2020年货代提单欺诈案例分析

货代提单欺诈案例分析

货运代理签发的提单在航运实务中称为HOUSE提单，这份提单是以无船承运人身份签发的货代提单。那么，下面是由为大家分享货代提单欺诈案例分析，欢迎大家阅读浏览。

基本案例：

中国A公司在确认提单内容后取得了四套日本D船务(契约承运人)签发的提单。涉案提单加注了签发人D船务及卸货港船公司代理的地址、电话和传真号码等信息。中国C货运与日本D船务之间的往来邮件显示D船务委托C货运联络中国A公司，安排青岛至日本的货物运输和报关，完成货物从A公司到D船务的交接。C货运向中国E 船务公司(实际承运人)订舱交货后，E船务向其签发海运提单。C货运向D船务汇报船名、开航日期、提单号等情况并将海运提单转交给日本D船务。货物运至日本后，被日本D船务凭中国E船务公司提单提取。之后，中国A公司用日本D船务提单向银行议付，开证行以单据不符为由拒付。中国A公司随即要求中国C货运通知日本D船务扣货，但提单项下的货物及D船务均已下落不明。

欺诈手段：

在出口贸易中，国外买方和契约承运人常常相互勾结，由契约承运人签发货代提单，契约承运人委托国内货运代理向实际承运人订舱运输，契约承运人凭借实际承运人签发的海运提单从实际承运人提取货物后和国外买方相互勾结无单放货，然后在货款结算环节设置圈套，使国内卖方无法结汇，货款两空。

在FOB术语下，买方通常委托一家与其关系“特殊”的境外货代公司充当契约承运人，该货代公司服从于买方指示，为其“特殊”目的服务，甚至在某些情况下，是买方为进行贸易欺诈而专门设立的公司。通常情况下，该货代公司只在港口设立办事处，其并无办理货物运输的能力，被选择的境外货代公司以自己的名义签发提单，在法律上处于无船承运人的地位。在进出口贸易中，一旦国外进口商和契约承运人串通，无单放货，国内出口商往往货款两空。因为在这种情况下，国外进口商与契约承运人已经逃回国外，国内出口商很难到国外诉讼，即使在国内起诉，也涉及到判决的承认与执行，在我国与国外没有签订司法互助条约的前提下，胜诉的判决也难以执行;议付银行依据信用证项下“单证不符”为由拒绝付款符合信用证操作惯

例;FOB术语下，国内出口商不承担货物运输义务，实际承运人与国内出口商之间没有直接的法律关系，其无法向实际承运人主张权利，况且实际承运人收回其签发的海运提单后放货的行为也无过错可言;国内货代公司是接受国内出口商指示办理事务，且很难有证据证明国内货代公司参与欺诈。因此，国内出口方只能自己承担被欺诈的风险。

本案例中就是典型的货代提单欺诈，日本B公司和日本D船务相互勾结，由日本D船务签发HOUSE提单，日本D船务作为契约承运人委托国内货运代理人中国C公司和实际承运人中国E船务公司订舱运输，由中国E公司向中国C公司签发海运提单。日本D船务凭借实际承运人中国E船务公司签发的海运提单提货后无单放货，然后通过信用证单证严格一致原则，致使中国A公司遭银行拒付，而香港B公

司和契约承运人香港D船务早已携货潜逃。法院认为由于国内货代C 公司是接受契约承运人日本D船务的委托，接收国内出口商A公司货物向E船务公司订舱，中国A公司没有证据证明其和中国C公司存在委托订舱法律关系，A公司和C公司无直接法律关系，无权向C公司主张权利。实际承运人中国E船务公司收回其签发的海运提单后放货的行为符合国际惯例，A公司维权无门。

反欺诈措施：

1、减少FOB合同出口，掌握主动权

国内企业出口货物时，应优先选择CIF或CFR条款，力拒FOB 条款，避免外商指定船公司、境外货代或无船承运人安排运输，从而由我方掌握安排运输的主动权。在国际贸易中，买卖双方会之所以存在巨大风险，是因为丧失了对运输货物中的控制权。因此，谁掌握了运输，谁就会最大程度规避自己风险，降低被欺诈的概率。在出口贸易中，选用C组贸易术语，由出口方负责安排运输，掌握主动权，是防范欺诈最好的方法。在CIF条件下，出口方承担货物运输甚至购买保险的义务，出口方同时作为买卖合同、运输合同和保险合同的当事人，一旦出现欺诈情形可以主张权利，防止出现案例三和案例四中出口商无诉讼主体资格的问题。同时由出口方安排运输和保险，出口商可以选择信任的承运人和保险公司，防止进口商和承运人相互勾结，无单放货。另外，选择C组贸易术语也有利于发展本国的航运业和保险业，增加服务贸易收人，国内航运业和保险业的发达，最终的受益人也是国内出口商。

2、严格按照程序操作谨防外商指定船公司和境外货代

国外买方根据FOB条款指定境外货代安排运输，由于国外货代大多数仅仅在装货港设立小小的办事处，其根本不具备货物运输资质和能力，因此境外货代或其国内代表处只能以契约承运人或无船承运人的身份委托具备货物运输能力的实际承运人参与安排运输，一般分为境外货代直接参与安排运输和境外货代委托国内货代安排运输两种方式。在国外买方指定货代安排运输的情况下，运输中会出现两套提单。一套是国外货代以契约承运人身份签发的货代提单，另一套是负责运输的船公司以实际承运人身份签发的船公司提单。买卖双方约定将货代提单作为信用证项下结汇单据，在国外货代签发出货代提单后将该货代提单提交或者通过委托的国内货代将货代提单提交给国内出口商。同时国外货代或者其委托的国内货代向实际承运人订舱交货，实际承运人签发船公司提单，到货物达到目的港后，国外货代凭海运提单从实际承运人处提取货物。国外买方提取货物后会在结汇环节设置障碍，导致国内买方无法提取货款。由于实际承运人都是接受国外买方或者国外货代的指示从事货物运输，国内的卖方与实际承运人都不发生任何关系，且在运输过程中存在两套提单，这正是欺诈产生的原因。在这种情况下，国内的卖方也无法直接向实际承运人主张权利。

正如上文所述，在出口贸易中，出口方应优先选用CIF或CFR 贸易术语，如果外商坚持FOB条款，国内卖方应尽量避免接受买方指定的境外货代或无船承运人。如外商仍坚持指定的境外货代或无船承

运人，为不影响合同的签订，国内卖方应必须严格按程序操作，对指定的境外货代或无船承运人的信誉要进行严格的调查，了解其是否有我国合法代理人向交通部办理无船承运人资格的手续。《中华人民共和国国际海运条例》第7条和第8条对无船承运人的资质和条件作出明确规定：“(1)经营无船承运业务，应当向国务院交通主管部门办理提单登记，并交纳保证金(前款保证金金额为80万元人民币;每设立一个分支机构，增加保证金20万元人民币。保证金应当向中国境内的银行开立专门账户交存);(2)保证金用于无船承运业务经营者清偿因其不履行承运人义务或者履行义务不当所产生的债务以及支付罚款。保证金及其利息，归无船承运业务经营者所有。同时，该法第26条明确规定“未依照本条例的规定办理提单登记并交纳保证金的，不得经营无船承运业务”。

因此，当国内卖方对国外买方指定货代或无船承运人进行审核时，一旦发现其不在交通部登记备案的无船承运人目录中，就要充分评估此次贸易风险，防止贸易欺诈。同时，在信用证支付条款下，国内卖方应坚持采用船公司提单取代货代提单，防止货代提单诈骗。双方应将实际承运人签发的船公司提单作为信用证项下的单据，在实际承运人签发提单后，将该提单转交给国内卖方向银行结汇。当货物到港后实际承运人必须凭借信用证项下银行流转的船公司提单放货，这样一旦出现实际承运人无单放货，才有依据进行索赔。

3、拒绝接受记名提单