经济增长方式的判断指标研究

二、内涵经济增长的衡量和常见指标讨论
由（ 1 ） 式可以看到， 产出由成本转移和附加值创造两部分组成 ， 所以经济增长也就由外延经济 增长和内涵经济增长共同构成。对经济增长方式的判断和衡量， 关键在于找到合适的指标来识别 出一段时期内哪一种增长方式是主流 ， 即是（ W + I ） 的增长更快， 还是 A 的增长更快。 当内涵经济 增长为主时， 即 A 增长更快时， 总量上有： ΔA Δ（ W + I） ＞ A W +I （ 5） 65
： 《高举中国特色社会主义伟大旗帜 为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗— — —在中国共产党第十七次全国 胡锦涛 ， 代表大会上的报告》 新华社 2007 年 10 月 24 日。 ， “资本” 究竟以什么形态存在又如何计量， 是一个争论不休的问题， 比较经典的讨论是 20 世纪 ③ 在西方经济学的概念中 50 —60 年代的 “两个剑桥之争 ” 。本文所说的 “资本” 是流量的形态， 即除去支付工资以外， 用于购买原材料、 半成品或通 机器折旧等转移到产品中的资本 。 过租金、
复旦大学 经济学院，上海 200433 ）
国际金融研究中心，上海 200433 ；
要］ 本文从来源角度区分了外延式经济增长和内涵式经济增长， 在对现有常用统计指标评
述和扬弃的基础上， 使用劳动收入动态分析的方法， 提出了经济增长方式的判断指标， 即人均收入 / 人均 1978 — 2007 产出比例指标， 并使用该指标对 年中国经济增长方式的表现进行了探索性的应用研究 。 ［ 关键词］ 经济增长方式 内涵经济增长 统计指标
复旦学报（ 社会科学版） FUDAN JOURNAL （ Social Sciences）
2010 年第 4 期 No． 4 2010

经济增长与社会发展研究
经济增长方式的判断指标研究
姜波克
（ 复旦大学 ［ 摘
刘沁清
为了找出衡量经济增长方式的合理指标 ， 有必要先研究外延经济增长和内涵经济增长的来源 ， ， 并给出它们的定义 再在产品价值构成中找到它们的直接对应变量 。 1． 外延经济增长和内涵经济增长的来源 经济增长需要通过产品（ 和服务 ） 数量的增加来实现。 产品的生产需投入劳动力和资本等生
③ 产要素， 而这些投入要素的成本也要反映在最终产品的价值中 。 但是， 劳动力和资本的成本并不 会凭空地、 平行地转移到最终产品中， 这种转移需要通过劳动者具体的劳动来实现。 在劳动过程
改革开放 30 年来， 我国取得了历史性的伟大成就， 完成了现代化建设第一步、 第二步的战略目 ， 。 标 人民生活总体上达到了小康水平 在深入考察了我国目前的国情和现实问题并总结了世界各 国的发展经验与教训的基础上， 党中央在十六届三中全会上明确提出和阐述了科学发展观 ， 并在党 的十七大上将它写进了党章。科学发展观是在新的时代背景下， 对发展内涵、 发展要义、 发展本质 的进一步深化和创新， 也是我国当前和未来进行经济、 社会建设的指导思想。 科学发展观对我国的经济增长方式提出了更高的要求 ， 即从以往长期依靠要素投入数量增加 逐步向依靠要素利用效率提高的内涵式经济增长转变 ， 做到“速度和结构质量 的外延式经济增长，
其中 Δ 表示本期与上期的差分。具体应用 （ 5 ） 式时可以将其分为两部分。 首先， 由于劳动要 ， ， ， （ 素投入的增加既包括单位劳动成本的增加 也包括劳动者数量投入的增加 所以 根据 2 ） 式可知， 内涵经济增长快于外延经济增长时应当有附加值 A 的增长快于劳动人数 L 的增长， 当此条件成立 就会出现人均附加值 a 的上升， 即： 时， ΔA ΔL ＞ （ 6） A L Δa Δ （ w + i ） （ 5 ） 式又等价于： ＞ （ 7） 从人均角度看， a w +i 当外延经济增长为主时， 判断不等式的方向与（ 5 ） 式到（ 7 ） 式正好相反。 观察 （ 5 ） 式到 （ 7 ） 式， 我们可以发现， 要判断不等式成立与否， 最关键的是要找到附加值 A 的衡量指标。 然而， 在现有的 与生产要素的投入相比， 难以直接从产出中独立识别出来， 所以我们寻找的指标应当 统计实践中， 并由它间接地推断两类经济增长的相对速度 。 能够从另一个角度反映， 在寻找相应指标时， 为了达到客观、 准确和实用性， 需要遵循以下三个原则： 第一， 指标本身应 即这些指标无需经过研究者主观估计 ， 而是能在现有的权威统计手册上找到， 或根据 具有客观性， 权威统计手册提供的数据经简单计算后就能得到 ； 第二， 指标反映的内容应在最终归属上具有准确 ， （ ） 性 即应当统计本国 本国企业 创造并实际获得的附加值， 而排除那些并未最终归属于本国， 也没 指标应具有简明性， 以确保指标在现实中适用。 有真正为本国带来内涵经济增长的附加值 ； 第三， 根据上述原则， 我们首先对现在常用的关于效益和附加值的统计指标进行一些评述 。 1 ． 全要素生产率指标的评述 理论上， 最能 够 反 映 要 素 使 用 效 率 的 指 标 或 许 是 全 要 素 生 产 率 （ Total Factor Productivity； TFP） ， 即柯布—道格拉斯生产函数 Y = AL α K β 中的系数 A。在等量劳动和资本投入的情况下， 全要 ， 。 ， 。 素生产率越高 产出水平就越高 但是 全要素生产率不是一个可以直接得到的指标 纵观国内外 TFP 只能依赖研究者的主观估计。 而 TFP 现有的权威统计手册， 几乎都没有 TFP 的数据。 目前， 的估计取决于很多参数的主观假定 ， 它的计算需要估计资本的产出弹性 、 劳动的产出弹性和生产中 所使用的资本数量， 有时还需要假设规模报酬不变的生产函数 ， 这就可能导致不同学者利用相同时 目前还不宜也无法用 TFP 作为衡量经济效率变动和内 期的数据推算得到的 TFP 差异很大。显然， 涵经济增长的客观指标。 2． 全员劳动生产率指标评述 一般统计手册上能够直接获得的人均产出 Y / L 被广泛用作劳动生产效率的代表， 称为全员劳 动生产率。但是， 观察（ 1 ） 式就能够发现， 人均产出的增长， 既可以来源于 I 的增长， 也可以来源于 A 的增长， 但只有附加值 A 的增长才真正代表劳动生产效益的提高。 因此， 全员劳动生产率指标 Y / L 无法区别人均产出增加的具体来源 ， 进而也就无法根据该指标来判断经济增长方式是以外延 式为主， 还是以内涵式为主。另外， 当存在大量外国直接投资的情况下， 相当一部分附加值会以分 红的形式流往国外， 而全员劳动生产率指标并未对附加值的分配和最终归属有所反映 ， 从而无法准 — —本国居民福利水平的增长。 确反映附加值增长的最终落脚点 — 3 ． 利润率指标评述 另一个常用来代表效益的指标是成本费用利润率 ， 即利润 / 成本费用； 与这个指标相类似的还 有产出利润率， 即利润 / 产出。利润率越大， 表示利润占成本或产出的比重越高 ， 它能从一定程度上 反映附加值对产出的贡献， 但是还没有涵盖所有附加值。我们可以近似地认为： AI ① 成本费用利润率 = W +I （ 8）
①Leabharlann 此处的成本费用并未考虑劳动者获得的附加值分配（ 即 A L ） ， 因为这部分附加值在统计中往往并不归属于当期， 而是形成 下期的劳动成本 。
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产出利润率 =
AI W + I + AL + AI
（ 9）
从上述两个公式中可以看到， 它们都没有把附加值的重要组成部分 A L 列入分子之中， 这就会 产生对附加值的低估。特别是当劳动者贡献较大从而在分配中占比较高 （ A L 较大） 时， 使用利润率 作为效益的指标， 会发生附加值的严重低估。另外一种与此相反的情况是： 当外资很多且参与分红 留在本国的附加值就会减少。假定外资汇出的红利为 A I， 那么留在国内的 后又将红利汇往国外， f， 利润总额就是 A I， 显然有 A I， 用利润率指标来衡量内涵经济增长又会产生 d = A I － A I， f， d ＜ A I 。 所以 ， 利润率也不是反映内涵经济增长的合适指标 。 高估。因此， 4 ． 投入产出比指标评述 投入产出比也是一个经常被用来衡量效益的指标 ， 它的定义为： Y 投入产出比 = W +I 投入产出比可以进行简单的变形 ： 投入产出比 = W +I +A A = 1 + W +I W +I （ 11 ） （ 10 ）
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产品中， 还会使最终产品的价值超过投入要素的成本而产生一个附加值 。 生产活动所包含的“成 ” “新价值创造” 本转移 和 这两项内容， 在数值上正好对应着两种不同的经济增长方式。 通过成本 转移实现的经济增长为外延式经济增长 ， 外延式增长的来源是原有生产要素的消耗和转移 ； 通过创 内涵式增长的来源是劳动者在生产过 造性劳动从而实现价值增加的经济增长为内涵式经济增长 ， 程中有效运用知识和技能， 并以物质生产资料为载体而进行的创造 。 2． 产品价值构成和经济增长方式的定义 我们已经使用定性分析的方法， 根据来源对外延式经济增长和内涵式经济增长做出了定义 ， 而 对它们的定量研究则需要借用产品的价值构成进行分析 。产品的价值构成如下所示： Y = W +I +A （ 1） （ 1 ） 式和前面进行的定性分析相类似， 既反映了物质角度的生产， 又反映了产品价值的形成。 Y 为产出， W 为产品中所包含的劳动投入成本 ， I 为产品中所包含的资本投入成本 ， A则 在（ 1 ） 式中， ， 是产品价值中扣除了劳动投入成本和资本投入成本后的余额 ， 可以称作“附加值 ” 它来自于劳动 、 ， 。 者在生产过程中运用知识 技能 并依托物质生产资料所进行的创造 在附加值产生的过程中， 现 有知识和技能及其有效运用是第一位的 ， 物质生产资料是第二位的。 在（ 1 ） 式中引入全体劳动者人数 L 这一变量后， 可以将 （ 1 ） 式人均化， 将人均产出 y 写成人均 单位工资 w （ 即单个劳动者在一定时间内的平均工资 ） 、 人均资本成本 i 和人均附加值 a 之和的形 如式（ 2 ） 所示： 式， y = 其中 w = W I A 、 i= 、 a= 。 L L L Y W I A = + + = w +i +a L L L L （ 2）