证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题

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2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年常考点试题附带答案

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年常考点试题附带答案

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年常考点试题附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。

A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 证券业协会2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责,表述正确的为( )。

Ⅰ接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见Ⅲ接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行公司债券,发行人应当依据《公司法》或者公司章程相关规定作出()决议。

I.发份责券的数量II.发行利率 III.债券期限 IV.募集资金用途A. II、IVB. I、III、IVC. I、II、III、IVD. I、III4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于间接融资的是()。

I. 商业信用II. 国家信用III. 消费信用IV. 银行信用A. I、II、III、IVB. I、IIC. III、IVD. I、II、III5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 凭证式国债是一种()债券。

A. 不可上市流通的收益型B. 不可上市流通的储蓄型C. 可上市流通的收益型D. 可上市流通的储蓄型6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 场外交易市场的特征包括()。

Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ. 信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题(共200题)1、根据《证券法》,下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有()。

A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】 C2、(2020年真题)基金资产总值可表示为基金资产净值加上()后的价值。

A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C3、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准()。

A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】 D4、对于债券市场来说,不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算,关于债券的托管,以下说法正确的是()。

A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A5、关于封闭基金交易的交易费用,下列说法正确的有()。

A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】 B6、根据投资者的心理因素,可以将证券市场投资者分为()A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A7、金融期权的基本功能包括()。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、基金运作可分为()三大部分。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、()是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券,不能按照预定价位成交而多支付的成本。

A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C10、按照《企业年金基金管理办法》规定,企业年金投资范围不包括()A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债【答案】 B11、首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。

A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A12、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中,正确的是()。

2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案

2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案

2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案单选题(共200题)1、可转换公司债券最主要的金融特征为()。

A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性【答案】 C2、截至2018年末,全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是()。

A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B3、资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,一般而言,下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4、在对债券发行主体进行资信评级时,其获利能力的评价指标有()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。

A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D6、(2019年真题)衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。

A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】 B7、下列关于短期融资券的说法错误的是()。

A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商,但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】 B8、我国的外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、已发行金融资产的流通市场是()。

A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 D10、保荐人的保荐责任期包括()。

A.①②③B.①C.①③D.②【答案】 C11、根据运作方式的不同,可以将基金分为()。

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于ETF申购或赎回,以下说法正确的有()。

Ⅰ.在一级市场,投资者可以ETF指定的一篮子股票申购或赎回;Ⅱ.ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份;Ⅲ.在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易;Ⅳ.投资者可以现金申购ETF份额。

A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)影响股价变化的其他因素包括()。

①心理因素②人为操纵因素③政策及制度因素④宏观经济因素A. ①②③B. ②③④C. ①③④D. ①②④3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有()。

A. 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚B. 已经办理有效的执业责任保险C. 有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务D. 内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下面关于地方政府债券的发行与承销,说法正确的是( )。

A. 地方政府债券只能由财政部代理发行B. 地方政府债券只能自行发行C. 地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D. 地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式5.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开,不得有重大遗漏。

A. 真实原则B. 准确原则C. 完整原则D. 及时原则6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券金融公司开展转融通业务,其资金和证券来源有()。

Ⅰ通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅱ通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ自有资金和证券Ⅳ依法筹集的其他资金和证券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于远期交易和期货交易区别的是()。

证券从业金融市场基础知识高频试题及答案

证券从业金融市场基础知识高频试题及答案

证券从业金融市场基础知识高频试题及答案2023年证券从业金融市场基础知识高频试题及答案在学习、工作中,我们都可能会接触到试题,试题可以帮助学校或各主办方考察参试者某一方面的知识才能。

一份好的试题都是什么样子的呢?以下是店铺整理的2023年证券从业金融市场基础知识高频试题及答案,欢迎阅读,希望大家能够喜欢。

证券从业金融市场基础知识高频试题及答案篇2一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.欧洲债券是指借款人( )。

[2010年3月真题]A.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券【答案】B【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。

由于它不以发行市场所在国的货币为面值,故也称无国籍债券。

2.龙债券利率的确定基准一般是( )。

[2010年5月真题]A.香港银行同业拆放利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率【答案】C【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券,或者是以美元计价,以伦敦银行同业拆放利率为基准,每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

3.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券B.财政部在国外发行的债券,属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【答案】A【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有:政府债券、金融债券以及可转换公司债券。

2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案

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2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案单选题(共45题)1、(2020年真题)关于基金运作信息披露、下列说法正确的有()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()?A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】 D3、证券公司直接为投资者开立()。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】 D4、关于利率期货,下列说法正确的有()。

A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A5、关于国债的说法,下列正确的有()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是()。

A.应在交易商协会注册,一次注册,分期发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元D.单只集合票据注册金额不超过10亿元【答案】 D7、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是()。

A.储蓄国债(电子式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度B.储蓄国债(凭证式)发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员C.储蓄国债(凭证式)可以不采用代销方式发行D.我国储蓄国债(电子式)、储蓄国债(凭证式)均采用代销方式发行【答案】 C8、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。

A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】 D9、(2020年真题)根据证券化的基础资产不同,不能作为证券化基础资产的是()A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】 D10、做市商通过()向市场提供流动性服务。

A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】 A11、证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题(共40题)1、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D2、可以开立债券托管账户的机构是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D3、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。

A.波及范围广B.干扰程度浅C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大【答案】 B4、股票投资的主要分析方法包括()。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C5、(2020年真题)证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采用的方式有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B6、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的()。

A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A7、拱形利率曲线的形态表明()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A8、基金资产估值需要考虑以下()因素。

A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A9、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用,由证券公司通过()扣收。

A.资金存管银行B.中国结算公司C.证券交易所D.商业银行【答案】 A10、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C11、下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有()。

A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】 A12、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括()。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、金融债券可在全国银行间债券市场(),可以采取()发行的方式。

A.公开发行一次足额B.公开发行一次足额或限期内分期C.定向发行一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行一次足额或限期内分期【答案】 D14、Rho值表明()。

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版

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2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。

A. 促进全流通B. 促进交易快捷C. 保持货币币值稳定D. 促进国际化2.(单项选择题)(每题 1.00 分)申请发行可交换债券,本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的(),且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

A. 30%B. 50%C. 70%D. 90%3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下债券存在经营风险的是()。

I.政府债券 II.公司债券 III.金融债券 IV.企业债券A. II、IVB. II、III、IVC. I、IIID. I、II、IV4.(单项选择题)(每题 1.00 分)中央银行垄断货币发行权,是全国唯一有权发行货币的机构,调节货币供应量.保证货币流通的正常与稳定,指的是中央银行的()职能。

A. 银行的银行B. 发行的银行C. 政府的银行D. 货币的银行5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于上海证券交易所市场的变更指定交易,下列说法正确的有()。

Ⅰ.投资者向原指定的交易参与人提出撤销指定交易的申请Ⅱ.投资者办妥撤销指定交易的手续后,必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理方可交易Ⅲ.投资者向中国结算公司上海分公司提出撤销交易的申请Ⅳ.撤销指定交易的指令申报由投资者新指定的交易参与人完成A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 存款准备金的类别一般分为_____。

()Ⅰ.活期存款准备金Ⅱ.定期存款准备金Ⅲ.超额准备金Ⅳ.储蓄存款准备金A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案

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2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】恒生指数是由香港恒生银行于1969 年11 月24 日起编制,最初挑选了( ) 种有代表性的上市股票为成分股。

A.30B.33C.65D.2252.【单选题】银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。

A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级3.【单选题】根据我国现行的证券交易原则,属于连续竞价时成交价格的确定原则是A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交4.【单选题】典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构5.【单选题】在美国,可将()视为无风险利率。

A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率6.【单选题】现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A.银行存款B.股票C.期D.有价证券7.【单选题】下列选项中,不属于金融危机的特征的是A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值8.【单选题】集合资产管理业务的特点不包括( ) 。

A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露9.【单选题】发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。

A.30B.50C.60D.9010.【单选题】按照( ),金融市场划分为有形市场和无形市场。

2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案

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2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案单选题(共40题)1、会员制证券交易所设有的机构有()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、(2018年真题)证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C3、在中证规模指数中,为小盘指数的是()。

A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】 C4、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。

A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 B5、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是()。

A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】 A6、一行三会构成了中国金融业()的格局。

A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管【答案】 D7、上市公司发生下列()情形,应当被强制退市。

A.①②③C.②③④D.①③④【答案】 D8、下列关于场外市场的定义,说法正确的是()。

A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】 A9、(2018年真题)证券投资基金收入的构成包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、证券委托中,非柜台委托的形式主要有() .A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III11、(2021年真题)我国企业资产ABS的SPV可以有(??)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C12、金融衍生工具按交易场所可以分为()。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。

基金合同的主要披露事项包括()。

2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库

2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库

2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库单选题(共45题)1、下列关于债券的说法正确的有()。

A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】 A2、证券金融公司可以发行公司债券,也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。

证券金融公司借入次级债,应当事先向()报告。

A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】 B3、下列关于期货交易的说法正确的有( )。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、(2019年真题)下列关于股票性质的描述,错误的是()。

A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】 D5、在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

A.5B.20C.50D.70【答案】 C6、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为();银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为()。

A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】 B7、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列()。

A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】 C8、股票价格指数的编制步骤包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A9、按照基金的()划分,证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】 C10、()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】 B11、下列关于金融期权主要功能的说法,错误的是()。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题(共45题)1、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,其投资收益随该价格的变化而变化。

?A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C2、根据债券券面形态可以分为()。

A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C3、私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

A.1B.2C.3D.4【答案】 D4、在风险管理中,风险识别的主要内容包括()。

A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】 A5、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是()。

A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】 A7、下列关于保护投资者利益原则的说法,错误的是()A.投资者尤其是中小投资者,由于信息不对称、持股比例小,相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因,需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则,是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护,投资者对市场就有信心,入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C8、境内上市外资股又被称为()。

A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A9、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是()。

A.二者联系紧密,目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定,需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用,可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】 A10、在资本充足方面,常用的风险控制指标包括()。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)单选题(共200题)1、证券市场监管应当坚持()的原则。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖,案情复杂的,在法定的限制期限外,可以延长()个月。

A.1B.3C.4D.5【答案】 B3、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D4、非参与优先股票的优先体现在()上。

A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】 B5、记账式国债发行采用()方式。

A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【答案】 D6、QDII可以投资于下面()金融产品或工具。

A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】 D7、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量,对管理层的分析包括主要高级管理人员()等内容,以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、在债券的票面价值中,要规定()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、(2020年真题)下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、(2019年真题)下列有关金融期权的表述正确的是()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、下列影响股价的因素中,属于宏观经济与政策因素的有()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、当前中国人民银行的职责包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C13、中国证券业协会的章程由()制定。

A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B14、一般而言,套利交易需要遵循()等原则。

2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案

2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案

2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案单选题(共180题)1、证券投资者保护基金是根据()募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》B.《证券交易所管理办法》C.《证券投资者保护基金管理办法》D.《证券登记结算管理办法》【答案】 C2、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。

A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B3、()策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金,以保证损失发生之后能够很快被吸收,从而保障金融机构仍然能够正常运行。

A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】 A4、从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、针对中小企业板块的风险特征,A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、(2018年真题)资产证券化的有关当事人包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B7、(2021年真题)2018年11月27日(??)成为我国首家外资控股证券公司。

A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】 C8、下列有关我国凭证式国债的说法中,正确的是()。

A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团【答案】 C9、中证指数有限公司是由()的。

A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C10、(2019年真题)中央银行票据,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,期限通常在()。

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题(共60题)1、远期交易和期货交易的区别主要体现在()。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2、下列()是境外主要股票市场的股票价格指数。

A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】 A3、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的()。

A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C4、下列有关证券除权除息的说法,错误的是()。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说,除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C5、企业债券筹集的资金可用于()。

A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】 B6、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时,下面说法正确的是()。

A.投资者免缴佣金,证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金,证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金,证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金,证券交易所向代理机构免收费用【答案】 C7、按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,包括()。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B8、股票属于以下()类型的证券。

A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C9、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。

基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。

A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】 B10、(2019年真题)下列关于信用增级机构的描述,说法正确的是()。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D11、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》,要求公募REITs产品同时符合下列()特征。

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题(共180题)1、按照交易品种的不同,可以将资本市场划分为()。

A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 D2、下列属于国有股权组成部分的是().A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B3、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中,正确的有()。

A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 C4、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金,并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】 C5、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资,并给予现有机构()个月过渡期以达到法规要求。

A.36B.24C.18D.12【答案】 B7、下列选项中,标志着股票市场正式运作开始的事件是()。

A.1922年,国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年,中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D8、直接影响公司原股东利益,需要经过股东大会特别批准的增资方式是()A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D9、实施风险控制策略的成本主要在于()的支出。

A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】 C10、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。

A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】 B11、证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A12、在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。

2024年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题1带答案

2024年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题1带答案

2024年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题带答案(图片大小可任意调节)第1卷一.单选题(共20题)1.资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

A.5B.10C.20D.302.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约3.我国证券交易所的证券交易采取(),一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制4.证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的()结构。

A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者A.10B.12C.24D.366.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原普通股股东享有的按其持股比例,以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格7.()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。

A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股8.根据发行主体的不同,债券可以分为( )。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券9.证券发行核准制实行 ( ) 管理原则。

A.公开B.公平C.公正D.实质10.证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动,这种行情变动被称之为( )。

A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动11.基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。

A.国有企业B.证券公司C.人民银行12.根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。

A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司13.债券回购交易更多的是有()的属性。

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Ⅱ杠杆性 Ⅲ不确定性或高风险性 Ⅳ联动性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D 解析:由金融衍生工具的定义可以看出,它们具有下列四个显著特性.(1)跨期性。金融衍生 工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照 一定条件进行交易或选择是否交易的合约。(2)杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付 少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。(3)联动性。这是指 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。(4)不确定性或高风险性。 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断 的准确程度。 第 14 题:证券投资基金的费用包括() Ⅰ基金的管理费 Ⅱ基金的托管费 Ⅲ基金的交易费 Ⅳ基金的服务费 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D 解析:证券投资基金的费用包括管理费、托管费、交易费、服务费。 第 15 题:普通股股东的权利()。 Ⅰ公司重大决策参与权 Ⅱ公司资产收益权和剩余资产分配权 Ⅲ查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会持有的股份可依法转让 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D 解析:按照《中华人民共和国公司法》的规定,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策
入转融通担保证券账户,保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
第 10 题:从资本市场的发展历程来看,()是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.保护投资者利益 B.证券经营机构的不断壮大 C.保证证券交易价格上的稳定 D.保证证券发行人能够筹集到所需资金 答案:A 解析:从资本市场的发展历程来看,保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育和发展市 场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。 第 11 题:下列有关混合资本债券的特征,说法正确的是()。 Ⅰ商业银行为补充附属资本发行 Ⅱ清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 Ⅲ期限在 15 年以上 Ⅳ发行之日起 10 年内不可赎回 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:A 解析:我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之 前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。 商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。但商业银行发行混合 资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件,除了应包括其发行金融债券的内容之外, 还应同时报送近 3 年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。混合 资本债券可以公开发行,也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行,均应进行信用评 级。 第 12 题:金融衍生工具市场的功能包括()。 Ⅰ价格发现 Ⅱ套期保值 Ⅲ投机获利 Ⅳ融通资金 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:B 解析:金融衍生工具市场的功能.(1)价格发现功能。(2)套期保值功能(又被称为“风险管理 功能”)。套期保值是金融衍生工具市场最早具有的基本功能。(3)投机获利手段。 第 13 题:金融衍生工具的基本特征是()。 Ⅰ跨期性
证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题 第 1 题:申请证券投资咨询从业资格注册资本为()万元。 A.200 B.100 C.500 D.300 答案:B 解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资 格的机构,应当具备下列条件.(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有 5 名以 上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构, 有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有 100 万元人民币以上的注册资本。(3)固定 的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全内部 管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件 第 2 题:信息报送制度要求,证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,向中国证监 会报送月度报告。
B.III、IV C.I、IV D.I、II 答案:D 解析:2011 年 12 月,上海清算所在银行间债券市场首先推出了债券现券交易净额结算机制, 并引入了中央对手清算机制,提供集中的对手信用风险管理,标志着银行间债券市场
正式建立了集中清算机制。
答案:B 解析:目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括.①现金。②1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券。④期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购。⑤期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据。⑥剩余期 限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的其他具 有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具.①股票。②可转换 债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内信用 评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥流通 受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 第 19 题:关于欧洲债券,以下说法正确的是()。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.II、III D.I、IV 答案:D 解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际 债券。目前,欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的 特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于 它不以发行市场所在国的货币为面值,故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一 般是可自由兑换的货币,主要为美元,其次还有欧元、英镑、日元等,也有使用复合货币单 位的,如特别提款权。欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面,外 国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,而欧洲债券则由一家或几家大银行 牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面, 外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束,并且必须经官方主管机构批准,而 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不需要官方主管机构的批准,也不受 货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面外国债券受发行地所在国的税法管制, 而欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收人也免缴所得税。 本题考查重点.教材第四章第一节.外国债券和欧洲债券的概念和特点 第 20 题:下列属于上海清算所托管债券结算方式的是()。 I.净额双边清算 II.中央对手结算 III.见券付款 IV.纯券过户 A.II、III
因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。
第 8 题:银行业金融机构可以用()买卖政府债券和金融债券。 A.盈利资金 B.自有资金 C.受托资金 D.客户存款 答案:B 解析:银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。
第 9 题:证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立()的方式。 A.信贷 B.储蓄 C.股票 D.信托 答案:D 解析:证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记
第 7 题:由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。 A.场内交易市场 B.柜台交易市场 C.场外交易市场 D.店头交易市场 答案:A 解析:场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交
易市场,有固定的交易场所和交易活动时间,在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所,
A.投资者的证券托管是自动实现 B.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C.自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限 D.托管制度是和指定交易制度联系在一起 答案:D 解析:对于在上海证券交易所交易的证券,其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
第 6 题:外国债券的特点是( )。 A.债券发行人和债券的面值货币属于一个国家,发行市场则属于另一个国家 B.债券发行人和发行市场属于一个国家,债券的面值货币属于另外一个国家 C.债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 D.债券发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 答案:C 解析:外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。
A.3 B.5 C.7 D.10 答案:C 解析:信息报送制度要求,证券公司应当自每月结束之日起 7 个工作日内,向中国证监会报 送月度报告。 第 3 题:转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后( )用于交易。 A.2 个交易日后 B.3 个交易日后 C.当天 D.下一个交易日 答案:D 解析:转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后下一交易日用于交易。 第 4 题:我国现阶段采取的融资方式是()。 A.完全直接融资 B.间接融资为主,直接融资为辅 C.直接融资与间接融资同等地位 D.直接融资为主,间接融资为辅 答案:B 解析:我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主,直接融资为辅。 第 5 题:上海证券交易所托管制度的特点是( )。
和选择管理者等权利。(1)公司重大决策参与权。股东基于股票的持有而享有股东权,这是 一种综合权利,其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票 股东,行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。(2)公司资产收益权和剩余资产 分配权。普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利直接体现了其在经济利益 上的要求。这一要求又可以表现为两个方面.一是普通股票股东有权按照实缴的出资比例分 取红利,但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外;二是普通股票股东在股份公司 解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产。(3)其他权利。 第 16 题:按债券形态分类,分为() Ⅰ实物债券 Ⅱ记名债券 Ⅲ凭证式债券 Ⅳ记账式债券 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 答案:B 解析:根据债券券面形态不同,可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 第 17 题:按基金运作方式不同,可分为()。 Ⅰ交易型开放式指数基金 Ⅱ封闭式基金 Ⅲ开放式基金 Ⅳ上市开放式基金 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 答案:B 解析:按基金运作方式不同,可分为封闭式基金和开放式基金。 第 18 题:目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。 Ⅰ股票 Ⅱ可转换债券 Ⅲ剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
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