第四讲 选题与研究方案设计(管理研究方法论-南开大学,王迎军)

本页及后两页引自台湾张绍勋教授的课件《研究设计与科学典范》
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产生选题的非正式方法
• 推测法(conjecture):利用个人直觉或预感来产生 问题。 • 现象法(phenomenology):直接/间接观察现象来产 生问题。 • 共识法(consensus):以多数人的意见/观点来形成 问题。 • 经验法(experience):凭个人工作上、知识上经验 所认知的征兆，来产生问题。
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选题与原创性
问题
方法 旧的方法 新的方法 旧的问题 新的问题
陈旧、不具有原创性 好题目，具有原创性 好题目，具有原创性 具原创性，极难产生
原创性（Originality）强调题目或研究方法的 新意，这里新方法可以理解成为是全新的研究方 法，包括新出现的理论工具、建模技术等。
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例：“好”的与“不好”的研究问题
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主题定位
• 在研究领域中归属于哪一分类，且以哪种分类为主，来面 对其它主题 (即选立场，视角及研究重点)，最怕主题定 位不清而造成脚踏两条船，两边皆不讨好，造成结果的深 度不足或工作太重，论文会失焦，无以着力。 • 在主题定位时，需要了解研究领域以及相关领域的学术动 向。一般可先建立研究领域之“研究光谱”，再求定位。
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如何证明“原创性”
• • • • 选择可以准确反映新方法或新问题的一组关键词； 使用SCI检索或其他文献检索系统，对学术文献进行检索； 统计对同一问题进行研究的文献数量，使用同一方法来 研究相同主题的文献数量； 对文献内容进行必要的分析，确定其研究的深度与广度。
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注意事项
• 应该聚焦于一个可把握的研究主题
段
阶
段 阶
段
关 键 活 动
关 键 活 动
层级、职能、关 键 岗位 活 动
层级、职能、 岗位 关 键
关 键 活 动
层级、职能、 岗位 层级、职能、 岗位
活 动
关 键 活 动
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数据收集
• 结构性访谈，在访谈中特别注重对关键事件的调查，主要 问题为
–活动：受访者描述在项目开发过程中承担的工作 –问题：受访者描述工作的结果和问题 –开发过程：受访者描述开发过程的阶段，都有谁参与，他是何时 开始介入 –关系：受访者描述与他交互影响的主要人物以及作用 –界面：受访者如何看待这些联系 –开放式讨论，公司的环境、创新系统在公司内的位置
–不要过分偏激：一项研究不可能涵盖一切问题，给出问 题的终极答案
• 明确哪些问题要被研究，哪些问题不被研究 • 研究要有意义，有一定的理论依据（例如：多角化和国际化 对企业绩效的影响） • 研究设计不可能十全十美，要有取舍 • 与已经形成的范式是否一致，为什么？
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特别需要注意的问题
• 通过回顾理论发展的过程，明确希望研究的问题处在学说 演化的哪个阶段？
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产生选题的正式方法
• • • • • 研导法(research):传统最常利用归纳法或演绎法来产生问题。 类推法(analog):借用相关领域的研究问题来形成本领域之研究问题。 革新法(renovation):取代某一理论之缺点部份，重建另一新理论。 辩证法(dialectic):对往昔理论或发现提出敌对的假设或理论。 型态法(morphology):利用matrix表列方式，将所有相关变量一一分 类纳入表中，再从表中所有可能排列组合中寻找可能的研究问题。 • 分解法(decomposition):将旧有问题细分成几部份，只深入探讨其中 一个或多个 • 聚集法(aggregation):将往昔研究发现整合在一起，以扩大研究问题 的复杂度。
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文献探讨
• 1970年代对ICV成功关键因素的研究
–风险产品与原产品领域相近，母公司与风险产品负责人 的合作关系，风险产品含有的新技术成分 –Von Hippel的研究识别出了Venture manager和Venture sponsor的作用，指出了管理问题的重要性。 –根据PIMS中200家大企业的资料，人们发现大约需要10 到12年时间，新风险投资项目的投资收益才能达到成熟 产品的水平。
（ 8） 推论： 假设是否成立， 问题是否得到 解答？
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二、论文选题
• 选择主题是整个研究活动的始发点，我们往往根 据个人兴趣、知识、社会需要等诸多因素选择题 目。个人认为：
–论文选题要特别考虑理论知识准备情况和资料准备情况 （初步判断资料可得性）； –确定学位论文的主题远比一般研究项目复杂,主题不是 论文题目，它更像是一组关键词，如高新技术企业、核 心能力、战略绩效，这些关键词其实可以划定研究的基 本范围。
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研究方案的特点
• 考虑到时间和资源的限制，不可能对许多企业的 ICV进行历时性的比较研究，因此
–只研究一个企业 –研究应该是详尽彻底的 –以ICV项目作为主要的分析层级 –对研究期内所有的ICV个案进行调查，追踪这些个案的 发展过程
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最初的概念性架构
阶
层级、职能、关 键 岗位 活 动
段 阶
段 阶
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选题的过程
个人兴趣 选题的形成过 程式一个不断 聚焦的过程， 一直到找出一 组明确的研究 问题为止。 发现未被别人 解释的现象 理论迷团 把主题提炼 成一组研究 问题 在选题的过程中，需 要以研究问题来重新 陈述主题，同时通过 阅读文献，聚焦在有 限数量的变量上，清 楚地说明变量之间的 关系。这些工作有可 能改变初步确定的选 题。
–有人完成开创性研究，提出了一些概念和观点 –已经有人对主要概念进行了一定的操作化研究 –已经有一定数量的实证研究 –理论体系成熟，但有人提出了新的质疑
• 是否存在一种理论范式，如果有，其主要特征是什么？ • 研究这一问题的理论基础根植于哪些领域，你是否熟悉这 些领域
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三、文献探讨
• 文献探讨是在设计研究方案时就开始，并在论文写作中一 直进行的一项工作，目的是 1.彰显对某一知识体系的熟悉程度，使他人能够对研究者的 专业能力与知识背景做出判断，以取得他人的信任。 2.显示过去的研究路线以及正在进行的研究与以往研究工作 的关联性。 3.整合并摘要某个领域内已知的研究成果，使人们认识到未 来可能出现的研究方向。 4.向他人学习并（指出盲点）刺激新观念的产生。
管理研究方法论
第四讲 选题与研究方案设计
南开大学商学院
王迎军
本讲内容
• • • • • 从一篇博士论文谈起 论文选题 文献探讨 研究架构 发展问题、命题与假设
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一、从一篇博士论文谈起
• 罗伯特 A.伯格曼是斯坦福大学商学院 Edmund W.Littlefield管理学教授。 先后在比利时安特威大学（获得应用 经济学学士学位）和哥伦比亚大学学 习（获得社会学硕士学位和组织管理 博士学位）。 伯格曼教授一直在斯坦 福大学讲授战略管理，并且在技术战 略、公司创业和公司战略管理方面发 表了一系列有影响的成果，其最新力 作为《战略就是命运》已经翻译成中 文。
• 不好的问题
–无法经经验验证
• 战略洞察力对核心竞争力 的影响
–一般性的主题
• 管理与绩效的关系
–一组变量而不是问题
• 质量、文化与组织士气
–太过模糊的问题
• 中美企业管理比较
• 好的问题 –探索性问题 • 高成长企业的战略逻辑是 否不同于一般企业，若是， 有什么特征？ –描述性问题 • 某个给定产业中战略群组 的形态与竞争格局。 –解释性问题 • 企业吸收能力能够影响创 新绩效吗？
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研究的一般过程
（ 1） 观察： 确定广义 研究范围 （ 3） 问题定义： 描述研究
归纳方法
（ 4） 理论架构： 识别变量并 分类 （ 5） 发展命题 和假设 （ 6） 研究方案 设计 （ 7） 收集资料 并分析、 解释
（2） 初步资料 收集： 访谈以及 文献调查
否 是源自文库
（9） 撰写报告
（10） 提交报告 （11） 做出决策
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如何进行系统的文献回顾
• 界定主题
–在利用网络查询时，应根据主题，不断变换关键词，这 样就可能找到有价值的文献。
• 注意利用学术期刊索引
–一些索引可以帮助我们找到知名学者的文献。
• 从学术期刊论文、学术著作和学位论文的参考文 献中发现文献的线索。
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• 注意收集相关研究机构的研究报告。 • 注意记录作者全名、标题、卷数、期数、页数等细节，摘 录下将来可引用的段落并标注出这些段落所在的页码。 • 把相似的观点系统地组织起来，通常是先提出重要的观点， 再将其他观点按一定的逻辑结构进行陈述。 • 对文献中的观点进行比较、归纳、分类，而不是简单地罗 列观点。
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研究结论
新创业层面上
核心过程 确定 监控 管 理 高层管理 培训指导 层 面 新创业务管理 技术链与需求链 上 人与团队 促进 授权
公司层面上
重叠过程 战略性环节 结构性环节 合理化 结构化
公司管理
组织支持 构建战略
战略驱动
描述
协商
提出问题
筛选私下产生 的创意
以上是伯格曼提出的企业内部创业过程模型，两种力量—自上而下 的公司决策和自下而上的自发型决策结合在一起，对内创业产生重 要的影响。这一理论在2002年伯格曼的著作《战略就是命运》中仍 被作为一种“研究战略演进的镜头式工具”
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文献分类
• 核心文献，用来支持研究问题。 • 背景文献，用来反映前人特定研究的显著性。 • 分析工具之文献。 从另一个角度看，文献分析用于 • 导出研究问题 • 发展操作性定义 • 发展测量工具
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以往研究的空白
• 以往的研究表明，ICV在大型无关多元化公司中难以获得成功，我们 关心的是在这类公司中，项目是如何管理的（原因）。 • 以往的研究在这方面有一定的空白区。
– 没有系统研究公司如何从“发明”转向“创新”，只有通过创新，发明 才能被转化为市场业绩，发明和创新是通过创业能力连接在一起的。 – 对ICV项目如何从萌芽进入成熟阶段，或者说如何进入市场化阶段研究太 少 – 缺少源自事实的描述这类项目发展过程的概念性模型 – 缺少对这一过程中一些特定角色和任务如何交互作用的研究 – 公司的运营系统和创新系统的关系为何 – ICV开发过程与企业战略决策过程的关系
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初步确定选题， 选题一旦变化， 需要再次进行下 面的工作。
注意，选题不 是简单地写出 论文题目。
选题的评价事项
• 挑选对有理论建构或实际应用有「贡献」及「扩展性」 • 真实性(real):必须是真实世界已存在或预期存在的研究 问题，要避免无中生有 • 稳定性：至少研究期间内，现象会持续发生，该研究问题 不会因环境变动而中止或改变了原数据的取得。 • 非细枝末节(Non-trivial)：避免微不足道之研究问题， 每一个人皆知的答案。 • 可解决的：问题不应太客观(如对事情的看法)、所欲解决 问题的范围不宜太大 • 可验证：此研究问题可自真实世界取得该资料 • 学术性：必须是严谨学术研究之题目，探讨主题并非是一 般通俗刊物都可能出现之泛泛问题 • 原创性: 尽量避免”炒泠饭”、了无新意的主题。
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研究设计
• 研究不同的问题需要不同的方法论 • 本研究的目的在于描述并分析大公司通过ICV发动 的激变型创新过程 • 由于关于这一过程的实际资料不多，也没有把ICV 作为战略管理过程的完整理论，在收集补充资料 时缺少相关的概念和范畴 • 如果借用其他领域的概念和范畴，可能会扭曲现 实。 • 因此，有必要运用扎根理论方法
–需要进一步明确的问题
• 资源对企业的影响
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例：一组博士论文题目
•顾客知识管理、市场导向与行销绩效之关系研究 •涉入理论于网络商品行销之应用 •整合性供应链中耗损品存货策略 •品质属性衡量之整合模式 •创业投资公司投资行为对被投资公司绩效影响研究 •组织间合作的信心管理 •策略购并后整合模式之研究－以信息业为例 •产业供应链之实证研究-以汽车业为例 •新产品开发流程中功能性价值之选择研究
伯格曼(Robert A.Burgelman) 教授1980年完成了博士学位 论文 MANAGING INNOVATING
SYSTEM：A STUDY OF THE PROCESS OF INTERNAL CORPORATE VENTUIRING
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研究目的
• 构建大型多元化公司在不相关领域中并面对激变 型新技术的“internal corporate venturing” 过程模型。ICV的过程包括多个阶段，在各个阶段， 不同的群组和层级为确定公司内部或外部的新机 遇和发展新事业组织而交互影响。 • 研究属性：探索性研究。