内部品质稽核程序
内部稽核管理程序
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内部稽核部门
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1. 目的：为确保公司质量系统之有效地执行，以验証各项质量活动及其相关 结果与规划相符合。
2. 范围：适用于有关 ISO9001 管理系统作业与稽核。
4. 定义： 4.1 内审员：受过内审训练课程且登录合格者、或熟悉系统运作且经管理 者代表及主管核准之合格人员。 4.2 严重不符合项，是指出现下述情况之一。 4.2.1 质量体系完全不符合 ISO 国际或国家标准技术规范要求，若对 某项要求出现多个次要缺点，而使整个体系无法运行，则同样 视为主要缺点。
和经验判定之建议。 4.5 质量体系稽核: 按稽核计划定期对质量管理体系进行稽核, 以验证与
ISO9001 标准及客户要求和任何附加的要求符合。 4.6 制造过程稽核:对每一个制造过程进行稽核以确定制造过程的有效性。 4.7 产品稽核: 依确定的频次，在生产和交付的适当阶段对其产品进行稽
核，以验证符合所有规定的要求，例如产品尺寸、功能、包装和标签。
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部稽核报告」、相应之质量管理系统内部审核通知单详细状况， 呈管理者代表/质量负责人签核，总（副）经理核准。 5.3.2 年度内部审核计划属管理者代表审核，最终由总（副）经理核 准。 5.4 审核人员选派： 5.4.1 对于年度定期审核，由审核组长选派、编组审核小组及组员， 各单位相互交叉稽查方式进行，以确保审核过程的客观性和公 正性。 5.4.2 内审员应由受过相关之内部质量管理体系课程训练，且评估合 格及熟悉审核之产品、客户要求人员担任。 5.5 审核通知：审核组长策划并编制内部审核通知单，明确审核目的、范 围、依据、时间、受审核单位，交管理者代表批准，提前一周以内部 审核通知单通知各内审员及受审核单位。 5.6 执行审核： 5.6.1 审核时审核小组应依据体系标准条款执行，将查核内容记录于 「内部稽核报告」中，内部审核参照【内审查检表】进行查核 并记录。 5.6.2 审核结果若有缺失，内审员需将每一项问题点填写于「内稽不 符合报告」，向受稽单位解释违背何项条文之规定，并请被审 核单位主管在「内稽不符合报告」责任人处签字确认后，统一 将其交与审核分组长。 5.6.3 各分组长所有「内稽不符合报告」与执行记录之内部审核查检 表转审核组长，由审核组长分别对「内稽不符合报告」编号， 审核组长召集内审员与缺失责任单位进行会议，进行分析检 讨，再将「内稽不符合报告」转责任单位，责任单位主管应于 接到「内稽不符合报告」三个工作日内安排进行根本原因与短 期对策、长期对策、预防矫正措施检讨，并填写「内稽不符合 报告」后转审核组长。 5.6.4 审核组长将相关审核缺失汇整，做好质量管理体系审核报告交 管理者代表。 5.7 末次会议：审核组长需在审核结束十个工作日内召开末次会议，管 理者代表、质量负责人主持，内审员及体系查核范围单位主管参加， 以质量管理体系「内部稽核报告汇总表」、稽核缺失、矫正跟催表 形式报告该次内部审核整体状况，管理者代表、质量负责人向公司
内部稽核管理程序
内部稽核管理程序1.目的：为确保本公司的所有管理与运作均能得到有效监控，特制定本程序。
2.适用范围所有管理与动作的监控。
3.实施程序3.1.体系维护的日常稽核3.1.1.日常稽核计划的拟定（1）稽核员每月底根据年度计划，综合本月客诉处理，部门联络单，设变通知单等信息做出下月的日常《稽核细部计划表》，由稽核单位主管审核后发放或E-mail至各被稽核单位。
（2）稽核员应依据生产情况，针对进料检验、机加首件检验、装配首箱检验、装配巡检、成品检验等重点岗位工作站，于每月28日作出下月稽核计划。
3.1.2 日常稽核作业的实施（1）稽核前准备:——稽核员依照稽核计划表之安排，根据稽核信息及稽核目的，分析稽核要点及数据和记录的需求，可能涉及的部门，必要时编写《查检表》。
——准备好所需资料，提前通知被稽核部门。
（2）稽核过程:——稽核时必须首先向被稽核部门主管(课级以上)讲明稽核的来因及目的，需提供的数据及需配合部门，由被稽核部门主管确认陪同人员或联系人。
——稽核员在稽核过程中应恪守稽核员的职业道德，尊重客观事实，并避免与被稽核单位发生正面冲突。
——稽核员应将稽核结果如实记录于《稽核查检表》中.对于稽核中发现的异常点，必须向相关责权人员及被稽核部门主管说明，并由相关责权人员及被稽核部门主管签字证明记录的客观性。
能够取得的佐证数据，必须作为记录附件。
3.1.3日常稽核缺失项目的纠正与预防（1）针对日常稽核所发现的观察项，稽核员直接将《查检表》复印反馈被稽核单位进行改善，并由立案单位做改善效果追踪。
（2）对于不符合项，在稽核完毕后的一个工作日内，稽核员应整理好稽核记录及佐证数据，将异常点标识清楚，并做初步判断，按流程送签，由部门主管确定立案项目。
（3）在稽核记录签核后的一个工作日内，稽核员应根据主管批示发《纠正预防单》交责任单位依《纠正与预防作业标准》做纠正与预防改善，填写应详实客观，并判定缺失类型及违反的文件条款。
内部稽核程序
4. 定义： 4.1 主要缺点：执行之事项与手册规定不符，或未执行程序文件规定事项，或不符事项发生 在三个(含)作业点以上时。 4.2 一般缺点：除上述主要缺点之事项外，其余缺失判定为一般缺点。 4.3 建议事项：稽核员对受稽单位的建议，受稽单位可自行判断是否需要执行矫正。
5. 作业内容： 5.1 内部稽核作业流程(附件一)。 5.2 稽核小组由合格稽核员组成，所谓合格稽核员是指曾受过内/外部质量稽核或环境稽核 训练合格，且持有证书者。 5.3 稽核时机： 5.3.1 定期稽核：内部稽核一般一年至少进行一次,并确保每个程序、每个部门及所有班 次一年至少接受一次稽核。 5.3.2 不定期稽核：因下列任何一个原因，有必要可以随时针对内部品质系统审核或增加 内部稽核的频率： 5.3.2.1 当合约要求需要对品质系统初步评价； 5.3.2.2 在合约范围内，验证品质系统能否持续有效运作，并符合规定要求； 5.3.2.3 当品质系统发生重大变更时，如组织调整、程序的修改…等； 5.3.2.4 当有必要验证要求的矫正措施是否已采取并有效时； 5.3.2.5 第三方认证审核前； 5.3.2.6 当发生内部/外部严重不合格或顾客重大客诉时. 5.4『年度内部稽核计划』由品保/审核组长排定后呈管理者代表/总经理核示，原则上每年 排定一次稽核，如需进行临时稽核时由总经理指示办理。 5.5 稽核通知：稽核前由品保/审核组长发出『内部稽核行程』通知受稽单位。
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XX 有限公司
内部稽核程序
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制/修订部门：品保部
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单位内部稽核管理制度
一、总则第一条为加强本单位的内部稽核工作，确保财务、业务、管理等方面的合规性、真实性、准确性和有效性，根据国家有关法律法规和本单位的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位内部所有部门及员工。
第三条内部稽核工作应以维护本单位合法权益、提高经营管理水平、防范和化解风险为宗旨。
二、组织机构与职责第四条成立内部稽核领导小组，负责本制度的制定、修订和组织实施，领导小组成员由单位领导、财务部门负责人及相关部门负责人组成。
第五条财务部门设立内部稽核岗位，负责日常内部稽核工作，具体职责如下：（一）建立健全内部稽核制度，制定稽核计划，组织实施稽核工作；（二）对财务、业务、管理等方面进行定期或不定期的稽核，发现问题及时向领导汇报；（三）对稽核中发现的问题提出整改意见，督促相关部门整改落实；（四）对内部稽核工作进行总结、分析，形成稽核报告。
三、稽核内容与程序第六条内部稽核内容：（一）财务方面：财务报表编制、财务收支、成本费用、资产管理、税务申报等；（二）业务方面：业务流程、业务操作、业务合同、业务审批等；（三）管理方面：管理制度、岗位职责、工作流程、内部控制等。
第七条稽核程序：（一）制定稽核计划，明确稽核时间、范围、内容、方法等；（二）实施稽核，收集相关资料，对稽核内容进行全面检查；（三）分析问题，提出整改意见，督促相关部门整改落实；（四）形成稽核报告，报送领导审批。
四、整改与监督第八条对稽核中发现的问题，相关部门应认真整改，确保整改到位。
第九条内部稽核领导小组负责对整改情况进行跟踪监督，确保整改措施落实到位。
五、附则第十条本制度由财务部门负责解释。
第十一条本制度自发布之日起施行。
内部稽核管制程序完整流程
1.目的:检查本厂内部品质系统运作的合理性，提出具体客观的证据，以减少及清除不良问题发生, 且同时作为管理阶层改善品质系统运作的参考依据。
2.适用范围:本厂所属的品质管理系统均适用。
3.权责:3.1管理代表:负责编制年度稽核计划, 任命稽核组长及稽核组成员。
3.2稽核组：执行内稽工作，并向管理层汇报稽核结果。
4.定义:4.1 CAR(Corrective Action Requirement):改善行动要求，指品质系统运行发生不合格时，要求不合格发生部门提出改善措施。
本厂指《矫正与预防措施单》。
5．作业流程图：6. 作业内容：6.1 拟定审核计划：6.1.1管理代表或其指定人每年年底拟定下一年《年度稽核计划表》，包含预定稽核部门或区域，选定稽核范围，预定执行稽核的月别等，呈最高管理者批准。
6.1.2定期稽核一年两次，上、下半年各一次,每月采取滚动式稽核对体系运行情况进行检查, 不定期稽核指有品质异常、组织变动等重大之事项时，依需要临时召开。
6.2 稽核准备：内稽小组依《年度稽核计划表》于稽核前通知被稽核部门。
6.2.1内稽小组事先了解受稽核部门的业务状况，并联络排定稽核的日期与时间。
6.2.2 稽核人员指派及任务分配：每位稽核员均应分配与受稽核活动无直接责任关系的部门稽核，任务的分派由组长与相关稽核员等商讨后决定。
6.2.3 稽核员准备工作：包括准备《内部稽核查检表》等表单及调阅所稽核部门的文件。
6.2.4 收悉《内部稽核通知单》后，受稽核部门主管应指派专人给予稽核人员作业支持6.3 稽核范围与项目：与稽核有关的文件包含品质手册、品质程序、作业指导书以及相关记录、报告、标签等。
6.4 稽核作业：6.4.1 视需要与否召开首次会议，说明审核的目的和范围，说明排程表，确定受稽核单位陪同人员，暂定总结会议时间。
6.4.2 执行稽核作业时，在受稽核部门观察到的符合或不良现象应详细登录于《内部稽核查检表》上，不良现象的内容应包含相关文件的编号、不符合及违反文件的现况等详细叙述。
内部稽核管理程序
5.4.2内部稽核期间应由管理代表组织召开会议。
5.4.2.1内部稽核首次会议，在内部稽核前由总经理作为主席，管理代表主持，布置内部稽核作业。
5.4.2.2内部稽核末次会议，内部稽核完成后由审核组长组织召开，介绍本次审核的总体情况，并由各审核员宣读（不符合项报告）再由被开不符合项单位主管报告原因分析及纠正措施。
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审核
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发行章
2.
3.
1.1
1.2
1.3
3.4矫正措施追踪与确认﹕稽核小组成员。
3.5
4.
4.1
关之成果，是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切的达到质量目标。
4.2
4.3
质稽核时，得执行内部质量稽核。
5.4.2.3末次会议结束后，审核组长负责编写＜内部审核报告书＞，应简
要说明审核的目的、范围、审核情况和审核结果，并附上不合
格项汇总表，经管理代表批准后，呈总经理核准。
5.5
5.5.1稽核人员应于稽核前充份了解各相关程序及作业指导书，作为编定＜稽
核查检表＞内容依据。
5.5.2稽核人员得以＜稽核查检表＞做为稽核指引及记录表单，并请受稽核部
5.
5.1
5.2
5.2.2
5.2.3管理代表根据以上两点，拟定＜内部稽核计划表＞呈总经理核准。
5.3
5.3.1合格稽核人员，需同时符合下列条件。但经特别核准者除外。
内部稽核程序
1目的规定了内部产品环境审核所涉及的各部门所开展的活动及其评审结果是否符合要求，旨在确保产品环境管理（GP）体系的持续和有效地运行，并为产品环境管理（GP）体系的改进提供依据。
2范围适用于本公司内部产品环境管理（GP）体系审核活动的控制。
3 职责3.1产品环境管理者代表负责本程序GP活动，编制年度审核计划、审核实施计划及审核报告。
3.2 品保部ISO担当负责GP管理体系审核实施，对不符合项制订和实施矫正措施进行监控。
3.3 品保部ISO担当负责审核数据归档管理。
4 程序4.1产品环境管理者代表每年初编制一份GP《年度审核计划》，经总经理批准后实施。
4.1.1 根据审核活动的实际情况和重要性安排审核计划，一般情况下，GP环境管理体系审核对公司所涉及的各部门稽核每年为两次（1月和10月）。
4.2审核的准备4.2.1每次审核实施，由管理者代表考任审核组组长（审核组长应有相应资格）,审核组长从具有资格的授权内审员中抽调人员审核组。
审核组对审核方案进行策划,策划后编制“计划表”，经管理者代表批准后由品保部ISO担当发给受各部门及审核员。
4.2.2审核员接到审核实施计划后，在审核组长的指导下编写“内部检查表”，受审核方接到审核实施计划后，确定部门发言人及审核证实数据，为欠确保审核的客观性和公证性，审核员不应审核自己的工作。
4.2.3审核组长和审核员所需具备的资格1)审核组长所应具备的资格：a.有在我司工作半年以上者，且属公司管理者。
b.曾受厂内外GP训练8小时以上之记录者，且成绩高于80分以上者。
c.有过ISO9001或ISO14001内审员资格证书者2）内部稽核人员资格认定：a.有在我司6个月以上者b.曾受厂内外GP训练8小时以上之记录者，且成绩高于80分以上者4.3内部GP管理体系审核实施4.3.1每次审核实施视需要由审核组长主持召开首次会议，宣布本次审核的目的、范围、准则、时间安排、审核组成人员及分工和有关注意事项。
WSC-P-Y08内部稽核程序
DONGGUAN HUAGUO ELECTRONIC CO.LTD
品質/環境管理系統 內部稽核程序
文件編號 版本 H
WSC-P-Y08 頁數 3
附件一: 定期稽核作業流程 作業流程
1.年度計劃
責任部門 稽核小組 相關人員 相關人員
作業重點說明 1.1.每年12月份擬定次年之年度計划呈執行 副總核准. 2.1.稽核小組由各事業處的人員組成. 2.2.稽核員應持有厂內或厂外之訓練合格証. 3.1.管理代表召集稽核小組成員會議. 3.2.稽核時間.稽核行程. 4.1.發出內部稽核通知單. (可用電子表單) 4.2.訂出內部稽核行程表. 5.1.分發內部稽核行程表.(可用MAIL) 6.1.本次內部稽核前需對前次內部 稽核之缺失再作确認. 6.2.開出內部稽核報告書,交受稽單位主 管确認. 6.3.稽核人員依公司之各程序文件作稽核. 6.4.缺點之判定依據3.6
使用表單 年度計劃表
2.稽核小組
3.稽核前會議
4.稽核通知 管理代表 5.稽核開始會議 相關人員
內部稽核通 知單. 內部稽核行 程表.
相關人員 6.現場稽核
內部稽核報 告書
7.稽核結束會議
稽核小組/ 7.1.針對內部稽核報告表進行缺失确認. 受稽單位代表 7.2.受稽部門如對稽核結果有异議,應當場提 出說明,并提供証据資料,由稽核小組討論 后進行判定. 管理代表 8.1.須匯整稽核報告書及制訂"內部稽 核結果一覽表交管理代表審核后公告. 9.1. 開立矯正措施要求單. 10.1.受稽部門須依据不符合事項說明查實, 分析其發生之原因,并提出有效之矯正 措施并填寫改善時間. 10.2.矯正措施由管理代表審查. 10.3.分發矯正措施要求單. 10.4.矯正措施要求單編號歸檔. 11.1.受稽部門主管於收到"矯正措施要求單" 后,實施改善措施. 12.1.稽核員即依期限展開驗證工作,如在期 限內未改善者,則繼續開出 "矯正措施 要求單(CAR)".呈管理代表及執行副總 核准后分發. 13.1.內稽過程產生的所有資料均需交DCC 歸檔,記錄, 保存期限依《記錄管 制程序》執行. 內部稽核結 果一覽表 矯正措施要 求單(CAR)
SONY GP内部品质环境稽核作业程序
修订履历修订号修订内容摘要发行日期A.0首次发布2018/12/29起草者：日期：2018/12/29核对者：日期：2018/12/29批准者：日期：2018/12/29文件名称文 号GP-S-004管制印章GP内部品质/环境稽核作业标准版 本 A.0日 期2018/12/29文件类别■ 程序书 □ 作业指引第 1 页共 4 页管制文件GP内部品质/环境稽核作业标准1.目的经由定期与非定期的GP内部品质/环境稽核作业，确保GP环境体系的各要项均能有效达成即定的品质/环境品质目标。
2.范围适用于公司GP体系及SONY公司SS00259环境物质标准要求体系运行情况的审核.3.职责3.1 GP管理者代表委托品质部负责制定内部GP体系年度审核计划.3.2 GP管理者代表选定审核组长及审核员,并审批内部体系审核计划.3.3 审核组长负责制定并执行审核计划,提交审核报告,跟踪不合格项纠正措施的实施.3.4 受审核部门负责配合内部体系审核,并对审核中发现的问题及时进行整改.4.定义4.1 不符合4.1.1 指违反公司GP环境质量手册或作业标准,作业人员没有依照质量/环境作业标准实施作业,会造 成GP质量管理体系失效或影响公司对客户提供产品或服务的质量,对环境造成影响;4.1.2 我司对不符合项定义为三类:1.严重类;2.一般不符合项;3.观察项;1.严重类:完全违背作业标准要求或违反SONY公司SS00259环境物质要求或国家法津法规,给公司 或顾客造成严重的损失;2.一般不符合项:A.公司GP质量体系条文中要求的事项,未形成文件;B.作业标准中要求的事项未 执行; C.作业标准中要求的事项几乎全部做错;D.相同性质的次要缺点在几个部门同时出现;3.观察项:目前作业并不受影响,但长此运行下去可能会造成GP环境品质体系的失效性;4.2 符合：指GP环境/质量管理体系审核中没有发现不符合项;5.程序5.1 制订GP审核计划:5.1.1 由GP管理者代表指定其专人负责;5.1.2 其指定专职负责人于每年年底制订下一年度的《年度GP管理体系内部审核计划表》,包含预定审核部门的区域,选定审核范围及预定执行的月别与时间,呈GP管理者代表核准;文件名称文 号GP-S-004管制印章GP内部品质/环境稽核作业标准版 本 A.0日 期2018/12/29文件类别■ 程序书 □ 作业指引第 2 页共 4 页5.1.3 定期审核按公司的运作要求,即每年一次,即每年的十月或十一月份进行审核,审核中必须全面含盖索尼公司针对SS00259环境相关要求;5.1.4 审核计划可依客户要求安排临时性审核或根据公司发展需要作出修正,但由于品质异常或相关部门经理提出,则由公司总经理或GP管理者代表批准后可进行不定期审核;5.2 审核前的准备5.2.1 GP审核组的组成5.2.1.1 GP审核组的成员必须与被审部门无直接的责任关系.5.2.1.2 GP审核人员必须是接受过ISO9001/SS00259内审员培训并经GP管理者代表任命的内审员,由GP管理者代表以《GP内部质量体系审核组人员名单》的形式,确认审核员资格.5.2.1.3 GP管理者代表指定具有内审员资格,并具有较强独立工作能力的审核员任GP内审组长.5.2.2 在审核前3天,由GP审核组长召开一次审核会议,明确审核计划内容并进行任务分工.5.2.3 审核实施计划的内容5.2.3.1 审核的目的、范围和依据.5.2.3.2 审核组成员5.2.3.3 审核日期、日程.5.2.3.4 受审核部门及审核内容.5.2.4 审核组应提前3天将审核实施计划以书面形式下达到受审核部门；5.2.5 受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作,如果对审核项目和日期有异议,需在 2天内通知审核组协商另行安排；5.2.6 GP审核组长根据审核实施计划组织内审员编制检查表；5.3 审核的实施5.3.1 审核开始时,审核员向受审核部门简要的说明本次审核的目的和范围,并确定配合人员.5.3.2 文件和资料的审查5.3.2.1 审核员检查与受审部门的质量活动及SS00259环境物质控制活动有关的作业标准,作业指 导书等是否符合标准、手册的要求,是不是现行有效的受控版本,并检查其实施的情况.5.3.2.2 审核员检查受审核部门的记录等原始资料是否齐全符合要求5.3.3 现场的审查5.3.3.1 审核员参照检查表中具体内容对受审部门进行现场检查5.3.3.2 审核员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据,并记录.5.3.3.3 当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所有存在问题的客观性进行研 究,力求公正.文件名称文 号GP-S-004管制印章GP内部品质/环境稽核作业标准版 本 A.0日 期2018/12/29文件类别■ 程序书 □ 作业指引第 3 页共 4 页。
品质稽核考核方案
品质稽核考核方案简介品质稽核考核方案是为了确保产品或服务的出现质量，在公司内部进行品质稽核考验的计划。
本文档旨在提供一个完整的品质稽核考核方案，以便公司能够根据实际情况，制定出符合自身特点的品质稽核考核计划。
目录•品质稽核考核流程•品质稽核考核内容•品质稽核考核方法•品质稽核考核标准品质稽核考核流程1.拟定品质稽核计划在开始品质稽核考核之前，应该拟定一份品质稽核计划，并对计划进行评审。
该计划应考虑以下内容：•考核项目•考核时间•考核备注2.确定稽核考核小组根据拟定的品质稽核计划，确定稽核考核小组。
该小组通常由公司的质量控制部或其他拥有相关经验的部门组成。
3.准备考核材料为了保证品质稽核的正常进行，稽核考核小组应该准备充足的考核材料。
这其中可能包括：•产品信息•生产流程•管理文件•相关证书4.开展现场稽核稽核考核小组应该根据品质稽核计划组织人员，实地进行稽核考核。
该过程应该充分记录，包括考核的问题、发现的异常等。
5.处理考核结果在品质稽核结束后，稽核考核小组应该对考核结果进行评审，并形成评审报告。
该报告应该明确评价结果，并提出可行的改进建议。
6.实施改善措施根据评审报告，相关部门应该及时实施改善措施，并对实施的结果进行跟踪评估。
品质稽核考核内容品质稽核考核内容应该根据考核对象的特点进行设计，包括但不限于以下方面：•产品或服务的质量•产品或服务的流程•管理文档的完备性•管理文档的适用性•相关证书的有效性•环境因素的影响品质稽核考核方法为了保证品质稽核考核的客观性和全面性，在品质稽核考核过程中可以采用以下方法：•抽样检验•现场观察•文档审核•交叉验证品质稽核考核标准品质稽核考核标准应该是合理和客观的，而且应该易于确定。
标准可以从以下方面考虑：•对质量要求的准确描述•规定测量方法和标准•规定证书和文件的有效期总结品质稽核考核方案是确保产品或服务质量的重要措施。
在公司应该根据自身特点，制定出符合实际情况的方案，并不断完善该方案。
HSF内部稽核控制程序
1.目的验证HSF管理体系是否正确实施，以及适时发掘问题并采取矫正措施，以维持各项管制作业之有效性。
2.适用范围适用于本公司一切HSF管理体系有关之规定事项与实施部门，此皆为稽核范围。
3.职责3.1管理者代表：负责安排公司内部各项稽核事项，制订管理评审会议通知，出席管理评审会议，担任管理评审会代理主持人，及审查管理会议决议事项追踪。
3.2各部门：依内部稽核计划配合内部稽核工作的有效实施。
3.3总经理：核准内部稽核计划，裁决稽核计划争议事项。
4.定义：4.1不符合事项的定义：1）不符合本公司HSF内、外部相关文件（如办法、作业指导书、规范、标准等）之规定。
2）不符合HSF管理系统及相关法规之规定。
3）未达到预定的HSF绩效。
4）未达到HSF目标之规定。
4.2主要不符合事项(主缺点)：1）凡违反QC080000指令要求等最新版国际标准规定、客户特殊要求及相关法律法规，或存在违反国际标准规定及法律法规之隐患者。
2）未执行程序文件中明定之事项而会导致重大有害物质流程管理异常或导致客户抱怨者。
3）前次内部稽核不符合事项无法有效改善，下次稽核发现同样不符合事项者。
4）未有管制系统且运作时无法有效防患失误者。
4.3.一般不符合事项(次缺点)：1）除上述主要不符合事项外其余不符合事项则判定为一般不符合事项。
4.4 建议事项：符合标准、手册、程序书要求，但可改善使系统或运作更能完善者。
4.5.项目稽核：为验证特定作业管制范围或机能进行状况之稽核。
4.6.定期稽核：事前通知之计划性稽核作业。
4.7.不定期稽核：为遇重大制度变更、客户抱怨、产品质量异常，HSF体系运作需要时，或管理者认为有必要时所实施事先不通知之临时性稽核作业。
5.程序内容5.1 计划之拟定：品质部负责排定年度执行计划，送管理者代表审核。
5.2 稽核之执行：稽核小组。
5.3 稽核结果之审核：总经理/管理代表或指定其代理人。
5.4 稽核小组：依任务需要编组，由管理代表选定稽核组长，由稽核组长组建稽核小组。
公司内部质量稽核制度范本
公司内部质量稽核制度范本第一章总则第一条为了确保公司产品质量，提高企业内部管理水平和市场竞争力，根据《中华人民共和国产品质量法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称的质量稽核，是指对公司产品质量、生产过程、管理体系等方面进行的定期检查、评估和改进，以确保公司产品质量符合国家法律法规、行业标准和公司内部要求。
第三条公司内部质量稽核工作应遵循独立、客观、公正、全面的原则，确保稽核结果的真实性和有效性。
第四条公司设立质量稽核部门，全面负责组织、实施和监督公司内部质量稽核工作。
第二章组织架构第五条质量稽核部门为公司一级部门，设经理一名，负责质量稽核工作的组织实施和管理工作。
第六条质量稽核部门设立稽核小组，稽核小组成员由各部门抽调的专业人员组成，负责具体执行质量稽核工作。
第七条公司各部门、分支机构及子公司应设立质量稽核联络人，负责与质量稽核部门沟通协调，协助开展质量稽核工作。
第三章稽核范围与内容第八条质量稽核范围包括：产品生产过程、质量管理体系、原材料采购、产品储存、运输、销售等环节。
第九条质量稽核内容主要包括：（一）产品生产过程是否符合国家法律法规、行业标准和公司内部规定；（二）质量管理体系是否完善，运行是否有效；（三）原材料、中间产品、成品质量是否符合相关标准要求；（四）生产设备、仪器仪表是否正常运行，是否需要校准或维修；（五）员工是否具备相应的操作技能和质量意识；（六）产品储存、运输、销售等环节是否符合质量要求，是否存在质量风险。
第四章稽核程序与方法第十条质量稽核部门应制定年度稽核计划，明确稽核时间、对象、内容和人员安排。
第十一条质量稽核前，稽核小组应收集相关法律法规、行业标准、公司内部规定等资料，制定详细的稽核方案。
第十二条质量稽核过程中，稽核小组应采用现场查看、查阅文件、访谈、抽样检验等方式进行稽核。
第十三条质量稽核结束后，稽核小组应编写稽核报告，报告应包括稽核发现的问题、原因分析、整改建议等内容。
稽核程序如何进行企业内部稽核
稽核程序如何进行企业内部稽核稽核程序是企业内部稽核的核心环节，通过对企业内部各项业务活动的检查和评估，以确保企业运营的合规性和有效性。
本文将就企业内部稽核的程序进行论述，包括稽核计划制定、稽核实施、稽核问题整改和报告编制等环节。
一、稽核计划制定稽核计划的制定是稽核工作的开端，它需要确定稽核的目标、范围、内容和时间等方面的要求。
首先，稽核目标要明确，可以包括风险控制和运营效率等方面的考虑。
其次，稽核范围需要明确，包括稽核的业务领域和相关部门等。
然后，在稽核内容上，需要明确稽核的重点和关注的问题。
最后，稽核时间需要合理安排，以确保稽核工作的高效推进。
二、稽核实施稽核实施阶段是整个稽核程序中最为关键的阶段，需要进行实地考察和复核，以确保稽核过程的准确性和可靠性。
稽核实施主要包括以下几个环节。
1.资料收集：稽核团队需要收集企业的相关文件、记录和报表等资料，以了解企业运营情况并为后续的稽核工作提供支持。
2.现场观察：稽核团队需要进行现场观察，对企业内部的流程、操作和场所进行实地检查，以对企业的运营情况有更直观的了解。
3.访谈调查：稽核团队需要与企业内部的相关人员进行访谈，了解他们的工作情况、所负责的业务以及存在的问题等。
4.样本检查：稽核团队需要对企业的业务活动进行抽样检查，以评估其合规性和有效性。
在实施样本检查时，团队需要根据稽核风险的重要性和紧急程度，优先处理风险较高的业务环节。
三、稽核问题整改稽核问题整改是保障企业运营正常的重要环节，它需要对稽核中发现的问题进行记录、分析和整改。
在问题的整改过程中，可以采取以下措施。
1.问题记录：稽核团队需要详细记录稽核中发现的问题，包括问题的性质、原因和可能的影响等。
2.问题分析：针对每个问题，稽核团队需要进行深入分析，找出问题的根源和产生原因，以便后续的整改工作能够解决问题的本质。
3.整改方案：稽核团队需要制定具体的整改方案，包括整改措施、责任人和时限等，确保问题能够得到有效的解决。
内部稽核管理程序
内部稽核管理程序内部稽核管理程序是一种确保组织运作符合法律法规、规章制度和内部规定的重要手段，对于保护组织的利益、提升管理效能有着至关重要的作用。
本文将就内部稽核管理程序的定义、步骤和关键要点进行详细介绍。
一、定义内部稽核是指组织为了评估和改进其治理、风险管理和控制流程，而组织内的专职人员或外部机构对组织内部的活动、操作、流程和管理进行独立、客观的审查和评估。
内部稽核管理程序则是指组织为了有效实施内部稽核而制定的相应规范、流程、制度和职责。
二、步骤内部稽核管理程序通常包括以下步骤：1. 确定稽核目标：稽核目标是指内部稽核所要评估和改进的对象和内容。
根据组织的特点和需求，确定稽核目标，并明确所要达到的效果。
2. 制定稽核计划：根据稽核目标，制定稽核计划，包括稽核范围、稽核时间、稽核方法和稽核资源的确定等。
稽核计划应该充分考虑组织的战略目标，将稽核工作与组织的发展战略相结合。
3. 进行稽核实施：根据稽核计划，进行稽核实施工作。
稽核过程中，稽核人员应当具备独立、客观、公正、保密的原则，并采用科学、有效的方法进行稽核。
在稽核实施过程中，对于发现的问题，应及时记录并采取相应的整改措施。
4. 编写稽核报告：根据稽核实施的情况，编写稽核报告，对稽核结果进行总结和分析，提出必要的改进建议和措施，并向相关部门和领导层进行沟通和反馈。
5. 跟踪整改措施：对于稽核发现的问题和改进建议，组织应及时进行整改，并进行跟踪和评估。
同时，组织应确保整改措施的有效性和可持续性，避免问题的再次发生。
三、关键要点有效的内部稽核管理程序需要满足以下关键要点：1. 稽核独立性：内部稽核人员应当具备独立的地位和权力，不受任何内外部干扰，以保证稽核工作的客观性和公正性。
2. 稽核责任和职权：组织应明确内部稽核人员的责任和职权，并将其与其他部门和人员的职责进行区分和衔接，确保稽核工作的有效性和高效性。
3. 稽核方法和工具：组织应为内部稽核提供科学、有效的方法和工具，以提高稽核工作的质量和效率。
内部稽核管理程序
内部稽核管理程序内部稽核管理程序一、目的和范围内部稽核是指组织内部为了评估、验证和改进其风险管理、控制和治理进程而进行的一系列独立、客观、系统性的活动。
本程序的目的是规范和指导内部稽核活动的开展，确保内部稽核工作的独立性、客观性和有效性，为组织提供有关风险管理、控制和治理的可靠意见和建议，促进组织持续发展和改进。
本程序适用于组织内部稽核部门的工作，包括对组织各部门、业务流程和内控制度的稽核活动。
二、内部稽核部门的设置和职责1. 内部稽核部门的设置组织应设立独立的内部稽核部门，直接隶属于组织的最高管理层。
内部稽核部门可以由内部员工或外部专业机构来承担，但必须保证其独立性和职能的独立行使。
2. 内部稽核部门的职责（1）制定内部稽核工作计划和年度稽核计划，根据组织的风险管理需求和控制重点，确定稽核对象和稽核重点，并制定稽核方案和工作计划。
（2）开展风险评估和控制评价，通过调查、分析和评估，识别和评估组织面临的各类风险，并评估和测试组织的内控制度和控制环境的有效性。
（3）开展内部稽核工作，包括对业务流程、财务报告、内部控制和合规性进行稽核，并提出稽核意见和建议。
（4）监督和评价内部稽核工作的执行情况，及时发现和纠正工作中的问题和不足，确保内部稽核的独立性、客观性和有效性。
（5）与外部审计师、监管部门和其他内外部利益相关者进行沟通和协调，提供内部稽核的相关信息和报告，维护组织的声誉和形象。
三、内部稽核程序的实施1. 稽核计划制定内部稽核部门应根据组织的风险管理需求和稽核任务的重点，制定每年的稽核计划。
稽核计划应包括：稽核目标、任务和时限；稽核对象和重点；稽核方法和技术；稽核团队和资源的安排；与外部审计师、监管部门和其他利益相关者的协调等内容。
2. 稽核准备工作内部稽核部门在进行具体的稽核活动之前，应进行充分的准备工作。
包括：调查和了解稽核对象的情况；收集和分析相关的信息和数据；制定稽核方案和工作计划；确定稽核方法和技术；安排稽核团队成员和资源等。
内部稽核程序-
1.目的验证品质、环境、安全与健康保证系统是否被正确实施，以及适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项品质、环境、安全与健康作业之有效性。
2.适用范围凡一切与品质、环境、安全与健康系统有关一阶文件、二阶文件、三阶文件、四阶文件、外部文件和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次皆为稽核范围。
3.定义3.1内部品质、环境、安全与健康稽核：是一项内部系统化及独立性之查验，查对各项品质、环境、安全与健康活动和相关之成果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切地达到品质、环境、安全与健康目标。
3.2定期稽核：依年度稽核计划表，对各部门进行定期稽核。
3.3不定期稽核：当出现下列情形时实施临时性稽核：3.3.1品质、环境、安全与健康系统发生重大变化时；3.3.2产品品质、环境、安全与健康或可靠度有重大异常发生时；3.3.3必须对受稽核部门采取之矫正措施和查证时。
4.职责4.1年度内部稽核计划之拟定：管理部4.2内部稽核执行：稽核小组4.3内部稽核结果之审查和核准：管理者代表和总经理5.作业程序6.相关文件6.1 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康手册6.2 管理评审程序FT-AP-004 6.3 记录管制程序 FT-AP-0036.4 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康体系要求（指最新版本）6.5 QSA品质、环境、安全健康体系评定（指最新版本）6.6 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康系统程序文件条文之要素6.7 三阶文件6.8 四阶文件7.使用表单7.1年度内部品质、环境、安全健康体系审核计划表AR-037-01-A17.2内部品质、环境、安全健康体系审核计划表 AR-037-02-A17.3内部品质、环境、安全健康体系审核检查表 AR-037-03-A17.4内部品质、环境、安全健康体系审核总结报告 AR-037-04-A17.5内部品质、环境、安全健康体系审核纠正要求表 AR-037-05-A17.6强制性产品认证内审查检表 AR-037-06-A28.附件无。
10内部品质稽核
文件类别 作业程序书
内部品质稽核管制作业程序
文件编号 10
版本版次 0
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5.2.5 稽核完成后，稽核组组长需将【内部品质稽核查检表】转呈管理代表。 5.2.6 稽核员应于预定之改善日期后，查核执行证据是否改善，如改善完成，由管理
代表在该项缺点之【内部品质稽核缺失报告】上结案。如未改善，则拟定下次 改善完成日期，稽核员再依此节要求覆查,直至结案为止。 5.2.7 结案完成后，稽核员将该张【内部品质稽核缺失报告】传回管理代表。 5.3 管理代表应将内部稽核之结果汇报最高管理者并同矫正预防措施报告提报管理审查会 议。 5.4 相关之品质记录，依【品质记录管制作业程序】规定保存。
4 定义：无
5 作业内容： 5.1 年度内部品质稽核计划之拟定及稽核员之选择 5.1.1 文控应于每年初，拟定本年度之【年度内部品质稽核计划】，排定稽核日程及项 目，呈总经理核准后发行至公司内所有受稽核单位。 5.1.2 在品质管理系统导入初期或系统有重大变化时，可由管理代表针对系统之部份 或全部拟定临时性稽核计划，并由总经理核准。 5.1.3 稽核员不可直属受稽核单位，以确保稽核的独立性。 5.1.4 稽核员应依【人力资源管制作业程序】由受过内部品质稽核课程训练且评估合 格者担任；合格之稽核员应登录名册，并呈管理代表核准后交人事永久保管。 5.2 内部稽核计划之执行 5.2.1 管理代表依据内部稽核计划拟定之稽核日期，指派稽核组长及成员。 5.2.2 执行稽核前，稽核组长应召集起始会议，说明本次稽核计划，包括检讨本次稽 核要点及上次稽核待追踪事项。 5.2.3 稽核时稽核员依据公司制订之【内部品质稽核查检表】项目执行稽核，并在该查 检表上记录稽核发现之不符合事项及结果。
内部质量、HSF稽核程序
程序文件内部质量/HSF稽核程序REV 版本APAGE页码 2 of 3格证书者.6.1.2 内部质量/HSF稽核人员执行稽核作业时,不得稽核与本身担当职务及直属单位.6.2 审核准则6.2.1 ISO9001标准6.2.2 QC080000标准6.2.3 公司质量/HSF手册6.2.4 公司程序文件6.2.5 质量/HSF计划6.2.6 作业指导书6.2.7 合同6.2.8 国家有关法律法规6.3 内部质量/HSF稽核程序6.3.1 内部质量/HSF稽核实行定期和不定期两种方式,定期稽核每年进行两次,且须含盖公司所有部门及本公司适用之质量/HSPM相关章节,不定期稽核为客户莅厂视察前或质量/HSF系统重大改变及其它相关情形时,由管理代表报请总经理批准实施。
6.3.2 稽核组长于每年十二月底拟定『( )年度内部质量/HSF稽核计划书』由管理代表或总经理核准﹐定期稽核依其排定实施。
6.3.3 依『( )年度内部质量/HSF稽核计划书』,于稽核实施前一周由内稽组长作成『内部质量/HSF稽核行程通知单』,经管理代表核准后发至各受稽单位及稽核人员。
6.3.4 内部质量/HSF稽核计划执行时,内部质量/HSF稽核人员与受稽核单位主管必须参加开幕会议,由内稽组长说明稽核目的与相关事宜。
6.3.5 内部质量/HSF稽核开幕后,内部质量/HSF稽核人员依『内部质量/HSF稽核行程通知单』排定之单位,由相关单位主管陪同前往稽核区域,按稽核项目实施稽核.依据各单位之稽核状况应受到相应奖惩。
6.3.6 内部质量/HSF稽核人员稽核完后作成『内部质量/HSF系统稽核报告』交予受稽主管签名确认,作为审核证据，并将『内部质量/HSF系统稽核报告』COPY一份交受审单位存查改善。
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實 地 稽 核
稽 核 前 準 備 作 業
各 單 位 訂 定 稽 核 計 畫
內 容 與 作 業 流 程 參法 考令 依 資據 料及
NO
二 一 、 、 核 核 內 核 內 報 檢 部 計 部 告 查 品 畫 品 表 表 質 表 質 稽 稽 七 六 五 四 三 二 一 、 、 、 、 、 、 、 用整表檢應確知期受以提有目效各調由則對稽稽長任定各定施品各 。，）查將認稽限稽執出異。指項。稽。課核核及稽專單需二質單 稽 作，表稽陳核內核行具常 標程 核核（方人內核人位要次稽位 為送及核核人，單。體或 應序 組結隊式員部組為由作為核自 就 管稽 報後員執位 改缺 列書 長果）以。指長召副不原計行 、 定 理核稽告稽進行應 善失 為之 判有稽課 定各集主期則畫排 （ 行 ，， 審組核含核確成在 措事 稽流 定爭核（ 一課人管稽並每定 查長報稽人認果規 施項 核程 或議為隊 人（並或核視年內 隊 之彙告核員。通定 據應 項績 協時原） 為）擔指。特實部
三 、 內 部 品 質 稽
使 用 表 格 應 注 意 事 項