新制度经济学主要理论
新制度经济学理论
新制度经济学理论引言新制度经济学理论是一门近年来在经济学界崭露头角的学说。
其主要理论观点是，不同的制度安排会对经济行为和经济结果产生深远的影响，而这些制度安排既包括市场机制，也包括非市场机制，如组织行为等。
本文将从多个角度探讨新制度经济学理论，并就其对当代经济的意义进行探讨。
市场的过度理论在传统经济理论中，市场机制被认为是最优的经济组织形式，可以自我调节和平衡。
然而，新制度经济学理论提出了一项挑战：市场机制会存在着许多内在局限和不足。
例如，市场会存在信息不对称、外部性、公共物品等问题。
此外，市场机制还存在着激励和协调的问题。
这些问题使得市场机制并不能完全发挥其最优性。
反思政府干预的影响然而，过度的政府干预也会使市场失去优势。
例如，政府的管制、税收和补贴政策等，会对市场机制产生负面影响。
在经济活动中，政府的干预应该是在产权保护、政府规制、基础设施建设等方面进行，避免过度的政府介入。
制度的重要性新制度经济学理论认为，良好的经济制度有助于提高人民生活水平和保护人民权益。
制度是组织和实现市场交易的基础。
较好的制度不仅会提供稳定、透明、可预见的环境，而且还会减小市场中的信誉和风险等不确定性因素，并鼓励合作与创新。
因此，对制度建设的持续投入对于提升市场自组织性和社会福利具有重要的作用。
新制度经济学在企业内部的应用新制度经济学在理解企业行为上的应用也十分重要。
企业是一种非常规制的经济组织，由于企业股权、机制、规则等方面的不同, 往往存在着各种各样的行为结果。
根据新制度经济学的理论，合理的企业安排应该尽量避免信息不对称和道德风险等问题，加强高层管理和规则制定，以确保企业合法稳定地运营，降低各种不可预测风险的发生率，而且从总体上看，这种性能更优秀的企业安排还可以降低组织运营成本，提升组织执行效率。
总结新制度经济学提出了市场机制存在内在局限的理论，较为全面地评价了政府干预市场的积极作用和消极影响，深刻分析了制度对于经济行为和经济结果的重要影响，并在企业内部和外部实践中获得了成功应用。
新制度经济学名词解释
新制度经济学概念：所谓新制度经济学，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
新制度经济学关于人的行为的基本假设1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性。
有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用3）机会主义的行为倾向。
基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
交易及其维度从交易维度分析交易的特性：交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率。
（1）资产专用性。
指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。
主要有三种类型：①资产本身的专用性②、资产地理区位的专用性③、人力资本专用性（2）不确定性。
交易过程中出现的不确定性有两种：1）来自环境的不确定性：指市场未来状况的不确定性。
2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。
（3）交易频率，即交易的次数。
交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。
交易费用科斯“利用价格机制的成本”啊罗“经济制度操作的成本”诺思“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本”威廉姆森“经济系统运转所需要付出的代价或费用”黑板经济学新制度经济学是对黑板经济学的批判继承。
黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题。
新制度经济学的理论框架是什么？
新制度经济学的理论框架是什么？自从新制度经济学在上个世纪80年代初期被引入以来，它在经济学和社会科学领域中就已经形成了自己的理论框架。
新制度经济学的理论框架主要基于交易成本、制度和信息不对称，它试图解释人们在决策和交易过程中的行为，以及这些行为如何受到外界制度和环境的影响。
在这个理论框架下，新制度经济学认为市场本质上是由规则和约束所构成的，而这些规则和约束又是由外部制度来规定和维持的。
另一方面，新制度经济学关注个人在交易和合作中的行为，并认为人的行为受到很多不同的因素影响，其中包括他们的信念、整体利益、风险态度和社会关系等因素。
交易成本被认为是影响经济行为和市场效率的重要因素之一。
新制度经济学认为，交易成本包括信息获取、协调、执行和监督等方面，这些成本在市场中是很普遍的。
交易成本的高低可能会影响市场过程和结果的质量。
因此，新制度经济学通过研究交易成本的结构和影响，揭示了市场失灵和市场机制的不足。
制度是新制度经济学的另一个核心概念，它被定义为规则和约束的集合。
虽然制度包括法律、政策、规章和其他正式的机制，但制度还涉及到一些不正式的习俗、信念和习惯等因素。
新制度经济学认为，制度对于影响个人和企业的行为和市场效率有着决定性的影响。
此外，信息不对称也是新制度经济学的核心概念之一。
信息不对称是指在交易过程中，不同的参与者拥有不同的信息。
新制度经济学认为，信息不对称是市场失灵的一种常见原因之一。
因此，新制度经济学主张通过改善信息不对称问题来提高市场效率。
在新制度经济学的理论框架下，人们的行为被认为是有限理性的。
有限理性是指人们不能完全理性地处理信息并进行最佳选择。
相反，人们会基于他们的经验和已有的知识做出决策。
新制度经济学认为，一些制度因素可能会影响人们的有限理性和行为，导致市场失灵。
新制度经济学的研究焦点主要集中在以下几个领域：产权、合同、公司治理、监管和制度设计等。
在探索这些领域时，新制度经济学提供了一些新的方法和框架，例如博弈论、机制设计、实验经济学和比较制度分析等。
新制度经济学主要理论
非正式约束 —— 核心意识形态及主流文化 的推行和提倡
实施机制 —— 政府强制力、公共服务及组 织系统
3.良政还是恶政：看政府供给制度的性质及实 施方式
谢谢各位
产权是行为的权利或规则 产权是责权利关系的界定 界定产权不等于私有化
产权是行为的权利或规则
案例1 加拿大海狸捕猎活动
自给自足时
市场需求时
资源的稀缺导致新的产权安排
案例2
我国农村的联产承包制
成本 —— 收益的计算及不同的行为模式
资源低效率导致新的行为权利或规则
产权是责权利关系的界定
科甲 斯
养牛
玉米 乙
交易成本与市场失灵
地主的两种用工方式 —— 长工与短工 企业是长期契约, 市场是短期契约
“科斯的灯塔” —— 交易成 本
过高导致市场失灵 （公共产品需求及供给）
失信的成本 ——
《工人日报》: “企业每年因 为信用缺失而导致的直接和间 接经济损失高达6000亿元人民 币”
美国《洛杉矶时报》: 信用 危机对中国社会造成危害: “虽 然普遍存在的不安全感很难量
的
牧 场
A: 权利界定给甲，责任界定给乙；
B: 责任界定给甲，权利界定给乙；
C: 甲乙双方形成购买、租借、出让、
合伙、股份制等交易
界定产权不等于私有化
产权与所有权的不同
所有权——ownership : 物的归属权，物的边界 产 权——product rights : 权责利关系的界定，行为的边界
科斯的出发点: 如何认识和解决市场失灵问题， 提高私有制市场经济条件下资源配置的效率
二、市场机制不是永动机 ——关于交易成本问题
衣服的成本与买衣服的成本 交易成本与市场失灵 权利配置与资源配置
新制度经济学主要内容
新制度经济学主要内容新制度经济学是20世纪80年代以来逐渐形成的一种经济学流派，主要关注经济领域中的制度安排及其对经济行为和经济性能的影响。
新制度经济学对传统的奉行理性行为假设、完全竞争市场和个人最大化利益的新古典经济学提出了挑战，强调了制度因素在经济发展和经济效率中的作用。
本文将介绍新制度经济学的主要内容。
一、制度与经济行为新制度经济学认为，经济行为不仅受到现有资源和技术条件的限制，还受到制度安排的影响。
制度包括法律、规则、制度安排和组织形式等，它们在经济行为中起着重要的作用。
新制度经济学通过研究各种制度因素如产权制度、契约制度、公司治理等，揭示了制度对于经济行为的影响机制。
二、制度对市场的影响新制度经济学质疑传统经济学对于市场机制的理性行为假设和完全竞争的假设。
它强调了制度因素对市场行为和市场结果的重要影响。
例如，产权制度对市场交易的效率和动态效率具有重要的影响，契约制度决定了经济主体之间的合作和交易方式，公司治理结构决定了公司的经营效率和持续竞争力等。
三、制度与经济发展新制度经济学强调制度对经济发展的重要性。
它认为，经济发展不仅依赖于资源禀赋和技术进步，还受到制度安排的影响。
良好的制度安排能够促进市场有效运行和经济增长，而糟糕的制度安排则会妨碍经济发展。
新制度经济学通过研究不同国家、不同地区的制度安排和经济发展水平，深入剖析了制度与经济发展之间的关系。
四、制度与经济变革五、制度选择与路径依赖新制度经济学认为，制度选择不仅受到经济因素的影响，还受到历史和社会因素的制约。
它提出了路径依赖理论，即过去的制度选择和路径将影响到今后的制度选择。
路径依赖理论认为，一旦形成其中一种制度安排并且具有惯性，要改变它将面临较大的困难。
新制度经济学通过研究制度演化和路径依赖现象，揭示了制度变迁和演化的规律。
六、制度与制度演化总之，新制度经济学是对传统经济学的补充和发展，通过研究制度安排对经济行为和经济性能的影响，揭示了制度在经济领域中的重要地位。
新制度经济学
新制度经济学所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。
新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
基本概述折叠编辑本段一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。
（二）新制度经济学兴起的原因：1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力；2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
(三)新制度经济学兴起的表现1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有：新制度经济学哈耶克（1974）布坎南（1986）科斯（1991）诺思（1993）维克里（1996）斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。
二、新制度经济学关于人的行为假定（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。
（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。
）非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力：爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；受到胁迫和威胁；预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；心理上得到满足或至少良心不受责备。
2.人与环境的关系，即有限理性。
(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。
原因：一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。
新制度经济学派思想理论学习要点笔记
新制度经济学派思想理论要点总结笔记一、新制度经济学派的主要思想内容新制度经济学派的代表人物主要有：科斯、诺斯、威廉姆森等。
该学派在接受传统新古典经济学基本观点的基础上，注重研究制度的构成、运行及其在经济生活中的作用。
新制度主义经济学在研究经济组织制度时，基本保留了新古典主义的三个基本要素，即经济人追求自身利益最大化、经济人行为的完全理性、经济人具有稳定的偏好，但是又根据现实情况进行了适当的调整。
例如采用经济人行为的有限理性假定或采用机会主义行为倾向的假定等。
在分析方法上，新制度主义经济学沿用了传统新古典经济学的理论体系，仍然使用的是“成本一收益”的分析方法，在传统的生产成本理论的基础上，从制度的角度进行分析，提出了交易成本的理论，而且将不同制度下交易成本的大小进行分析，进而分析制度的优劣。
而且新制度主义经济学和新古典经济学一样，注重对个人主义的分析方法，通过对个体现象和过程的研究来认识一般。
在政策主张方面，新制度主义经济学和新古典经济学一样，注重的是市场机制的运行，而且通过对制度的改进，市场的运行是可以实现有效率的，可以实现优化和均衡，新制度主义经济学在政策主张方面强调市场的自由运行，反对国家干预市场。
二、新制度经济学派和新制度学派的比较1、新制度学派与新制度主义经济学的理论渊源比较新制度学派是作为新古典经济学批判者的姿态出现的，它的理论基础与新古典经济学完全不同，因此，新古典经济学与新制度学派没什么直接关系。
而新制度主义经济学是建立在新古典经济学中“经济人”追求自身利益最大化和经济人行为的完全理性两个基本假设基础之上的。
2、新制度学派与新制度主义经济学对“制度”分析方法的比较新制度学派从文化整体的角度看待经济与制度，认为经济是一个整体范畴，表现为两个方面，即制度的方面与技术的方面。
而新制度主义经济学的制度分析方法是沿用了传统新古典经济学的理论体系，仍然使用的是“成本一收益”的分析方法，在传统的生产成本理论的基础上，从制度的角度进行分析，提出了交易成本的理论，而且将不同制度下交易成本的大小进行分析，进而分析制度的优劣。
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学是20世纪末流行的一种经济学理论，它强调制度的重要性，以提高经济表现，它为改善发展中国家经济提供了有用的启示。
它强调经济体制和政治制度的重要性，以及如何加强公民权利，促进公平竞争和市场活力。
新制度经济学主要研究以下几个方面：一是企业制度，它强调企业在经济活动中的作用，包括公司治理、企业社会责任和决策机制。
二是政府制度，它强调政府在经济活动中的作用，并探讨政府的角色，以及如何推进政府服务和改善管理。
三是金融制度，它着重于金融监管、金融体系发展和金融改革，以及政府如何参与市场来确保金融市场健康发展。
新制度经济学认为，一个可以持续发展的经济体系需要完善的经济制度，既要保护公平竞争，又要保证市场运行的健康。
因此，经济制度的完善及其环境的优化是新制度经济学的核心内容。
新制度经济学主张通过改善经济行为的激励机制来提高企业的协作度，并强调多元参与者在决策过程中的重要作用。
新制度经济学也提倡尊重个人、家庭和社会各方社会资本的重要性，利用它们来促进企业效率和发展，并通过改善环境条件来刺激投资。
新制度经济学的研究成果具有重要的理论意义，为发展中国家经济提供了实践指导。
发展中国家政府可借鉴新制度经济学的理论和经验，改善经济制度，加强政府行政效能。
与此同时，政府本身也要建立健全的政治机制，确保各种制度有效运行。
新制度经济学也可以提供一些改革经济体制的思路，帮助发展中国家加强市场法治和建立科学的投资决策机制，提升各国的经济效率。
综上所述，新制度经济学是一种重要的经济学理论，它强调制度的重要性，强调企业、政府、金融制度与经济发展的关系，以及改善经济制度、多元参与和法治的重要性，为发展中国家经济提供了重要的理论指导。
制度经济学三大流派的比较与评析
新制度经济学派认为企 业是“契约结构”，企 业的本质是降低交易成 本，提高生产效率。
研究方法
重视制度因素对经济发展的影响 强调制度变迁与经济增长的关系 引入交易成本、产权等概念分析经济问题 主张政府与市场共同调节经济活动
PART 5
演化制度经济学派
产生背景
演化制度经济学 派产生于20世纪 70年代
争
新制度主义： 关注制度安排 和交易成本， 强调产权、合 约和组织的重
要性
演化经济学： 强调经济系统 的动态性和演 化过程，关注 历史、路径依
赖和多样性
比较与评析： 三大流派各有 优缺点，应结 合实际情况选 择合适的理论
进行分析
研究方法的比较与评析
单击添加标题
新古典主义经济学的研究方法：基于供需均衡和边际分析，强调市场效率 和资源配置。
核心观点
新古典经济学： 强调市场机制的 自发调节作用， 认为经济能够通 过供需关系自发 达到均衡状态。
新制度经济学： 强调产权和制度 对经济发展的重 要性，认为制度 是经济发展的内 生变量。
演化经济学：强 调经济系统的演 化过程，认为经 济发展是一个不 断试错、学习和 适应的过程。
研究方法
新古典制度经济学：以个体主义 为研究方法，强调市场机制和个 体行为对制度变迁的影响。
该学派注重实证研究，通过收集大量数据和案例来验证理论。
演化制度经济学派强调跨学科的研究方法，借鉴生物学、心理学、政治学等学科的理论 和方法来研究经济问题。
该学派注重理论构建和模型推导，通过建立理论模型来解释经济现象的内在机制和演化过程。
PART 6
三大流派的比较与评析
理论观点的比较与评析
新古典主义： 强调市场机制 和供需关系， 追求效率与竞
《新制度经济学》课件
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
新制度经济学理论与案例
新制度经济学理论与案例新制度经济学（New Institutional Economics，简称NIE）是20世纪80年代后期出现的一种经济学分支，它针对传统经济学理论的不足和局限，试图通过对制度变量的研究来解释经济现象，经济行为和市场的运作。
一、新制度经济学理论NIE理论强调市场本身作为一个制度并非自然存在，而是通过人们的行为和互动构建起来的。
NIE理论主要关注的是市场之外的非市场制度，比如公司、法律和政治制度等。
NIE理论认为这些制度对于市场的发展和运作有着至关重要的影响。
NIE理论的主要研究对象包括：1.交易成本：交易成本指进行经济交换所需要的各种成本，包括信息成本、谈判成本、监督成本、执行成本等。
NIE理论认为，这些成本会影响交易的性质和方式，从而影响市场的运作。
2.契约理论：契约理论是NIE理论的重要组成部分，它关注的是约束各方行为的契约，从而使市场更有效地规范和约束各方行为。
3.制度设计：制度设计是NIE理论的一个重要内容，它关注的是如何设计一系列包括市场，公司和政府等在内的制度框架，来解决市场发展和运作中的问题。
NIE理论认为，市场是存在欠缺的，包括信息不对称、不完备和拍卖制度的不完美等问题。
公司则通过公司内部制度来解决这些问题，如通过合约来规范员工行为、专门化分工来创造效率、公司治理机制来保护股东权益等。
政府作为一个重要的制度，负责市场的监管和规范，不断完善市场在法律和政治制度上的规范。
二、新制度经济学案例1.契约理论在高频交易中的应用在交易市场上，高频交易是一种相对较新的交易方式。
这种交易方式通过计算机算法和快速数据传输，可以在毫秒级别内完成交易。
然而，在进行高频交易时，由于信息不对称和交易成本的问题，许多交易者并不愿意进行高频交易。
为了解决这种限制，交易者开始使用契约来规范交易行为。
这些契约可以规定交易者之间的义务和责任，从而创造更公平和透明的市场。
2.制度设计在中国三农政策中的应用中国的三农政策是一个复杂的系统，它涉及到土地流转、农业保险、农村金融等方面。
新制度经济学理论的综述
新制度经济学理论的综述新制度经济学理论是二十世纪八十年代后期兴起的一种经济理论，它对传统经济学的分析进行了批判性的反思，提出了完全不同的视角和新的研究方向。
新制度经济学强调了制度和组织在经济活动中的重要作用，认为制度和组织的质量决定了经济效率与效益的高低，同时也对市场失灵和政府干预等问题提供了独特的解释。
在本文中，我们将对新制度经济学的核心观点和主要研究领域进行综述。
一、新制度经济学的核心观点1. 制度的重要性新制度经济学的主要观点之一是制度的重要性。
它认为，制度是经济发展和社会稳定的关键，经济体制、法律制度、社会规范等各种制度都会影响经济活动的效率和效益。
制度的设计和运行方式会影响人们的行为，尤其是在协商、契约和合作方面的行为。
它会直接和间接地影响企业、市场、政府等各种机构的决策和活动方式，进而影响整个经济体系的运转和效果。
2. 组织的重要性新制度经济学强调了组织的重要性。
有些企业会出现明显的优势，即能够以低成本生产较高质量的产品，从而在市场上获得更大的份额和利润。
这种优势往往不仅是生产设备和技术的差异，而是生产者的组织和管理能力的优势。
新制度经济学认为所有企业都是权力和信息的互动，而组织形式对实现这个过程的成功或失败起着重要的作用。
3.信息的不完全新制度经济学认为信息的不完全是制度和组织发展的原因之一。
市场中买方和卖方的信息不对称限制了市场效果，包括经济主体的交易和合作决策。
在这种情况下，制度和组织需要做出补偿、解决合作或交易的问题，并为市场创造一套相对稳定的协商和约束机制。
4.博弈的重要性新制度经济学还强调了博弈的重要性。
博弈是指一个人行动的结果取决于其他人的行动选择，而其他人的行动选择又受其行动的结果的影响。
新制度经济学认为，大多数经济交易和协商伴随着信息不确定性和信任博弈。
因此，了解博弈行为和决策原则对于制度设计和组织运行至关重要。
二、新制度经济学的主要研究领域1.市场失灵新制度经济学通过对交易和协商的基础条件不足及其影响的分析，提供了对市场失灵之“黑匣子”（市场失灵的机制）的更深刻认识，从而有了更多的措施和决策的范式。
新制度经济学的理论体系及方法论研究
新制度经济学的理论体系及方法论研究摘要：20世纪80年代以来，新制度经济学在西方经济学界异军突起，他们通过对产权、制度、交易费用的分析，构建起以产权理论、交易费用理论、制度变迁理论、委托—代理理论为核心的新制度经济学的理论体系。
在方法论方面，他们借鉴新古典主义的分析框架和分析方法，通过对新古典主义的经济人假设的修正，并把边际交易成本分析引入制度分析中，构建了新制度经济学的方法论体系。
关键词：制度、经济人假设、交易费用一、新制度经济学的理论渊源新制度经济学是用经济学的方法研究制度及其在经济运行中的功能、地位和作用的科学。
严格地说，经济学对制度的关注和研究并非始于新制度经济学，早在19世纪末、20世纪初，以凡勃伦、康芒斯为代表的美国制度学派便开始倡导对现实生活中的制度结构进行分析。
制度学派代表人物康芒斯强调制度对经济生活的重要性，他认为，制度是经济发展的动力。
并把制度定义为是“集体行动控制个体行动。
”他把现代资本主义的社会关系解释为一种交易关系，他认为，“交易”概念是与“生产”概念相对应的经济学范畴，并对交易概念进行明确的界定和分类。
在康芒斯看来，交易活动是制度的最基本单位，制度不过是无数次交易活动的结果，因此，对不同类型交易的分析，也就转化为对不同经济制度的分析，这样，就使“交易”概念一般化，从而具有更广泛的适应性。
另外，康芒斯还强调所有权是制度经济学的基础，从所有权稀缺到制度稀缺展开分析，提出了一整套采取集体行动来建立秩序的制度体系。
新制度经济学的某些理论灵感和基础概念直接或间接地来源于美国制度学派，特别是康芒斯早期研究所有权与法律的经济学。
例如，康芒斯提出，财产真正的本来的意义不是指物质的东西，而是指使用和处理某物的绝对权利；他还指出“交易”是经济分析的基础。
可以看出，康芒斯的观点在后来的新制度经济学中基本得以保留。
由此可见，新制度经济学与早期制度经济学存在着一定的理论渊源。
二、新制度经济学的理论体系新制度经济学在产权、交易等一些基本理论范式上继承了凡勃伦、康芒斯等人的传统和思路，他们凭借新古典主义经济学的分析框架和分析方法，在经济人有限理性、效用最大化等基本假设的基础上，研究和估价资源配置所依赖的制度条件。
新制度经济学主要理论
新制度经济学主要理论新制度经济学是20世纪80年代以来发展起来的一种经济学理论和研究方法。
它主要强调经济制度的作用和影响，认为经济行为不仅仅受市场因素的影响，还受到制度环境的制约和引导。
新制度经济学主要包括制度理论、统计制度经济学和实证制度分析等方面的研究。
首先，新制度经济学的核心理论是制度理论。
制度理论强调了经济制度对经济行为和市场结果的影响。
它认为个体的行为决策受到各种制度规则的制约和引导，而这些规则包括法律、习俗、常规、契约等。
这些制度规则可以影响市场的运行机制和经济资源的配置方式，从而影响市场的效率和公平性。
制度理论的研究可以揭示制度变迁的动因和规律，为经济制度和市场建设提供理论指导。
其次，新制度经济学还包括统计制度经济学的研究方法。
统计制度经济学是一种通过经济统计数据对经济制度的影响和效果进行分析的方法。
它通过构建经济制度变量和经济结果变量之间的统计模型，来评估经济制度对经济绩效的贡献。
统计制度经济学可以帮助我们量化制度环境对经济行为和市场结果的影响程度，从而为制度变革和政策制定提供科学依据。
最后，新制度经济学还强调实证制度分析的重要性。
实证制度分析是新制度经济学的一种具体研究方法，其核心思想是通过实证研究来验证和评估制度理论的假设和推论。
实证制度分析可以通过实地观察、统计数据的分析和实验证实等方法，来研究和评估各种制度规则对经济行为和市场结果的影响。
实证制度分析可以提供比较真实和客观的制度效果评估，为经济决策和政策制定提供科学依据。
总之，新制度经济学主要包括制度理论、统计制度经济学和实证制度分析等方面的研究。
它强调经济制度对经济行为和市场结果的影响，通过研究制度变迁的动因和规律，评估经济制度对经济绩效的贡献，以及通过实证研究来验证制度理论的假设和推论，为经济决策和政策制定提供理论和实证基础。
新制度经济学的发展对于了解经济现象、改善经济制度，推动经济发展具有重要的理论和实践意义。
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为，是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
新制度经济学派——概括
新制度经济学派一．新制度经济学派产生与演变以19世纪德国历史学派作为思想渊源的制度经济学，作为一个学派产生于19 世纪20 年代初。
其演变的过程大体如下：19世纪末20世纪30年代的旧制度经济学派，其创始者和代表人物为凡勃伦，还有康芒斯，米契尔。
从旧制度经济学到现代制度经济学过渡时期的制度经济学派，其主要代表人物有贝利，米恩斯，艾尔斯和克拉克等。
战后出现的新制度经济学派，最重要的代表人物是加尔布雷思。
缪尔达尔，格鲁奇，贝尔等也是著名的新制度经济学家。
由于新制度经济学派的盛行，人们把不同于凡勃伦，加尔布雷思理论的经济学家，如科斯，诺思，威廉姆森，阿尔奇安，德姆塞茨，张五常等均归之为新制度经济学派，有人甚至把施蒂格勒，布坎南也列入制度经济学之列。
制度学派产生于19世纪末20世纪初的美国社会主义社会，它是对美国现实的一种反映，只不过批判地反映了现代资本主义特别是美国资本主义经济生活中的许多现象和特点。
制度学派在美国产生伊始，就以批判资本主义制度本身的缺陷和局限性为己任，强调有必要进行改良，调整资本主义的各种经济关系，并预言美国资本主义的唯一出路在于社会改良。
因此，制度学派从它产生之日起，就被看作是一个以异端形式出现的经济学派别，其代表人凡勃伦和康芒斯等，更因著述批评当时在资产阶级经济学中处于正统地位的马歇尔理论，指出资本主义经济和自由市场经济制度并非是完美无缺的，而被看成是“离经叛道者”。
这是早期制度经济学十分显著的理论特色。
20世纪60年代，新制度经济学派的经济学家将多种分析方法相结合来分析美国资本制度的缺陷与矛盾。
最重要的代表人物是加尔布雷思，此外还有包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等。
他们在研究方法上的基本特点是，采用制度分析或结构分析方法，说明社会经济现实及其发展趋向，揭露资本主义制度的现状与矛盾，提出要从结构方面进行改革的设想或方案。
这一时期的制度学派在研究方法上取得的成就显得尤为突出。
自科斯引入交易成本概念，运用交易成本概念对制度展开研究之后，在运用历史分析方法和“成本-收入”方法的基础上，制度变迁理论得出的结论是，一种制度下的预期收益与预期成本的关系决定了制度创新，制度创新存在着一定的时滞性，因此由制度创新决定的制度变迁是缓慢进行的。
新制度经济学——交易费用理论
新制度经济学——交易费用理论什么是新制度经济学？新制度经济学是对市场行为进行深入研究的一种经济学派别。
它对传统的经济学理论，如供需理论、效用理论、理性行为假设等，进行了修正和补充。
新制度经济学主要关注市场机制的设计和运行，以及市场参与者的行为和决策方式。
其研究的重点主要涉及交易成本、信息不完全、规则和制度等方面。
交易费用理论的核心概念交易费用理论是新制度经济学的核心之一。
它认为在市场交易中，除了商品价格之外，还存在一些无形的成本，这些成本被称为交易费用。
交易费用包括市场参与者为交易付出的劳动成本、信息搜索成本、谈判成本、监督成本等。
交易费用理论认为，当前社会的交易活动与经济发展水平有着密不可分的关系，交易费用随着经济发展而逐渐增加。
然而，随着市场的进一步成熟，交易费用的规模和比例将会逐渐降低。
这就提出了一个关键问题：如何减少交易费用，提高交易效率？交易费用降低的途径一、市场组织市场的组织方式对交易成本有很大影响。
传统的市场组织方式主要是分散、无序和杂乱的，并且缺乏统一的监管。
这使得市场参与者很难获得所需的信息，交易费用也相应会增加。
因此，建立有序的市场组织方式是降低交易费用的有效方法之一。
二、合同制度合同制度是降低交易费用的另一种有效方式。
通过合同规范市场参与者的行为，合同可以充分利用制度的力量，规范市场参与者的行为，减少交易成本。
在利益分配、商品规格、质量保证等方面，制定明确的合同确保交易双方的权益，降低交易费用，提高有效性。
三、信息披露缺乏信息是导致交易费用增加的另一个因素。
市场参与者的不确定性会增加交易的成本，导致不必要的成本增加。
解决这个问题的方法之一是通过信息披露来提高透明度，让市场参与者获得更全面、更准确的信息。
这可以通过市场监管机构、公开信息披露平台等方式来实现。
四、智能合约智能合约作为数字化时代交易方式的一个重要手段，其应用在降低交易费用中具有广泛的应用前景。
智能合约可以实现合同程序化、自动化，可以节省大量的交易费用，降低交易成本。
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中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲·《西方经济学》第十讲新制度经济学主要理论主讲人：中央党校经济学部教授谢鲁江在西方经济学的各种理论观点和流派学说中，新制度经济学的崛起是很晚的，但它的地位相当独特，影响十分深远，其研究的领域和课题越来越宽广，并且有成为经济学主流之势。
它的代表人物有科斯(1991诺贝尔经济学奖获得者)、诺思(1993年诺贝尔经济学奖获得者)等。
在我国经济体制改革、经济发展过程中，无论从理论探讨上，还是实践推进中，也可以看到新制度经济学的影响。
因此，新制度经济学应当成为我们了解的重点。
一、新制度经济学概貌(一)新制度经济学的涵义新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重于研究人、制度与经济活动之间的关系。
它非常注重制度的作用，认为在经济发展中制度的作用是决定性的。
其基本出发点的逻辑是这样的：经济发展的绩效是由人们的经济活动、经济行为造成的，而人们活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的，人们的动机则是由他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的。
因此，制度是影响经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决定因素。
新制度经济学认为，土地、劳动、资本等生产要素，有了制度才得以发挥功能。
有关制度对经济行为的影响的分析，应当居于经济学的核心地位。
但是，以往一直缺乏一套经济学的方法工具(或理论范式)来分析制度，新制度经济学的研究任务就是建立一套分析制度的经济学范式，并展开对制度的分析。
关于制度的定义有多种，其中美国经济学家舒尔茨的定义最为简捷，他认为：制度就是管束人们行为的一系列规则。
(二)交易费用概念的提出与新制度经济学的产生1、科斯的贡献科斯在1937年发表的论文《企业的性质》，被公认为是新制度经济学的开山之作。
他在文章中提出了两个问题：一是，企业如何确定自己的边界?二是，限制企业扩张范围的因素是什么?这两个问题的含义是这样的：，新古典经济学老是强调市场可以调节一切，是最有效率的调节机制，那为什么还会出现企业，为什么企业会在一定范围内发挥调节作用，而不是一切都完全交由市场来调节?反过来，如果企业调节很有效，为什么市场还会存在?归结起来就是，企业为何可以取代市场而又不能完全取代市场?这就是著名的"企业与市场的边界问题"。
科斯认为，企业是一种制度，市场也是一种制度，制度的运行是需要付出成本或费用的，科斯把它命名为"交易费用"(也可称为"交易成本")。
每一种制度在运行和发挥作用的同时，也会产生或付出交易费用。
如果交易费用变得过高，制度运行和发挥影响的效率就会减低，就可能需要改进制度，或者由别的效率高的制度来取代。
科斯认为，企业的存在是为了节约市场交易费用，即用交易费用较低的企业内交易来替代交易费用较高的市场交易。
但企业也不可能无限扩张，完全取代市场。
因为企业内交易也有交易成本，如果过高，又会被市场交易所取代。
选择企业还是市场，即企业和市场的边界，取决于两者交易费用的比较。
科斯所提出的"交易费用"的概念及其所包含的深刻内涵，成为新制度经济学的发端。
有了这一概念，就可以运用"成本--收益分析"这种经济学的分析方法去分析制度了。
交易费用是新制度经济学的核心范畴。
2、什么是交易费用经济学家对交易费用有着各自的理解和界定。
科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判、履行、监督经常性契约的费用。
威廉姆斯认为，交易费用分为两个部分，一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方责任和双方的权利所花费的费用；二是事后的交易费用，即签订契约后，为解决契约本身所存在的伺题，包括从改变契约到退出契约等所花费的费用。
威廉姆斯对交易费用所涵盖的范围进行了研究，并尝试对交易费用进行计量。
他认为，更为具体的讲，交易费用包括度量、界定和保证产权(即提供交易条件)的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易合约的费用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的费用，等等。
阿罗的理解最为直截了当；他认为："交易费用是经济制度的运行费用。
"新制度经济学家们将交易费用的概念应用于广泛的研究领域和研究课题，如：代理关系、寻租活动、企业内部运转、外部性问题对各种类型经济组织形态的考察、各种制度安排、经济史研究，等。
经济学家们对交易费用概念的提出评价很高，他们认为，从零交易费用走向正交易费用，使得经济学获得了对现实问题的新的解释力。
3、科斯定理到1960年，科斯又发表了一篇经典性论文：《社会成本问题》。
科斯在这篇文章中，提出了著名的科斯定理。
它将权利安排(即制度形式)与资源配置效率直接对应了起来；由此，经济学发展中的"新制度革命"就拉开了序幕。
科斯定理的比较公认的表述是这样的：如果交易费用为零，无论初始的权利如何界定，资源的配置都是有效率的。
后来经济学家又由科斯定理进一步推出了科斯逆定理或者称科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
(三)、新制度经济学关子人的行为的假定新制度经济学对传统的经济人假定作出了修正，对人的行为内涵作出了一些新的分析和假定。
归结起来是三点假定：即人的行为动机的双重性、有限理性、机会主义倾向。
I、人的行为动机的双重性新制度经济学认为，人的行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，或者说经济利益最大化：另一方面人们又追求非财富最大化。
人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。
同时，制度在塑造人们这种双重动机方面又起着至关重要的作用。
新制度经济学提出了人类行为的模型，认为，人的财富动机往往具有个人行为的偏好，而非财富动机则往往具有集体行为的偏好。
人们往往要在财富与非财富价值之间进行权衡。
这种权衡的过程实际就是在这两者之间寻找均衡点的过程。
2、有限理性这一假定涉及到人与环境的关系。
有限理性是阿罗最先提出的一个概念，现在已经成为西方经济学的一个基本性的原理。
阿罗认为，所谓有限理性，是指人的行为"既是有意识的理性的，但这种理性又是有限的"。
也就是说，人是有意识地想把事情做到最好，但是人的智力是一种有限的稀缺性资源，总不会做到尽善尽美。
由此推论，所有复杂的协议、契约、合同，乃至规则制度都是不完全的，或者说都是有缺陷或漏洞的。
诺思认为，人的有限理性包括两个方面的含义：一是环境是复杂的，人们所面临的是一个充满不确定性的世界，这是从客观上来看；二是人对环境的认识能力和计算能力是有限的，即智力有限，这是从主观上来看的。
由此诺思作出两点推论：第一，制度通过设定一系列规则，可以减少环境的不确定性，提高人们认知环境的能力。
第二，由于不确定性和人们的认识能力有限，使得每个人对环境反应的主观模型也不一样，从而导致人们选择上的差别和制度规则上的差别。
这两点推论，第-点是说明制度的功能和作用，可以为有限理性的人们提供帮助。
而第二点则说明有限理性对制度设立的影响，会影响人们对制度的选择，造成制度上的差异。
3、人的机会主义行为倾向这是指人对自我利益的考虑和追求，意思是，人具有随机应变、投机取巧，以便为自己谋取最大利益的行为倾向。
新制度经济学认为，制度对人的机会主义倾向或行为的影响，具有两重性，制度既可以在一定程度上约束人们的机会主义行为倾向，又可能会诱导出某些机会主义行为倾向，如道德风险、寻租活动等。
另一方面，人的机会主义行为倾向也具有二重性，一方面，它可以使人们不安于现状，冒风险、寻找机遇、积极创新等，从而推动各种变革，包括制度创新和变革。
另一方面，它也可能对社会、对他人造成一定的危害，即损人利己。
这种损人利己又可以区分为两种，一种是"附带地损害他人的利益，这是一个外部性问题；另一种是。
"人为的""故意的：损害，需要强有力的规则和秩序予以预防、约束、制止和制裁。
(四)、新制度经济学的基本框架所谓新制度经济学，实际上是一个庞杂的总汇。
它涉及的领域很广，并没有一个统一的逻辑，各个新制度经济学家的观点也不尽一致。
总起来讲，它大体上主要包括几个方面的研究内容，即：l、制度的构成与制度的起源；2、制度变迁与制度创新，包括制度需求与制度供给；3、制度、产权与国家理论；4、交易费用(交易成本)理论；5、新经济史，着重研究制度与经济发展之间的相互关系。
此外，有人把公共选择理论(代表人物布坎南，1987年诺贝尔经济学奖获得者)也归人新制度经济学的范围内。
二、制度的构成、起源、功能(一)制度的内涵与构成1、制度的内涵。
舒尔茨的界定："制度是管束人们行为的一系列规则。
"舒尔茨认为，制度是为经济提供服务的。
他对制度作了经典性的分类。
(1)用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场等。
(2)用于生产要素所有者之间配置风险的制度，如合约、分成制、合作社、公司、保险、社会安全计划等。
(3)用于提供职能组织与个人收入之间联系的制度，如财产、各种权利和责任规定等。
(4)用于确定公共产品和服务的生产、分配与使用的框架的制度，如高速公路、机场等公用设施的管理与使用，公立学校、医院，科技推广机构，社会福利和救济等，2`其他经济学家对制度内涵的分析其他经济学家从制度所具有的特性、功能等角度，对制度的内涵也进行了分析。
(1)制度与人的动机、行为有着内在的联系(2)制度一种公共产品。
(3)制度与组织是不同的。
制度是社会游戏的规则，是人们行为的约束框架，而组织则是人们根据一定目标和任务而集合形成的一种群体，是社会游戏中的角色。
3、制度的构成新制度经济学认为，制度是由以下三部分构成的。
(1)非正式约束非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的行为规则，它具有持久的生命力，并构成世代相传的文化的一部分。
在历史上，在正式约束未设立之前，人们的行为主要靠非正式约束来规定和制约。
在现实中，正式约束也只占社会整个约束的很少的一部分，人们生活的大部分仍然是由非正式规则来约束的。
非正式约束主要包括价值观念，伦理规范，道德观念，风俗习惯，意识形态等。
在非正式约束中，意识形态处于核心的地位，另一个主要的非正式约束是习惯。
(2)正式约束正式约束，也可以称之为成文约束或成文规则，是指人们有意识创造的，以正式文本形式颁布的、并往往以国家权威为后盾强制实施的一系列规则。
正式约束包括政治规则、经济规则、契约等，以及由这一系列规则所构成的等级结构：从宪法到成文法和不成文法，到具体特殊的细则，再到个别的契约，这些从上到下的一系列规则共同约束着人们的行为。
在正式约束制定和实施过程中，必须注意两个问题。
第一，正式约束实施的"规模问题"。