_复调_对话_狂欢化_之后与之外_当代中国学界巴赫金研究的新进展_周启超

1“复调”、“对话”、“狂欢化”之后与之外*——当代中国学界巴赫金研究的新进展周启超（中国社会科学院　北京　100732）摘　要：巴赫金文论的一些关键词，诸如“复调”、“对话”、“狂欢化”，巴赫金文论的一些核心范畴，诸如“多声部”、“参与性”、“外位性”，已成为当代中国学者文学研究乃至人文研究的基本话语。

几十年来，我们一步一步地引进文学理论家巴赫金的“复调理论”、哲学家巴赫金的“对话理论”、文化学家巴赫金的“狂欢化理论”，并加以积极的阐发与运用，运用于外国文学文本的解读，也运用于中国文学文本的解读，运用于文学学自身的建设，也运用于美学、哲学等人文学科方法论的反思，已取得十分丰硕的成果。

在引进“复调”、“对话”、“狂欢化”学说之后与之外，我们正在积极潜心于巴赫金“话语理论”的开采，多方位地展开巴赫金学说的语境考量，多层面地思索巴赫金学说对于文学研究乃至整个人文科学之方法论上的启示，努力将当代中国的文学研究乃至人文研究的一个重要理论资源——巴赫金研究不断向纵深推进。

关键词：巴赫金文论；话语理论；语境考量；方法论启示［中图分类号］I 095［文献标识码］ A［文章编号］1003-6539（2010）04-0001-10After and Beyond “Polyphony”, “Dialogism”, “Carnivalesque”*——New Progress in Bakhtin Research in ChinaZhou Qichao（Chinese Academy of Social Sciences ，Beijing 100732，China ）Abstract ：Some keywords in Bakhtin literary theory, such as “polyphony”, “dialogism”, “carnivalesque”, and some core categories, suchas “polyphony phenomenon”, “participative”, “exotopy”, have already been contemporary Chinese scholars’ primary discourse in literal studies and even in humanities studies. In these several decades, as literary theorist Bakhtin’s “Polyphony theory”, as philosopher his “Dialogism theory”, and as cultural expert his “Carnivalesque theory” have been introduced gradually, and we made exposition and application actively. We apply his theories to interpretation of foreign literary works as well as to interpretation of Chinese literary works, and to construction of literature itself as well as to the self-examination of methodologies in humanities such as aesthetics and philosophy, all of which have made great achievements. After and beyond the introduction of “polyphony”, “dialogism” and “carnivalesque”, we concentrate on the exploration of “Dialogism theory”, expand the contextual consideration of Bakhtin’s theories, ponder the inspiration for literary studies and even for methodologies in humanities provided by Bakhtin’s theories in multi-dimensions, and push forward continuously with Bakhtin research——an important theory resource in contemporary Chinese literary studies and even in humanities studies.Key words ：Bakhtin literary theory; Dialogism theory; contextual consideration; methodology inspiration* 本文系作者在“第三届世界文化语境中的俄罗斯文学”国际研讨会（莫斯科，2009/12/18—12//22）上所作的学术报告“米 · 米 · 巴赫金文论在当代中国的旅行（1979~2009）”的一部分。

［收稿日期］ 2010 - 4 - 2［作者简介］ 周启超（1959~　），中国社会科学院外国文学研究所研究员，理论室主任，研究生院外文系教授，博士生导师；中国社会科学院文学理论研究中心主任，中国中外文艺理论学会副会长，中国巴赫金研究会会长， 中国“外国文论与比较诗学研究会”会长。

苏联学者米哈伊尔·巴赫金（1895～1975）的学术思想在新中国的登陆与旅行，或者说，中国学界对巴赫金这位外国学者理论学说的“拿来”与接受，已然经历了30个春秋。

巴赫金文论的一些关键词，诸如“复调”、“对话”、“狂欢化”，巴赫金文论的一些核心范畴，诸如“多声部”、“参与性”、“外位性”，已成为当代中国学者文学研究乃至人文研究的基本话语。

30年来，我们一步一步地引进文学理论家巴赫金的“复调理论”、哲学家巴赫金的“对话理论”、文化学家巴赫金的“狂欢化理论”、语言学家巴赫金的“话语理论”，并加以积极的阐发与运用，运用于外国文学文本的解读，也运用于中国文学文本的解读，运用于文学学自身的建设，也运用于美学、哲学等人文学科方法论的反思，已取得十分丰硕的成果。

如果说，“复调理论”推动了当代中国的叙事学与小说美学探索，“对话理论”激活了当代中国的文学学乃至整个人文研究的反独断反霸权的自由精神与独立品格，“狂欢化理论”的应用深化了当代中国学界对经典作品深层意蕴与文化价值的发掘，那么，“话语理论”的探讨正在推动当代中国学者对文学理论乃至整个人文知识生产机制与文化效应的探究；巴赫金理论的“语境研究”（比较研究、影响研究）则以其丰厚的“互文性”，将当代中国学者的视野引入当代文论乃至整个人文科学多种思潮流脉、学派学说交织纠结、互动共生的的磁力场。

巴赫金的思想与学说，极大地开拓了当代中国文学研究乃至整个人文研究的理论视野与思维空间，积极地推动了当代中国文论界的思想解放与变革创新。

①巴赫金的思想与学说既能与当代国外各种文论思潮学派理论资源相对接，又能与当代中国文论建设的现实需求相应合，生成极富有弹性与参与性且极具有潜能的生产力。

这不仅体现为当代中国学者对复调理论、对话理论与狂欢化理论已有相当深度的解读与相当广泛的运用，也体现于中国学界对巴赫金“话语理论”的开采上，对巴赫金学说语境的考量上，对巴赫金思想学说之于文学研究与人文科学建设的方法论启示的思索上。

这些层面的研究方兴未艾。

一、话语理论的阐发与运用巴赫金的语言学思想、语言哲学思想、“超语言学”思想是十分丰富的。

“超语言学”是巴赫金自己的命名方式，它面对的是“活生生的具体的言语整体，而不是作为语言学专门研究对象的语言。

……（超语言学）研究的是活的语言中超出语言学范围的那些方面（说它超出了语言学范围，是完全恰当的），而这种研究尚未形成特点的独立学科”②。

巴赫金专家们将巴赫金的超语言学思想分成“言谈理论”（“表述理论”）、“言语体裁理论”、“话语理论”、“修辞理论”、“意义理论”等。

其中，“话语理论”是最为重要的一部分，受到了最多的关注。

“话语理论”的接受语境比较复杂。

较早关注巴赫金“话语理论”的学者，将巴赫金的话语理论纳入后现代话语理论知识谱系中，看出巴赫金重视对语言的社会历史性语义分析，批判了索绪尔“死语言”的普通语言学，提出了专门研究“活语言”的“超语言学”，颠覆了“语言/言语”的二元对立；看出巴赫金坚持其一贯的对话原则，向索绪尔的“言语”里注入了“社会性、历史性、对话性与具体语境”，将它改造成独创性的“言谈”，还借鉴马克思主义的意识形态概念，针对索绪尔的“系统决定论”，提出了“意识形态符号论”，强调语言作为特殊的符号系统，“在实际运用中渗透了意识形态充盈物”（ideological impletion）。

正是这些杰出的贡献，使巴赫金站在了当今话语理论的门槛上。

巴赫金“未曾也不可能对话语这一宽泛复杂的概念作出明确界定”。

围绕话语问题，巴赫金先后使用过3个相关性概念：言语、言谈和话语③。

正是由于“言谈”与“话语”紧密相关，起初，我国学者们更关注“言谈”理论——从不同角度切入巴赫金的“言谈”理论，例如从文化理论，或从文本理论。

有的学者将“言谈理论”与巴赫金的文化人类学思想关联，认为“巴赫金的文化人类学思想，主要是围绕着语言的结构性、组织性的规律展开的”，并在此基础上建立起了以“言谈”为中心的语言模式和文化模式④。

有的学者则是从巴赫金的“文本观”而关注起“言谈”，认为“巴赫金把文本界定为‘言谈’，对‘言谈’的解释与框定可以说是巴赫金文本观的一大特色，也是他对文本研究的独特贡献”⑤；“言谈”因其对说者、听者、话题、主题、意义的重视，因其作为“言语体裁”中心环节，使得“文本”在2巴赫金那里获得了极为丰富的内涵。

巴赫金的文本理论已受到当代中国学者的关注。

有学者指出，正是通过确认“文本”是语言学、语文学、文学学诸人文学科的第一性实体，是人文思维的直接现实，巴赫金在有力地护卫人文科学的“科学性”；正是通过确认“话语文本”是一种有声的超语言的表述，是主体间的交锋互动的事件，巴赫金在有效地坚守人文科学的“人文性”；正是通过确认“文学文本”具有“双声语”品质，巴赫金精辟地阐明了文学创作的“对话性”、文学接受的“开放性”。

巴赫金这样一些重要的文本思想，是与他同时代的符号学、结构主义、后结构主义文本理论展开的一种潜对话。