证券投资管理制度汇编

证券投资管理制度

目录

第一章总则 ..................... 错误!未定义书签。第二章投资管理基本原则............ 错误!未定义书签。第三章投资管理的决策体制.. (5)

第四章投资管理程序................ 错误!未定义书签。

第一节投资研究................ 错误!未定义书签。

第二节投资决策................ 错误!未定义书签。

第三节投资执行 (22)

第四节投资跟踪与总结 (24)

第五节投资核对与监督 (25)

第五章证券备选库的建立与维护 (26)

第六章基金参与上市公司股东大会行使表决权 (30)

第七章投资禁止与限制.............. 错误!未定义书签。第八章投资授权管理. (36)

第九章投资风险控制 (36)

第十章附则 (39)

第一章总则

第一条为了保证（以下简称“本公司”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有人提

供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基

金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程

及相关部门的职责，特制定本制度。

第二条本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作

管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内

部控制大纲》及公司其它管理制度。

第三条本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全

过程。

第二章投资管理基本原则

第四条基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性文件的要求，坚持规范、稳健、高效的投资原则。

第五条基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称

的原则，做到决策有效、责任明确。

第六条基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

第七条在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。

第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。

第九条适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及其投资目标，适当开展相机抉择投资。

第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解投资者，了解投资者的投资目标、收益期望以及风险承受能力，在

基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益优

先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的

眼光为投资者提供高水平的理财服务。

第十一条投资组合管理需遵循的原则

(一)长期投资的原则

公司信奉并遵循长期投资原则，致力于为基金

份额持有人带来长期稳定的收益。每个基金都

将根据建立在深入研究基础上的投资策略进行

投资，不过多地局限于短线市场机会的寻找，

而是以基本分析为基础，着眼于发现不同行业

和公司的长期成长潜力，从而分享中国经济长

期成长所带来的收益，为份额持有人谋取长期、

稳定、安全的收益。

(二)风险收益配比的最优化原则

各基金在构建投资组合时，追求风险收益配比

的最优化原则，即在一定的风险控制目标的前

提下，利用收益分析技术，通过选择收益性和

成长性高的证券，尽可能提高投资组合的收益；