外包管理规定

外包管理规定

1 目的

通过建立外包过程控制管理规定，以此来指导对公司的外包方进行选择、评价与管理控制，确保外包过程能有效、可靠地运行，使外包过程的结果满足公司的要求。

2 适用范围

适用于公司执行的所有外包活动和全过程，外协件不适用于本程序。

3 术语和定义

外包加工：外包单位按照我公司提供的技术要求或图纸，进行加工的活动。

外包试验：外包单位进行环境试验、电磁兼容试验、元器件的筛选等活动。

外包协作：外包单位按照技术协议，进行设计、制造、技术支持等活动。

外委合作：外包单位为客户指定或因技术、保密等原因导致的垄断，其外包业务内容由该单位独立完成，我公司作为主体研制单位对该业务主体控制。

外包检定：将计量仪器、试验器委托有资质的单位进行检定、校准或检测。

4 职责和权限

4.1 订货部：收集、搜寻、提供潜在的合格外包方信息，负责外包商的评估与审核过程；负责外

包商的采购控制、外包项目的成本及周期控制。

4.2 研发部：负责外协加工、外协试验、外委协作的技术控制，参与对外包商的审核，主导对外

包商的生产能力评价、技术能力与设备的评价；必要时，向外包商提供技术支持；负责协调外包过程中的技术问题。

4.3 生产部：负责外协加工、外协试验、外委协作的技术控制，参与对外包商的审核，主导对外

包商的生产能力评价、技术能力与设备的评价；必要时，向外包商提供技术支持；负责协调外包过程中的技术问题。

4.4 质量管理部：参与对外包商的审核，主导对外包商的质量保障评价，外包产品质量的检验与

验证。

4.5 计划部：参与外包业务进程控制。

4.6 财务部：根据采购及财务管理权限参与外包项目审核，核算跟踪外包项目成本，审核安排外

包项目费用付款。

5 程序规定

5.1 基本外包流程

相关部门提出外包需求及相应分析，并完成审批；审批完成→选择合格外包方→必要时进行样

品确认→签订外包协议→外包过程控制→外包项目验证→外包项目接收→各方评估，记录存档。

5.2 外包方的评估和选择

5.2.1 由订货部组织相关部门按照XXW3H0001-01《外包供方评估记录表》进行评估，《外包供方评估记录表》中要求对外包方进行质量风险、交期风险、财务风险进行识别，并给出控制风险的方式，评估合格的单位可纳入XXW3H0001-02《合格外包供方清单》，《合格外包供方清单》需经订货部主管领导审批。《合格外包供方清单》中需标明供应商分类等级，分类要求依据XXTP3H0-001《采购》。

5.2.2 订货部负责对外包方提供的文件资料的调查审核，必要时组织质量管理部、研发部、生产部对外包方进行现场调查，察看外包方是否具有良好的企业信用等级，包括但不限于质量管理能力、服务、资源配备及生产能力与工艺要求等，并对样品进行检验测试。

5.2.3 外包试验原则上应在中国合格评定国家实验室认可委员会确认的试验单位、航空、航天、船舶、电子、兵器等军工集团的试验单位选择。

5.2.4 外包检定应优先选择通过中国合格评定国家实验室认可委员会认可的检测/校准实验室和国家规定的计量技术机构。

5.2.5 《合格外包供方清单》每年年初复评一次。

5.3 外包项目的申请、审批

5.3.1当需要外包时，由申请部门填写XXW3H0001-03《外包项目申请单》，根据公司采购管理制度的相关规定办理审批手续，审批完成后的《外包项目申请单》作为订货部有效的采购依据。

5.3.2订货部收到《外包项目申请单》时，应首先核对意向外包单位是否在已批准的《合格外包供方清单》，如否，则根据5.2要求，增加外包单位。

5.3.3当客户有要求时，外包过程须经客户同意。

5.4 外包协议的签订

订货部负责与外包方签订外包协议，相关技术部门负责人签署外包协议中的技术协议并向订货部提供相应附属文件；必要时，订货部组织质量管理部、相关技术负责人、计划部对外包协议的内容进行评审；外包协议一般主要包括但不限于以下内容：

a)产品型号;

b)外包项目技术指标等要求；

c)对外包方基本质量要求；

d)验收、产品停用及复用的质量保证具体要求；

e)质量责任（不合格处理及赔偿）；

f)外包价格、付款条件、交付周期等；

g)变更、异常时的管理；

h)运输及交付管理；

i)如外包制造过程含我方定义的特殊过程，交付时，需提供此过程的监视和测量的相关记录；j)其它需明确的内容。

5.5外包商的控制

5.5.1外包商的信息控制

外包商的信息控制按XX-T-W-3H0-002 《供方管理制度》中5.3要求执行。

5.5.2外包制造过程的控制要求

对外包制造过程的影响因素要进行控制，使过程处于受控状态，主要从以下几个方面控制：a) 应编制必要的作业文件、工艺要求等；

b) 重要原材料应按照我公司规定的厂家/品牌、型号、规格进行采购；

c) 应使用适宜的生产设备和工器具；

d) 外包方应能提供符合质量保证体系要求的证据，必要时将不定期至外包方工厂现场进行审查；

e) 当特殊过程外包给供方完成时，外包方需对此过程有明确的质量控制要求，并将这些质量控制要求纳入供方相应的工艺文件中，确保后续的生产加工中按这些要求进行监视或测量，保持相关记录。同时要求外包方将特殊过程的质量控制材料提供给订货部进行保存。

5.6 外包项目的验收

5.6.1外包加工、外包协作、外委合作的外包产品由质量管理部负责按XX-T-P-3F0-007《来料检验》和XX-T-W-3F0-005《来料检验标准》以及外包协议中的技术要求对外包加工产品进行检验或对产品的附属检验报告进行验证，并出具质量证明文件。属于研发部内部使用的外包协作项目（如：PCB设计外包等），直接由研发部进行验收。

5.6.2外包试验、外包检定的验收由质量管理部确认外包方的试验或检定过程是否完成，是否符合合同或协议中的相关要求，是否有提供试验报告、计量证书等相关质量证明文件。属于研发部内部的设计验证类试验项目，且不需外包方出具正式报告的，直接由研发部进行验收。

5.6.3当需要对某些产品在外包方处验证时，应在外包协议中对验证活动（标准和方法）明确；5.6.4当外包协议中有要求需要双方客户代表参与外包过程控制、出厂检验、验收过程时，质量管理部应会同客户代表按有关规定对相关过程进行质量控制。

5.7 产品接收

5.7.1 由质量管理部验收的外包项目验收合格后由质量管理部质保室经理审批，并出具《外包项目验收、确认单》。

5.7.2 由研发部验收的外包项目验收合格后由研发部相关领导进行审批，同时出具《外包项目验收、确认单》。

5.7.3 《外包项目验收、确认单》作为外包项目验收的有效依据。

6 相关文件

●XX-T-P-3H0-001 《采购》

●XX-T-P-3F0-007 《来料检验》

●XX-T-W-3F0-005 《来料检验标准》

7 记录表格

●XXW3H0001-01《外包单位评估记录表》

●XXW3H0001-02《外包单位清单》

●XXW3H0001-03《外包项目申请单》

●XXW3H0001-04《外包项目验收、确认单》

8 流程图