者、企业家和决策者更好地了解他们所涉及的项目、合作伙伴或潜在交易的各个方面。

一份全面的尽职调查报告可以提供有关财务状况、市场前景、竞争环境、法律风险等方面的信息，从而帮助决策者做出明智的决策。

在本文中，我们将介绍一份完整的尽职调查报告清单，以帮助读者更好地进行尽职调查。

1. 公司概况在尽职调查报告的开头，需要提供被调查公司的概况。

这包括公司的名称、成立时间、经营范围、组织结构等基本信息。

此外，还应该提供公司的股东结构、管理团队和员工人数等相关信息，以便了解公司的治理结构和人员配置。

2. 财务状况财务状况是尽职调查报告中最重要的一部分。

在这一部分中，需要提供公司的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。

此外，还应该分析公司的财务指标，如营业收入、净利润、资产回报率等。

通过对财务状况的分析，可以评估公司的盈利能力、偿债能力和现金流状况。

3. 市场前景了解市场前景对于判断一个项目或公司的潜力至关重要。

在尽职调查报告中，需要对所涉及的市场进行详细的分析。

这包括市场规模、增长趋势、竞争格局、市场份额等方面的信息。

此外，还应该分析市场的风险和机会，以便更好地评估项目的可行性和潜在回报。

4. 竞争环境了解竞争环境可以帮助投资者或企业家更好地了解所涉及的行业和市场。

在尽职调查报告中，需要对竞争对手进行分析，包括其市场份额、产品或服务特点、竞争优势等方面的信息。

此外，还应该分析竞争对手的战略和未来发展计划，以便更好地评估项目或公司的竞争力。

5. 法律风险法律风险是尽职调查中不可忽视的一部分。

在尽职调查报告中，需要对公司的法律合规情况进行详细的分析。

这包括公司的注册资料、营业执照、专利和商标等知识产权的情况，以及公司是否涉及诉讼、违约或违法行为等方面的信息。

通过对法律风险的评估，可以帮助投资者或企业家避免潜在的法律纠纷和风险。

尽职调查所需文件清单

所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。

贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。

有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。

所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。

为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。

请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。

请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。

一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。

（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。

（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。

2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。

3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。

房地产信托项目尽调资料清单

房地产信托项目尽调资料清单
1. 融资方：
✓公司证照：公司章程、营业执照（正副本）复印件、组织机构代码证（正副本）复印件、税务登记证（正副本）复印件、贷款卡（正反面）复印件、验资报告等；
✓房地产开发资质证书；
✓行业评级证明;
✓公司详细介绍、过往业绩等；
✓公司组织架构说明（图）及董事、监事、高级管理人员简历；
✓公司股东基本情况介绍；
✓企业基本信用信息报告（人行系统）；
✓财务资料：最近三年审计报告（不足三年，则提供从企业成立至今的审计报告）、最近一期的自结报表；
✓企业未来三年现金流预测等。

✓公司董事会对本次融资事项的董事会决议（可在项目过会后出具）
2. 项目资料
✓项目四证（土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证）；
✓项目公司自有资金出资凭证（至少为项目总投资的30%）；
✓项目可行性报告；
✓发改委立项批复；
✓融资方就本项目与政府相关部门签署的相关合同（土地出让合同等）；
✓本项目施工建设进展情况说明及工程形象进度照片；
✓抵押品（土地）资料：土地使用权证、评估报告；
✓项目销售进度安排计划表；
注：上述资料为复印件的，需加盖融资单位印章。

尽职调查材料清单

尽职调查材料清单尽职调查是在进行商业交易、投资决策或合作伙伴关系建立之前的一项重要工作，它旨在全面了解、评估和验证相关方的背景信息、财务状况、风险因素等重要因素。

本文档提供了一份尽职调查材料清单，以帮助您系统地整理和准备尽职调查所需的关键材料。

公司概况1.公司简介：包括公司名称、注册地、成立时间、法律地位等基本信息。

2.组织结构：包括公司的股权结构、直接和间接的关联公司等信息。

3.公司治理：包括董事会组成、高级管理层、内部控制制度等信息。

资本和财务状况1.资本结构：包括股东权益结构、股权变动情况等信息。

2.财务报表：包括近几个会计年度的财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等。

3.财务指标和趋势分析：包括公司的盈利能力、偿债能力、经营能力、成长性等指标和趋势。

4.风险管理和财务困境：包括公司的风险管理政策和措施、财务困境的原因和解决方案等。

市场情况1.目标市场分析：包括市场规模、增长率、竞争对手、市场份额等信息。

2.产品与服务：包括公司的产品或服务的特点、竞争优势等信息。

3.客户和供应商关系：包括主要客户和供应商、合作关系、合同情况等信息。

4.渠道和销售策略：包括产品销售渠道、销售策略、市场推广等信息。

法律和合规1.证照和许可：包括公司的营业执照、各种许可证书等。

2.合同和法律纠纷：包括公司与合作伙伴签订的合同，以及存在或曾经存在的法律纠纷情况。

3.知识产权：包括公司拥有的专利、商标、版权等知识产权情况。

4.合规性和合规控制：包括公司的合规性政策、流程和控制措施等。

人力资源1.管理团队：包括高管团队的背景、经验和责任等信息。

2.员工情况：包括员工数量、离职率、培训计划等信息。

3.薪酬和福利：包括公司的薪酬制度、福利计划等信息。

4.人力资源战略和发展规划：包括公司的人力资源战略、招聘计划、绩效评估等信息。

技术和创新1.技术和专利：包括公司所拥有的核心技术和专利情况。

2.研发投入和创新能力：包括公司的研发投入额、研发团队、创新能力等信息。

尽职调查材料清单

尽职调查材料清单尽职调查材料清单（一）项目公司/融资方/交易对手1、营业执照正副本复印件；2、组织机构代码证正副本复印件；3、税务登记证复印件；4、开户许可证、贷款卡复印件；5、公司章程复印件；6、人行征信报告复印件；7、法人签字样本、履历及其身份证件复印件；8、验资报告复印件；9、相关资质正副本复印件；10、企业登记信息表；11、公司股权结构图；12、公司简介；13、近三年财务报表；14、董事会（股东会）或发包人同意设立信托、同意申请信贷的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；15、项目相关有权机关的批文；16、借款申请书；17、项目有关背景材料；18、项目可研报告及批准文件；19、前期准备工作完成情况报告。

（二）担保方需提供材料：1、营业执照副本复印件；2、税务登记证复印件；3、组织机构代码证复印件；4、法人代表身份证复印件；5、公司章程复印件；6、公司经工商登记的股东名册复印件；7、代办人身份证复印件；8、最近一期财务报表；9、董事会（股东会）或发包人同意为借款人提供担保的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；10、贷款卡复印件；11、相关抵质押物权属材料、介绍及有效文件复印件；12、担保人资格证明；13、财产共有人出具的同意担保的材料。

（三）单一委托人需提供材料：1、营业执照副本复印件；2、税务登记证复印件；3、组织机构代码证复印件；4、法人代表身份证复印件；5、公司章程复印件；6、公司经工商登记的股东名册；7、代办人身份证复印件；8、最近一期财务报表；9、资金来源证明。

（四）抵质押物材料1、县级以上土地管理部门颁发的《国有土地使用证》；2、《房屋所有权证》、县以上土地管理部门发给的《国有土地使用证》；3、国有土地使用权出让协议（合同）；4、有资格中介机构的拟抵押财产评估报告；5、已向其他抵押权人设定抵押权的资料；6、抵押物是否涉及或被司法机关查封、扣押等情况。

以上资料均需加盖公司公章。

尽职调查清单(完整版)

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查需提供资料清单

尽职调查需提供资料清单一、公司设立情况资料1、公司设立有关的所有批准文件、公司章程、投资协议、营业执照、法人组织机构代码证书、税务登记证、外汇登记证、工商登记文件、验资报告,及资产评估报告(如有)等，特殊行业的经营许可证等文件。

2、公司历次股本转让及质押的相关文件（如有）。

3、公司成立以来历次股东会、董事会等权力机构的重大事项决议、利润分配的决议等文件。

4、公司近三年经注册会计师审计的财务报告、所得税汇算清缴报告。

5、公司投资者的营业执照、法人组织机构代码证等组织文件或身份证明文件（就自然人股东而言）。

6、公司分支结构的营业执照及设立分支机构的政府批准文件（如适用）。

7、国家有关部门给予公司的任何形式的补贴或优惠政策的批文。

8、国有资产产权登记证（如适用）。

二、组织架构情况1、公司内部组织结构图及其说明。

2、董事会组成情况（董事长、董事的姓名、任期以及董事的兼职情况）。

3、公司高层人员名单及情况简介、公司总经理的职责范围、总经理和副总经理及其他高级管理人员名单以及选举决议/委派书。

4、公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明。

5、公司附属企业名单（如适用）。

6、公司与下属企业间关系说明（包括内部划拨价格、盈亏冲销、共用设备、公司内部的租赁与安排等）（如适用）。

7、除合资或合作合同和公司章程以外，公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议。

三、产品生产及市场情况1、请提供公司产品的流程图、生产许可证（如有）、产品质量认证证明及证书（如有）及与公司业务相关的证书及奖项（如适用）等。

2、主要生产设施的清单，并说明其主要功能、生产能力。

3、公司主要产品所在行业国际国内情况及发展前景情况介绍。

4、公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况介绍。

5、公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势情况介绍。

四、公司重大资产状况1、公司资产清单及价值【50万元以上】资产的入账价值凭证（合同、发票、报关单等）。

信托业务尽调资料清单

一、主要交易对手
（一）企业基础资料
□企业法人营业执照（正副本）
□税务登记证（正副本）
□企业组织机构代码证（正副本）
□开户许可证
□法人代表或负责人身份证
□房地产开发资质等级证书
□最新有效的章程
□贷款卡复印件
□企业设立时及历次注册资本变更的验资报告或资本来源证明
□企业基本情况材料，主要负责人、财务负责人履历
（二）企业经营情况
□企业经审计的近3年度财务报表及最新一期财务报表（包括主要科目的明细情况）
□企业截至目前存续的贷款明细表
二、本次融资的拟用款项目
□现阶段已具备的相关资料，如可行性研究报告、效果图、平面图、销售提报、经济性测算、自有资金投入的证明文件等；
□土地出让合同，土地付款凭证、四证（如有）、市政批文、环评等规划文件；□项目开发时间节点；
□销售计划及现金流安排；
三、抵（质）押物资料
□抵（质）押物权属证书
□抵（质）押物基本情况表（参见附件2）
□抵（质）押物评估参考材料
附件1：企业未来三年现金流测算表（单位：万元）
附件2：抵（质）押物基本情况表。

房地产信托项目尽职调查清单

房地产信托项目尽职调查清单1. 资产情况•项目位置：描述地理位置•项目现状：当下开发进度，施工状态等•土地出让文件：分别检查建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证等；特别关注土地性质、土地面积、土地用途、转让方、成交价款、付款方式等信息。

•交通、教育、商业设施：检查项目周边交通、教育、商业设施的完备程度，对项目周边未来发展做出合理判断。

2. 业务情况•业务模式：借款人与融资人之间的合作方式，上游开发商是否为融资人，是否存在互保、互惠等合作方式。

•项目估值：根据市场价格和不动产评估结果得出该项目的估值，判断其与项目策略的匹配度。

•项目可行性研究报告：检查项目可行性研究报告的真实性、合理性和完整性，以评估项目的用途、效益和市场前景。

•项目融资需求：了解项目的融资渠道、融资方式、融资比例等信息，以判断项目是否存在融资难度或存在不良风险。

3. 竞争情况•项目相似情况：寻找市场上其他相似的已上市、开发中的项目。

•市场竞争情况：分析市场竞争对手数量、品牌影响力、投资方口碑等。

•楼盘竞争情况：了解周边开发建设大体进展情况，分析楼盘的产品优势、价格情况等。

4. 风险情况•政策风险：在政策大潮的形势下，了解市政的支持、面临变化的政策等。

•市场风险：了解市场风险的情况，如市场波动、市场空间等。

•技术风险：了解技术风险，如技术上市化、技术标准化等。

•社会风险：了解社会风险，如社会责任、人权保护等。

5. 财务情况•项目财务报告：对项目的收入、支出、总资产和总负债进行审核和评估，并对资产负债表、利润表和现金流量表的真实性和合理性进行评估。

•现金流分析：对项目的现金流进行评估。

•行业平均水平：了解房地产信托财务报告中行业平均水平的相关指标。

•持续稳定性分析：分析项目现状、历史财务指标等信息，做出项目稳定性的评估。

6. 其他•商誉：检查上市公司对项目的商誉及影响等。

•审核标准：清晰分析业务的审核标准，以便在审核过程中能够准确无误地把握重点和难点。

3、尽职调查材料清单

融资项目尽职调查材料清单根据目前的交易方案，尽职调查工作需要贵方协助先行提供以下有关资料。

若交易结构有调整，可能还需贵方进一步提供其他资料。

以下资料可先提供电子版，书面文件可稍后提供。

多谢协助！填写说明：1、已提供材料请在“提供”一栏中打“√”；2、材料不适用于本项目，请在“提供”一栏中填写“不适用”；3、没有相关的材料或者情况的，请在“提供”一栏中填写“无”；4、有相关适用材料，但是现阶段暂无法提供或尚未准备的，请在“提供”一栏中填写“X月X 日前提供”；一、交易对手材料基本材料尽职调查材料应加盖企业的公章提供1. 营业执照（正副本）复印件2. 组织机构代码证（正副本）复印件3. 国家税务登记证（正副本）复印件4. 地方税务登记证（正副本）复印件5. 工商注册登记信息6. 贷款卡复印件7. 贷款卡查询有效页(开户行提供）8. 人民银行征信报告（开户行提供）9. 法人代表证明书10. 法人代表身份证复印件11. 法人代表授权委托书12. 被授权人身份证明13. 股东会决议及签章样本14. 董事会决议及签章样本15. 借款人签章样本16. 公司章程及附件、章程的修改或补充17. 公司高管简历(企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单和签字样本等；现任董事、监事、高管成员简历；现任董事、监事、高管与股东单位的关系说明)18. 公司简介（主营业务、业内排名、项目布局、竞争优势等）19. 基本户开户许可证20. 公司组织架构图及人力资源的配置情况21. 公司股权结构图22. 关联人和关联交易情况说明23. 对外担保及未决诉讼声明书24. 借款申请书25. 历次验资报告26. 任何有关交换、兑换、重组或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件（包括相关许可）27. 公司股东之间签署的与公司有关的协议28. 公司在过去3年中所签订的重大融资合同（标的额在人民币100万元以上）文本29. 公司担保合同（包括保证、抵押及质押）及其登记备案证明文件30. 企业将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同31. 关于公司和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对公司的罚款的陈述32. 与关联方之间的重大债权债务及担保的情况33. 公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件34. 公司设立以来最近三年被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明35. 近三年审计报表及最近月度的财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注）二、拟投资项目资料基本材料尽职调查材料应加盖企业的公章提供1. 有权部门批准的项目批文2. 有权部门批准的项目建议书3. 项目可行性研究报告4. 房地产开发资质证书5. 拆迁办法6. 拆迁协议7. 初步设计、开工报告8. 对项目现有进度及情况的描述文件9. 土地出让合同10. 土地出让金及契税等缴付凭证11. 总包合同等重大工程合同、总包公司对工程欠款的说明12. 项目概算资料13. 项目情况测算表（成本投入、项目回报、收益测算等）14. 资金筹措方案15. 落实资金来源证明材料16. 自有资金投入证明材料17. 土地所有权使用证18. 建设工程规划许可证19. 建设用地规划许可证20. 建设工程施工许可证21. 预售许可证22. 有关部门对环保、水利、拆迁的批复23. 工程竣工验收报告24. 招商签约登记表25. 签约意向书及租赁合同26. 项目实景拍摄图片或视频27. 项目情况简介28. 专业机构所做的市场报告29. 周边地块成交记录30. 土地评估报告三、拟抵押物材料基本材料尽职调查材料应加盖企业的公章提供1. 抵质押财产的权属证明文件2. 权利质押的权利凭证3. 出质人（抵押人）资格证明4. 同意抵质押担保的内部授权文件5. 财产共有人出具的同意出质的文件6. 办理抵质押登记的证明文件四、实际控制人资料基本材料尽职调查材料应加盖企业的公章提供1. 身份证复印件(如需要还包括配偶)2. 婚姻状况证明材料复印件3. 借款人经济收入或偿债能力证明原件(包括配偶)4. 学历证明、专业技术职称证书复印件5. 实际控制人的资产负债清单提供日期：年月日。

尽职调查所需资料（标准）

尽职调查所需资料（标准）第一篇：尽职调查所需资料(标准)尽职调查资料清单尽职调查资料清单为尽快完成尽职调查工作，请于近期内提供贵公司及关联企业-----（指公司子公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的企业）的下列文件或材料。

请公司及所有关联企业以书面形式提供如下材料的复印件，如公司无这方面的文件，请写“无”并说明原因。

除特别指明外，所有文件应包括自公司成立之日至现在的所有文件。

随着项目进程及调查的深入，相关调查内容可能会有所增加，请贵司予以配合。

一、公司概况（一）公司及其母公司、子公司、分公司、分支机构、股东及其他下属机构等关联企业（如有）之间的结构图并附介绍及各企业股东名册，该结构图或介绍应能够说明控股及持股关系、各股东名称、出资额以及所拥有的股权比例。

（二）请提供贵公司及所有关联企业的目前有效的营业执照复印件。

（三）请提供贵公司及所有关联企业的主营业务、产品及目前运营情况的书面说明。

（四）请提供贵公司及所有关联企业的董事、高级管理人员、监事名单，以及该等人员简历及在其他单位兼职情况的书面说明。

（五）公司对外宣传材料。

二、从事主营业务的企业材料（一）历史沿革1、全套工商档案资料。

2、其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、评估报告、营业执照、章程及其修正案、验资报告、董事会决议、股东会决议、协议等档案材料。

3、设立至今实收资本明细、历次实收资本变更的原始单据（银行进帐单、记帐凭证等）。

尽职调查资料清单（二）财务资料l、近三年一期的资产负债表、损益表、现金流量表以及相关的审计报告、财务报表附注。

财务报告如没有经过会计师事务所的审计，请提供未经审计的财务报告。

2、最近一期财务报表的应收款、其他应收款、固定资产、长期投资、无形资产等重大资产余额明细清单。

3、最近一期财务报表的短期负债、应付帐款、其他应付款、长期负债余额明细清单。

信托项目尽调资料清单

信托项目尽调资料清单信托项目尽职调查资料清单一、项目公司主体资料1、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件（股东结构、董事会构成、股东和注册资本演变情况、验资报告等）；2、《企业法人营业执照》(副本)及历次变更情况；3、《组织机构代码证》；4、《税务登记证》；5、《公司章程》及《历次章程修正案》；6、最近三年经审计的财务《审计报告》，最近一期财务报表；7、法定代表人身份证明，身份证复印件，法定代表人本人签字样本、公章样本；8、纳税记录证明文件；9、贷款卡复印件及密码；10、信用评级证明复印件；11、中国人民银行信贷登记系统查询资料、被查询企业授权信托公司查询的书面授权委托书。

二、项目公司开发资质、融资内部手续及声明（房地产类需要）12、房地产开发资质证明文件；13、关于融资事项的内部审批文件（股东会决议、董事会决议）；14、对外重大合同、债务、担保、诉讼（含仲裁、行政处罚、执行案件）事项的情况表及《声明书》；15、关联交易情况。

三、项目土地情况（房地产类需要）16、项目土地“招、拍、挂”资料（出让公告、土地交易成交确认书等）；17、《国有建设用地使用权出让合同》；18、土地款缴款及缴税凭据；土地现状（有无待拆迁情况）、照片资料（自拍）或开发状况；19、土地交付手续资料或未交付土地的情况证明资料；20、本省及本市政府或有关政府部门关于本项目的所有批文、会议纪要等文件。

四、项目立项审批资料（房地产类需要）21、项目已获批准的项目建议书、可行性研究报告；22、同地区同行业调查或分析报告；23、拆迁安置的相关说明；（相关协议等法律文件、政府有关文件）24、行政机关对项目同意立项的正式批复文件；25、项目已经按规定完成环境影响评价审批，取得的批准报告或批复文件；26、《国有建设用地使用权证》；27、《建设用地规划许可证》；28、《建设工程规划许可证》；29、《建设工程施工许可证》或《预售许可证》；30、《基本建设投资项目登记备案证》。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。

请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。

公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。

此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。

公司提供的资料和文件将得到保密处理。

请公司尽快提供清单所涉及的资料。

一、基本情况一）设立及历史沿革1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。

二）重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三）重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

四）主要股东9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。

信托-尽职调查所需材料清单

信托项目尽职调查-资料清单
第 1 页
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2、信托贷款类业务中若保证人为自然人，需取得其贷款卡及密码
（一）信托贷款业务所需资料清单(附表)
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（三）财产（权）信托业务所需资料清单
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清单”提供相应资料。

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提供相应资料。

（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单
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注：委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行
私人股权投资信托尽职调查资料清单
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证券投资类资料清单
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2、房地产类项目按《房地产信托业务管理办法》执行
第 14 页。

房地产信托资料清单

附件1：房地产信托业务尽职调查资料清单特别说明本尽职调查资料清单，主要针对房地产信托业务的基本特征，立足于务求全面的原则制定。

目前没有取得的相关证件、政府批复文件及其它不具备提供条件的资料，可以暂时不提供。

本尽职调查清单中，证照涉及年检的，应提供能显示年检纪录的证照副本复印件；证照复印件、公司章程应加盖公司公章；相关文件的复印件应与原件核对无异。

客户需要提供纸质文件的同时，需扫描一套电子版本，电子版本要求：1、所有证照、验资报告、审计报告、政府批文、缴款凭证等需原件扫描，并合并成PDF格式；2、没有原件的资料请加盖公司红章后再扫描；3、财务报表提供一套PDF扫描件和电子表格格式。

清单一：适用于对交易对手及其主要股东的尽职调查在对交易对手及其主要股东进行尽职调查的过程中，所应关注的内容包括但不限于：一、公司基本情况1.《企业法人营业执照》副本复印件；2.《房地产开发企业资质证书》复印件；3.《税务登记证》（包括国税、地税）复印件；4.《组织机构代码证》复印件；5.外商投资业务批准证书复印件（如有）；6.公司贷款卡复印件以及企业信用信息基础数据库查询资料、被查询企业授权新华信托查询的书面授权书（相关格式见附件2）及查询密码；7.现行有效的公司章程；8.公司法定代表人身份证复印件及法定代表人签字样本；9.公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地的工商行政管理局打印）；10.公司的分公司、办事处的相关证照及批文等资料（如有）；11.公司目前的股东情况及股权架构图（逐层向上追溯至最终权益持有人，以及向下追溯至公司的参股、控股公司、分公司、办事处）（如属于自然人股东的，提供自然人股东的身份证复印件；如属于中国法人股东，提供法人股东的营业执照；如属于境外法人股东，提供境外法人股东的公司注册证、商业登记证、公司章程）；二、设立和历史沿革1.公司设立及股权历史沿革概述；2.公司设立时的政府批准文件（如有）；3.公司设立时的合资、合作协议、发起人协议或者股东协议、公司章程；4.公司设立时的验资报告，如设立时股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》；5.公司历次重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件（如涉及国有股份）、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件；6.公司成立后的合并、分立、收购或者出售资产、资产置换、债务重组等重大事项，请提供有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件。

尽职调查所需要的材料清单

尽职调查所需要的材料清单第一篇：尽职调查所需要的材料清单XX公司尽职调查所需要的材料清单：一、公司设立以及存续1、有关公司申请设立时的工商材料以及验资报告2、历次公司变更情况1)公司股权变更的所有材料（包括股东会决议、增资、减资的材料以及股权转让的所有资料）2)公司的股东之间或者股东与股东之外的第三人是否存在委托持股的材料。

3、公司的存续及变更（包括公司的注册资本、经营范围等公司登记事项的变更）方面的材料4、年检情况5、公司章程制定、修改的资料6、相关资质证明文件（公司的营业执照副本等7、以上资料由公司提供，律师还需去工商局查询公司的工商档案。

二、公司的组织构架及法人治理1、公司的组织构架资料2、公司的法人治理结构资料股东会、董事会、监事会、总经理的职权以及议事规程。

3、公司有无子公司、分公司及在外地设立办事处等/ 44、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司有重大影响的事宜等。

三、公司的知识产权的所有资料包括但不限于：1、公司商标方面的所有资料2、公司专利方面的有关登记的所有材料（重点对象）,请先整理已经取得专利的清单,清单包括专利名称、专利号、类型、专利权期间、使用专利的产品名称、专利摘要等，以及拟取得或正在申请的专利的详细情况及清单。

3、公司专有技术的介绍（不涉及具体的技术秘密）、该项专有技术对企业经营的影响材料以及保护材料；4、公司商业秘密的介绍（不涉及具体的商业秘密）该项商业秘密对企业经营的影响材料以及保护材料；四、公司的土地以及房产1、公司取得土地使用权的土地的材料（包括取得土地使用权的合同、权证等）2、公司租赁的土地的材料3、房产以及建筑物的材料（包括取得房产的合同、权证等）五、公司主要生产设备1、公司主要生产设备的权属材料；2、公司主要生产线的立项、报批、验收等材料。

六、公司各类生产许可证的获取及材料1、公司生产经营许可、环保、质量认证以及其他与生产经营有2 / 4关的必需的许可、核准、批准的所有材料。