第九章 条约法-2014
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两国政府首脑在签字仪式上的讲话反映双 方对协议承担国际义务。
两国政府代表团团长草签 中国人大常委 会和英国上下议会的审议和通过 两国政 府首脑正式签署 中国全国人大和英国议 会的立法性批准，双方于1985.5.27互换了立 法机关通过的批准书 送联合国秘书处登 记。
第一节 概 说
一、法律渊源 1.1969年《维也纳条约法公约（1980年生效）
国际法院1970年 巴塞罗那牵引公司案（比 利时诉西班牙）：国际法制度中有两者不 同性质的法律义务：国家相互间的权利和 义务；一国对国际社会整体所承担的义务， 即对一切人的义务。
六、条约的登记和公布
v. 秘密条约。 不登记条约并不影响其法律效力，但
不能在联合国机构援用invoke。
“卡塔尔和巴林”（涉及海洋划界和领土 问题）一案（1994年） 。
正确的和作准的。 待核准的签署(signature ad referendum，暂签) ，经
核准后可有完全签署的效力。 签署，双边条约用轮换制，多边条约按国家名称
的字母顺序依次签字。
缔约程序
2.签署（续）。1998年中国签署了《公民权 利和政治权利国际公约》但尚未批准。
·签署的效力 。《公约》第18条，签署国负 有不得从事与条约的目的与宗旨不相符的 行为之义务。
4.条约保留的法律效果（续）
其他当事国相互间照常适用条约规定， 不受保留影响。
保留和对保留的反对均可随时撤回， 但须通知。
五、条约的退出（Withdrawal）
人类共同体意识的增强。
单方面废止或退出条约：第56条规定，唯下 列情形方可退约：1. 当事国原意为容许有废 约的可能；2.条约的性质含有退出权。12个 月前予以通知。
条约的名称
6.换文Exchange of Notes. 外交照会note； 换函(exchange of letters) ：以部门或部门首长
的名义交换的信函 . 7. 谅解备忘录Memorandum of Understanding。 8.协议(agreement)，其重要性次于协定。 9．联合宣言joint declaration、联合声明joint
三、条约的名称
“条约”一词有广义和狭义上两种意义。
1．treaty 条约 2.convention 公约. 3.协定Agreement。 4.议定书Protocal, 某一较具体问题的专门性、
辅助性或补充性的附加文件。
5.宪章（charter）、章程（constitution,组织 法），规约（statute）,它们可统称为IOs组 织条约; 盟约covenant.
二、条约的效力（续）
（二）条约在缔约国间的效力
条约必须遵守原则。 “约定必守”(pacta sunt servanda)。缔约国对合法有效的条约须 善意履行。它对国际法的实施意义重大。
当事国不仅在国际上应该遵守条约，在国 内也要执行条约的规定。各国自行决定条 约在国内的实施方式。
条约必守原则的适用并不是绝对的。
制度、外交政策等不相符条款的保留。 （3）对与中国国内法有抵触的条款的保留。 （4）对目前中国履约有技术困难的条款进行
保留
四、条约的保留(续)
3. 条约保留的接受
《公约》第20条 ：1）明文准许保留的条约， 则不需要其他缔约国事后予以接受；2）保 留经另一缔约国接受，保留国即成为该条 约的当事国；保留经另一国反对，条约在 反对国与保留国之间并不因此而不发生效 力；3）只要获得一国的同意（或接受）就 是有效的，保留国就可以成为该条约的当 事国；4）默示接受保留的方式：接到通知 后十二个月期间届满…
条约在缔约国间的效力
条约在中国国内法的地位问题，《宪法》、 《立法法》和《缔结条约程序法》都无明 确规定，但实践中中国所缔结的条约在国 内得到适用，因为中国在一些法律、法规 中对适用条约（条款）做出了规定。这些 法律规定大致可分为三类。
（三）条约对第三国的效力问题
条约的效力原则上不及于第三国，“条约 相对效力原则”(principle of relative validity of treaty)或称“条约不及第三国”原则。“约 定对第三者无损益”(pacta tertiis nec nocent nec prosunt) 。
statement和联合公报joint communique. 会谈纪要 (minutes of talks or agreed minutes) 。
缔约各方议定的其他名称，如“框架”.
四、条约的结构和文字
（一）条约的结构 条约的名称。 序言：条约的宗旨和目的等。 正文（text，“约文”） :主要条款和主要部
国际法
本科课程
黄 瑶 教授
2014年春季学期 All Rights Reserved © 2014
第九章 条约法
案例 概说 条约的缔结 条约的生效和适用 条约的解释和修订 条约的无效、终止和暂停施行
《中英关于香港问题的联合声明》是否 是条约？
声明第6条：中英两国政府“同意上述各项 声明和本联合声明的附件均将付诸实施。”
基最后文件》，边界争端案（1986）。 4. 条约形式多样.维也纳公约仅限于书面协
议。 Gentlemen’s agreement. PCIJ的东格陵兰 案（丹诉挪，1933）和ICJ的核试验案（澳 诉法，新诉法，1974）. 《联合国条约集》UNTS，联合国网站；美 国的《国际法律资料》I. L. M.。《中华人民 共和国条约集》
二、条约的效力（续）
（一）条约的适用范围 3．条约的冲突/抵触 就同一事项先后所参加的条约的内容发生
冲突。第30条。 1）遵从条约的明文规定,优先地位条款 。
联合国宪章第103条； 《领事关系公约》第 73条. 2）当事国相同时，后法优于前法原则。 3）当事国不完全相同时，同为两约的当事 国间用后订条约；适用两国均为当事国的 条约。 不能违反强行法规则。
3.批准。依国内法的规定进行，国家没有 批准条约的义务。中国《缔约程序法》2－3 条：国务院、外交部、人大常委会、国家 主席。第7条：我国需要批准的六类条约。
缔约程序
3.批准（续）（ratification ） 采用接受Acceptance与赞同Approval或正式确认等
方式表示同意受条约约束。中国国务院核准条约. Negotiating State v. Contracting State 4.交换或交存批准书。交存(deposit)制度。自批准 书交换之日起，签署国成为条约的当事国。
是目前最重要的条约法文件，我国1997年批 准。[英]麦克奈尔McNair . 2. 1986年的《维也纳条约法公约》 。 二、条约的定义 1.主体是国际法主体。 1952年ICJ的英伊石 油公司案：该特许权协议
二、条约的定义（续）
2. 依据国际法。 3.当事方的权利和义务。v. 1975年《赫尔辛
条约的保留
4. 条约保留的法律效果. 保留国与其他当事 国之间的条约关系.公约第21条。
保留国与接受保留国之间：在它们之间适 用保留后的条款。
保留国与反对保留国之间：1）若反对国不 反对整个条约在它们之间生效，则保留的 条款在它们之间不适用，其他条款在保留 国与反对国之间照常适用；2）若反对国明 确反对整个条约在它们间生效，则条约在 两国之间没有效力。
3.第三国义务或权利的取消或变更。第37条 4.条约所载规则因习惯法而对第三国有拘束
力。 第三国应尊重边界和领土变更的条约。
第四节 条约的解释(interpretation of treaties)和修订
对条约的正确含义进行揭示和说明的行为。 一、条约的有权解释和无权解释
学理解释和官方解释，后者是当事国或当 事国授权的国际机构所做的解释。
在联合国秘书处登记的条约均公布于 《联合国条约集》UNTS .
第三节 条约的生效和适用
一、条约的生效
签字或批准后有效力，或者见条约结尾部 分的规定。
二、条约的效力
（一）条约的适用范围
1．时间范围。条约原则上不溯及既往，时 际法。社会变革 v. 法律安全.
2．空间范围。应在该国领土全部范围内适 用条约。但可有“领土适用条款”。eg 港 澳基本法
加入在效力上相当于批准。中国签署加入 WTO议定书 。
四、条约的保留(reservation to treaties) 1．保留的定义和形式
国家在签署、批准、接受、赞同或加入条 约时所作的单方面声明，其目的是排除或 更改条约的某些规定对该国适用时的法律 效果。
条约的保留
区分保留和其他有关条约的各类声明，解 释性声明。国家的主权权利。
有权解释 (authentic interpretation, “权威解 释”)：有强制效力的或有约束力的解释。 条约当事国全体同意的解释才是有权解释。
非有权解释或无权解释：未经全体当事方 同意的解释。
二、条约解释的规则
《条约法公约》第31、32、33条。 （一）条约解释的一般规则 第31条第1项：应参照条约的目的与宗旨、
第二节 条约的缔结(conclusion of treaties, treaty process)
一、缔约能力
国家和政府间的国际组织具有缔结条约的 能力。国家主权的体现 。
缔约权：国家和其他IL主体内部某个机关授 权某人代表国家或政府或部门缔结条约的 权限.
中国宪法和《缔结条约程序法》：国务院， 全国人大常委会，国家主席。
港、澳特别行政区基本法：一定缔约权。
条约的缔结
二、缔约程序 1.谈判和约文的起草及议定 1）谈判 全权证书(full powers) ，谈判代表相互交换全权证
书或由全权证书审查委员会报告审查结果，证书
委员会(Credentials Committee） .
2） 约文起草：多边条约可设立专门机构起草。 3）约文的议定adoption of the text ：对约文的同意。
分，权利和义务。 最后条款：生效、期限、批准、解释、加
入等杂项。 条约的日期：通过日期，开放签字日期 v.生
效日期. 附件与条约主文的其他条款一样有强制力。
条约的结构和文字
（二）条约的文字 作准文字:几种文字具有同等的法律效力。 联合国6种文字：英、俄、汉、西、法、阿
拉伯文.
多数条约须经过谈判和签署阶段，重要的条约经 过谈判、签署、批准、交换批准书等复杂的缔约 程序。
备案和登记(entry on record and registration) .
三、条约的加入(accession to treaties)
表示愿意承受该条约拘束的法律行为。没 有生效的条约也可以加入。
多边条约：全体一致通过，多数原则，协商一致 consensus等方式通过多边条约。
缔约程序
2.条约的草签及签署 （1）草签（initialing） 对已达成一致的条约草案进行非正式的签字，一
般无法律拘束力，无溯及效力。 （2）签署（signature） 约文的认证(authentication of the text)：确认约文是
保留可以随时撤销。 人权公约的保留。ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ条约条款的完整性 v. 条
约被普遍接受。 2．禁止保留的三种情况 条约明文禁止的不能保留；条约规定某些
条款不准保留；违反条约宗旨和目的的保 留。
条约的保留
中国对条约的保留。 （1）对争端解决方式条款的保留,eg 排除
ICJ的强制管辖权。 （2）可能损害国家主权、利益或与中国政治
法理根据：条约的自由同意和国家主权平 等原则。
《条约法公约》第34条。条约规则是特别法 v.习惯规则是一般法。
（三）条约对第三国的效力问题（续）
公约第35-38条：条约可对第三方创设权利 或义务。
1.为第三国规定义务，须得到第三国的书面 明示同意。
2.条约为第三国规定权利，不需明示同意， 一般推定同意。
两国政府代表团团长草签 中国人大常委 会和英国上下议会的审议和通过 两国政 府首脑正式签署 中国全国人大和英国议 会的立法性批准，双方于1985.5.27互换了立 法机关通过的批准书 送联合国秘书处登 记。
第一节 概 说
一、法律渊源 1.1969年《维也纳条约法公约（1980年生效）
国际法院1970年 巴塞罗那牵引公司案（比 利时诉西班牙）：国际法制度中有两者不 同性质的法律义务：国家相互间的权利和 义务；一国对国际社会整体所承担的义务， 即对一切人的义务。
六、条约的登记和公布
v. 秘密条约。 不登记条约并不影响其法律效力，但
不能在联合国机构援用invoke。
“卡塔尔和巴林”（涉及海洋划界和领土 问题）一案（1994年） 。
正确的和作准的。 待核准的签署(signature ad referendum，暂签) ，经
核准后可有完全签署的效力。 签署，双边条约用轮换制，多边条约按国家名称
的字母顺序依次签字。
缔约程序
2.签署（续）。1998年中国签署了《公民权 利和政治权利国际公约》但尚未批准。
·签署的效力 。《公约》第18条，签署国负 有不得从事与条约的目的与宗旨不相符的 行为之义务。
4.条约保留的法律效果（续）
其他当事国相互间照常适用条约规定， 不受保留影响。
保留和对保留的反对均可随时撤回， 但须通知。
五、条约的退出（Withdrawal）
人类共同体意识的增强。
单方面废止或退出条约：第56条规定，唯下 列情形方可退约：1. 当事国原意为容许有废 约的可能；2.条约的性质含有退出权。12个 月前予以通知。
条约的名称
6.换文Exchange of Notes. 外交照会note； 换函(exchange of letters) ：以部门或部门首长
的名义交换的信函 . 7. 谅解备忘录Memorandum of Understanding。 8.协议(agreement)，其重要性次于协定。 9．联合宣言joint declaration、联合声明joint
三、条约的名称
“条约”一词有广义和狭义上两种意义。
1．treaty 条约 2.convention 公约. 3.协定Agreement。 4.议定书Protocal, 某一较具体问题的专门性、
辅助性或补充性的附加文件。
5.宪章（charter）、章程（constitution,组织 法），规约（statute）,它们可统称为IOs组 织条约; 盟约covenant.
二、条约的效力（续）
（二）条约在缔约国间的效力
条约必须遵守原则。 “约定必守”(pacta sunt servanda)。缔约国对合法有效的条约须 善意履行。它对国际法的实施意义重大。
当事国不仅在国际上应该遵守条约，在国 内也要执行条约的规定。各国自行决定条 约在国内的实施方式。
条约必守原则的适用并不是绝对的。
制度、外交政策等不相符条款的保留。 （3）对与中国国内法有抵触的条款的保留。 （4）对目前中国履约有技术困难的条款进行
保留
四、条约的保留(续)
3. 条约保留的接受
《公约》第20条 ：1）明文准许保留的条约， 则不需要其他缔约国事后予以接受；2）保 留经另一缔约国接受，保留国即成为该条 约的当事国；保留经另一国反对，条约在 反对国与保留国之间并不因此而不发生效 力；3）只要获得一国的同意（或接受）就 是有效的，保留国就可以成为该条约的当 事国；4）默示接受保留的方式：接到通知 后十二个月期间届满…
条约在缔约国间的效力
条约在中国国内法的地位问题，《宪法》、 《立法法》和《缔结条约程序法》都无明 确规定，但实践中中国所缔结的条约在国 内得到适用，因为中国在一些法律、法规 中对适用条约（条款）做出了规定。这些 法律规定大致可分为三类。
（三）条约对第三国的效力问题
条约的效力原则上不及于第三国，“条约 相对效力原则”(principle of relative validity of treaty)或称“条约不及第三国”原则。“约 定对第三者无损益”(pacta tertiis nec nocent nec prosunt) 。
statement和联合公报joint communique. 会谈纪要 (minutes of talks or agreed minutes) 。
缔约各方议定的其他名称，如“框架”.
四、条约的结构和文字
（一）条约的结构 条约的名称。 序言：条约的宗旨和目的等。 正文（text，“约文”） :主要条款和主要部
国际法
本科课程
黄 瑶 教授
2014年春季学期 All Rights Reserved © 2014
第九章 条约法
案例 概说 条约的缔结 条约的生效和适用 条约的解释和修订 条约的无效、终止和暂停施行
《中英关于香港问题的联合声明》是否 是条约？
声明第6条：中英两国政府“同意上述各项 声明和本联合声明的附件均将付诸实施。”
基最后文件》，边界争端案（1986）。 4. 条约形式多样.维也纳公约仅限于书面协
议。 Gentlemen’s agreement. PCIJ的东格陵兰 案（丹诉挪，1933）和ICJ的核试验案（澳 诉法，新诉法，1974）. 《联合国条约集》UNTS，联合国网站；美 国的《国际法律资料》I. L. M.。《中华人民 共和国条约集》
二、条约的效力（续）
（一）条约的适用范围 3．条约的冲突/抵触 就同一事项先后所参加的条约的内容发生
冲突。第30条。 1）遵从条约的明文规定,优先地位条款 。
联合国宪章第103条； 《领事关系公约》第 73条. 2）当事国相同时，后法优于前法原则。 3）当事国不完全相同时，同为两约的当事 国间用后订条约；适用两国均为当事国的 条约。 不能违反强行法规则。
3.批准。依国内法的规定进行，国家没有 批准条约的义务。中国《缔约程序法》2－3 条：国务院、外交部、人大常委会、国家 主席。第7条：我国需要批准的六类条约。
缔约程序
3.批准（续）（ratification ） 采用接受Acceptance与赞同Approval或正式确认等
方式表示同意受条约约束。中国国务院核准条约. Negotiating State v. Contracting State 4.交换或交存批准书。交存(deposit)制度。自批准 书交换之日起，签署国成为条约的当事国。
是目前最重要的条约法文件，我国1997年批 准。[英]麦克奈尔McNair . 2. 1986年的《维也纳条约法公约》 。 二、条约的定义 1.主体是国际法主体。 1952年ICJ的英伊石 油公司案：该特许权协议
二、条约的定义（续）
2. 依据国际法。 3.当事方的权利和义务。v. 1975年《赫尔辛
条约的保留
4. 条约保留的法律效果. 保留国与其他当事 国之间的条约关系.公约第21条。
保留国与接受保留国之间：在它们之间适 用保留后的条款。
保留国与反对保留国之间：1）若反对国不 反对整个条约在它们之间生效，则保留的 条款在它们之间不适用，其他条款在保留 国与反对国之间照常适用；2）若反对国明 确反对整个条约在它们间生效，则条约在 两国之间没有效力。
3.第三国义务或权利的取消或变更。第37条 4.条约所载规则因习惯法而对第三国有拘束
力。 第三国应尊重边界和领土变更的条约。
第四节 条约的解释(interpretation of treaties)和修订
对条约的正确含义进行揭示和说明的行为。 一、条约的有权解释和无权解释
学理解释和官方解释，后者是当事国或当 事国授权的国际机构所做的解释。
在联合国秘书处登记的条约均公布于 《联合国条约集》UNTS .
第三节 条约的生效和适用
一、条约的生效
签字或批准后有效力，或者见条约结尾部 分的规定。
二、条约的效力
（一）条约的适用范围
1．时间范围。条约原则上不溯及既往，时 际法。社会变革 v. 法律安全.
2．空间范围。应在该国领土全部范围内适 用条约。但可有“领土适用条款”。eg 港 澳基本法
加入在效力上相当于批准。中国签署加入 WTO议定书 。
四、条约的保留(reservation to treaties) 1．保留的定义和形式
国家在签署、批准、接受、赞同或加入条 约时所作的单方面声明，其目的是排除或 更改条约的某些规定对该国适用时的法律 效果。
条约的保留
区分保留和其他有关条约的各类声明，解 释性声明。国家的主权权利。
有权解释 (authentic interpretation, “权威解 释”)：有强制效力的或有约束力的解释。 条约当事国全体同意的解释才是有权解释。
非有权解释或无权解释：未经全体当事方 同意的解释。
二、条约解释的规则
《条约法公约》第31、32、33条。 （一）条约解释的一般规则 第31条第1项：应参照条约的目的与宗旨、
第二节 条约的缔结(conclusion of treaties, treaty process)
一、缔约能力
国家和政府间的国际组织具有缔结条约的 能力。国家主权的体现 。
缔约权：国家和其他IL主体内部某个机关授 权某人代表国家或政府或部门缔结条约的 权限.
中国宪法和《缔结条约程序法》：国务院， 全国人大常委会，国家主席。
港、澳特别行政区基本法：一定缔约权。
条约的缔结
二、缔约程序 1.谈判和约文的起草及议定 1）谈判 全权证书(full powers) ，谈判代表相互交换全权证
书或由全权证书审查委员会报告审查结果，证书
委员会(Credentials Committee） .
2） 约文起草：多边条约可设立专门机构起草。 3）约文的议定adoption of the text ：对约文的同意。
分，权利和义务。 最后条款：生效、期限、批准、解释、加
入等杂项。 条约的日期：通过日期，开放签字日期 v.生
效日期. 附件与条约主文的其他条款一样有强制力。
条约的结构和文字
（二）条约的文字 作准文字:几种文字具有同等的法律效力。 联合国6种文字：英、俄、汉、西、法、阿
拉伯文.
多数条约须经过谈判和签署阶段，重要的条约经 过谈判、签署、批准、交换批准书等复杂的缔约 程序。
备案和登记(entry on record and registration) .
三、条约的加入(accession to treaties)
表示愿意承受该条约拘束的法律行为。没 有生效的条约也可以加入。
多边条约：全体一致通过，多数原则，协商一致 consensus等方式通过多边条约。
缔约程序
2.条约的草签及签署 （1）草签（initialing） 对已达成一致的条约草案进行非正式的签字，一
般无法律拘束力，无溯及效力。 （2）签署（signature） 约文的认证(authentication of the text)：确认约文是
保留可以随时撤销。 人权公约的保留。ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ条约条款的完整性 v. 条
约被普遍接受。 2．禁止保留的三种情况 条约明文禁止的不能保留；条约规定某些
条款不准保留；违反条约宗旨和目的的保 留。
条约的保留
中国对条约的保留。 （1）对争端解决方式条款的保留,eg 排除
ICJ的强制管辖权。 （2）可能损害国家主权、利益或与中国政治
法理根据：条约的自由同意和国家主权平 等原则。
《条约法公约》第34条。条约规则是特别法 v.习惯规则是一般法。
（三）条约对第三国的效力问题（续）
公约第35-38条：条约可对第三方创设权利 或义务。
1.为第三国规定义务，须得到第三国的书面 明示同意。
2.条约为第三国规定权利，不需明示同意， 一般推定同意。