供应链风险识别研究

供应链风险识别研究

【摘要】目前，企业之间的竞争已经变成了供应链之间的竞争，企业的连续经营和持续发展都离不开稳定可靠的供应链。而供应链的多参与主体、跨地域、多环节的特征，使供应链容易受到来自外部和内部不利因素的影响，形成供应链风险。有效的识别供应链风险是企业做好供应链风险管理的关键，本文主要就供应链的风险识别问题进行了研究。

【关键词】供应链风险风险识别

随着知识经济时代的到来，为适应市场的迅速变化，企业间的合作关系不断加强，具有柔性高、响应快速、成本低等优势的供应链网络联盟，已成为企业竞争的必然选择。现代供应链是多条物流和信息流平行传递，以保证正确的产品在正确的时间以正确的数量和质量到达正确地点的复杂动态系统，而正是由于供应链的复杂性和动态性，使得供应链存在很大的风险。

供应链风险能够影响和破坏整个供应链的安全稳定运行，造成供应链的效率下降和成本增加，严重时甚至导致供应链中断。因此，有必要对供应链风险进行管理。风险识别是风险管理的首要环节，也是最为关键的一步，其他环节必须以风险识别的结果为基础。因此，按照一定的原则和方法，准确、全面地识别出供应链中的各种风险因素对供应链的风险管理是非常重要。风险识别是指通过风险调查和分析，查找出风险管理对象的风险源，识别出已知的和可预测的风险的过程。

一、供应链风险识别原则

（1）系统性。供应链中的每一个环节都有可能带来一种或多种风险，对其中任何一个环节的忽略都有可能导致供应链的失败。系统性原则就要求在风险识别的过程中要从系统全局出发，将企业供应链视为一个整体进行综合考虑，识别供应链中各环节面临的所有风险。

（2）显著性。与供应链有关的任何因素都有可能降低供应链的绩效，甚至对供应链的正常运行造成影响。但只有部分因素才会对供应链产生显著影响。因此，在识别供应链风险因素的过程中要分清主次，重点识别那些对整个供应链的正常运作具有显著影响的关键风险因素。

（3）连续性。应链是动态的，它会随着外界环境、内部运行状况以及用户需求的变化而发生改变。而供应链的风险也是不断变化的，不同阶段的风险会呈现不同的状态，过去不重要的风险在将来可能会变得十分严重，而现在受重视的风险也有可能会随着管理措施的制定而慢慢消失，同时又有新的风险显现出来。这就表示风险识别是一个连续的过程，要用发展的眼光来看待风险。

二、供应链风险识别方法

风险识别即是运用各类方法对风险进行系统的归类和对风险构

成中的风险事件及其形成因素和后果实施全面的定性识别。如果没有系统科学的风险识别方法，就不可能把握可能发生的风险及其程度，也就难以选择处置和控制风险的方法。常用的风险识别方法有：

专家调查法、情景分析法、事件树分析法和安全检查表法等。

专家调查法就是通过对多位相关专家的反复咨询及意见反馈，确定影响项目投资的主要风险因素，然后制成项目风险因素估计调查表，再由专家和相关工作人员对各风险因素在项目建设期内出现的可能性以及风险因素出现后对项目投资的影响程度进行定性估计，最后通过对调查表的统计整理和量化处理获得各风险因素的概率分布和对项目投资可能的影响结果。

专家调查法主要包括德尔菲法和头脑风暴法。德尔菲法起源于20世纪40年代末期，它具有广泛的代表性，较为可靠，并且具有匿名性、统计性和收敛性的特点。用德尔菲方法进行项目风险预测和识别的过程是由项目风险小组选定与该项目有关领域的专家，并与这些适当数量的专家建立直接的函询联系，通过函询收集专家意见，然后加以综合整理，再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐步使专家的意见趋向一致，作为最后预测和识别的依据。头脑风暴法一般是在一个专家小组内进行，通过专家会议，发挥专家的创造性思维来获取未来信息。头脑风暴法的具体步骤包括：人员选择。与会人员主要是风险分析专家、风险管理专家和相关专业领域的专家，主持人需要具有较强逻辑思维能力、较高的归纳力和较强的综合能力。明确会议议题。轮流发言并记录。主持人无条件接纳任何意见，并进行记录。发言过程可以循环进行。通过函询收集专家意见，并对专家意见加以整理。如果专家们的意见不收敛，则反复进行函询、收集、整理专家意见，逐步

使专家的意见趋向一致。组员在轮流发言停止后，共同评价每一条意见。最后由主持人总结出几条重要结论。

情景分析法是美国公司在1972年提出的，它是指通过有关数字、图表和曲线等，对未来的某个状态进行详细的描绘和分析，从而识别引起系统风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。情景分析法注重说明出现风险的条件和因素以及因素有所变化时，连锁出现的风险和风险的后果等。情景分析法识别风险的过程主要包含6个阶段，分别是情景过程的构建、情景项目背景的探索、情景开发、利益相关者分析、系统检验、影响组织的思想和行动。

事件树法（eta）是一种从原因到结果的过程分析，最早用于分析系统的可能性。它是利用逻辑思维的规律和形式，分析故障的起因、发展和结果的整个过程。利用事件数法分析事故的发生过程，是以“人、机、物、环境”综合系统为对象，分析各环节事件成功与失败两种情况，从而预测系统可能出现的各种结果。事件数分析法用于识别风险的过程如下：确定或寻找可能导致系统严重后果的初因事件，并进行归类，对于那些可能导致相同事件数的初因事件可以划分为一类；构造事件树，先构造功能事件树，然后构造系统事件树。进行事件树的简化；进行事件序列的定量化。

安全检查法是分析人员列出一些危险项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危险、设计缺陷以及事故隐患，其所列项目的差别很大，而且通常用于检查各种规范和标准的执行情况。安全检查表的编制程序一般分为四个步骤：将工程风险系统分解为若干

子系统；运用事故树，查出引起风险事件的风险因素，作为检查表的基本检查项目；针对风险因素，查找有关控制标准或规范；根据风险因素的风险程度，依次列出问题清单。最简单的安全检查表由四个栏目组成，包括序号栏、安全检查项目栏、判断栏（以“是”或“否”来回答）和备注栏（与检查项目有关的需要说明的事项）。

三、供应链风险识别应注意的问题

（1）注意各种识别方法的有机结合。虽然本文介绍了多种供应链风险识别的方法，但应该意识到每一种识别方法都存在一定的局限性。首先任何一种方法不可能完全揭示出供应链面临的全部风险，更不可能揭示导致风险事故的所有因素，因此必须根据供应链的类型、规模以及每种方法的用途将多种方法结合使用。另外，风险识别是一个连续不断的过程，仅凭一两次的调查分析不能完全解决问题，许多复杂和潜在的风险是要经过多次分析、研究才能准确识别。

（2）注意外部有关风险资料的收集整理。官方与非官方机构公布的有关风险预测的资料，以及报刊杂志上报导的己经发生的风险事件消息，都对供应链的风险识别有着重要的参考价值和补充作用。如有关自然灾害的预测，国际政治、经济形式的发展变化，国际贸易与市场情况的变动，新产品、新技术的出现等，都会对供应链的运作产生直接或间接的影响。因此，风险识别时必须经常留意这些方面的变动情况，并将这些情况作为风险识别的分析资料进行整理、分类，这有助于进行供应链风险的管理决策与分析。