高二历史上：2.6《美国的建立》素材(旧人教版)

第二章资产阶级革命时代的东西方世界

第六节美国的建立

素材

一、英属北美殖民地的社会经济状况

欧洲人在北美的殖民情况

16世纪前半期，北美洲的几乎全部海岸都逐渐被欧洲的探险家先后发现。西班牙人建立了新西班牙，包括佛罗里达、墨西哥毗连地带和旧金山海湾一带。荷兰人在北美洲建立了新尼德兰和新阿姆斯特丹（即现在的纽约）。法兰西建立了安纳波里士（即现在的诺法斯科细亚）、魁北克，发现了安大略湖，并经营加拿大，建立了路易斯安那。北美洲的法兰西领地极为广大，占有北美加拿大东部及密西西比河流域的广大地区。

17世纪，英格兰人也大批侵入北美洲。但在七年战争以前，英国在北美洲只占领哈得孙湾沿岸和东部海岸狭长的领土。英国加入殖民地掠夺虽最迟，但英国资本主义的发展较其他国家为早，先进的英国资本主义给予荷、法以有力的打击。在争夺殖民地和世界霸权的斗争中，英国在17世纪60年代掌握了海上霸权，于1674年把荷兰的殖民势力赶出了北美。英、法的争夺经历了几十年的时间，到18世纪60年代，英国最后战胜了法国，夺取了加拿大和北美（除路易斯安那）的法国殖民地。

英国对北美殖民地的控制和管理

为了统治和管理北美殖民地，英国建立了一整套的统治机构。这一机构是双重的：一是在英国政府内部设置的管理殖民地贸易局；二是英国派驻北美的总督及官员（仅限于王家殖民地）。按照英国控制的程度，在独立战争前夕，北美殖民地可分为三类：①王家殖民地：由英王派来的总督直接统治，一共8个：弗吉尼亚、马萨诸塞、纽约、新泽西、新罕布什尔、南卡罗来纳、北卡罗来纳和佐治亚。②业主殖民地：由殖民地的业主（英王把北美大片土地“赏赐”给宠臣或大贵族，受地者称为“业主”）任命总督，再由英王批准。这类殖民地有3个：马里兰、宾夕法尼亚和特拉华。③自治殖民地：总督由殖民地有产者选出，但也要由英王批准。自治殖民地有罗得岛和康涅狄格。王家殖民地在英王的直接控制下，业主殖民地间接受英王控制，只有自治殖民地受英王控制的程度最小，享有很大程度的自治。

托马斯·杰斐逊（1743—1826）

美国杰出的启蒙思想家，资产阶级民主革命家和美国民主传统的奠基人。他拥护“天赋人权”说，认为人民有权以革命反抗暴君，反对奴隶制和议会选举的财产资格。他执笔起草了《独立宣言》。杰斐逊还起草了著名的《弗吉尼亚宗教自由法案》。他曾任弗吉尼亚州州长、驻法公使、国务卿、副总统、总统。在总统任内（1801～1809），他废除了前亚当斯政

府颁布的四项反民主的法令；从法国购买了路易斯安那；颁布禁止黑奴输入联邦的法令。晚年他献身于教育事业，创建了弗吉尼亚大学。

本杰明·富兰克林（1706—1790）

美国资产阶级民主主义者，杰出的政治家，著名的科学家。他出身贫寒，只上了两年学，做过印刷工人，卖过报。他建立了北美第一个公共图书馆（1731年），组织北美哲学会（1743年），协助创办宾夕法尼亚大学（1751年）。独立战争时他参加反英斗争，当选为第二届大陆会议代表，并参加起草《独立宣言》。富兰克林于1776年至1785年出使法国，他积极活动，首先使美国的独立战争博得舆论界同情，继而借萨拉托加大捷的重大影响，促使法国下决心与美国缔结了军事同盟（1778年）。在1787年制宪会议上，富兰克林主张废除奴隶制度。富兰克林在电学方面取得了杰出成就，他还发明了避雷针。

英国的压制、掠夺和殖民地人民的反抗

1763年，英国以财政亏空1.4亿英镑的代价打赢了七年战争。英国统治集团处心积虑要把战费支出转嫁到北美殖民地人民头上，同时企图通过高压加紧对殖民地的控制。北美殖民地与英国的矛盾迅速激化。

1763年10月，英国颁布英王敕令，禁止殖民地人民向阿巴拉契亚山脉以西移民。这是为了限制殖民地的扩大，以利于英国的控制和征税。

1764年，英国颁布“食糖条例”，对许多进口商品征收高税并严格管理糖和糖浆的贸易。同年英国还颁布“通货条例”，禁止北美殖民地发行纸币和用贬值的殖民地纸币偿还宗主国债权人的债务。

为镇压殖民地人民的反抗和保证关税收入，英国在北美殖民地驻扎了正规军1万人。而为了转嫁驻军开支，1765年英国又颁布了“印花税条例”，规定北美殖民地的一切新闻报纸、小册子、执照、商业文件和合法文书，甚至毕业文凭，都必须加贴印花，也就是都必须付税，违者受罚。北美殖民地人民反抗印花税的高潮，是殖民地人民抗英斗争的转折点。“自由之子”“通讯委员会”等反英群众组织先后在各地出现。人们抵制印花税的征收，捣毁税局，焚烧印花税券，将英国税吏游街示众。英国政府被迫废除了印花税条例。

从1766年起，英国又多次颁布了唐森条例（唐森是当时英国的财政大臣），规定征收自英国输入殖民地货物的入口税；规定英国关税税吏有权闯入殖民地任何民房、堆栈、店铺，搜查违禁品及漏税的走私货物；解散纽约和马萨诸塞的议会，因为它们敢于反抗英国；等等。波士顿商人领导了全殖民地的抵制英货运动，1768年至1769年，英国输入殖民地北部的贸易总额由136.3万英镑，降至50.4万英镑。英国政府不得不废除了唐森条例。

反“印花税法”大会的议决案（1765年）

英国政府巧立名目，向北美殖民地征重税，其中最招人怨恨的是印花税。1765年10月，北美殖民地各主要城市代表集会于纽约城，宣布反对“印花税法”，并要求其他民主权利。以下为议决案摘录：

3．如果不得到人民亲自或经由其代表所表示的同意，那么就不得向他们征收赋税。此为人民自由权利中之不可分离的要素，亦为英国人之不容置疑的权利。

4．这些殖民地的人民在大不列颠的下议院中没有代表……

5．这些殖民地的人民之惟一的代表，就是由他们自己在当地所推举出来的那些人选。除掉他们各自的立法机关得按照宪法程序向他们征税以外，其他一切赋税都是非法的。过去如此，今后亦然。

……

8．议会最近所制定的那个法案，题为“准予在英属美洲殖民地和垦殖区实施某些印花税以及其他捐税的法案”，强迫这些殖民地的居民负担苛捐杂税，而上述的“法案”，以及其他的一些“法案”，更把英国海军法庭的管辖权扩大到其昔日的范围以外，这就有一种明显的意图，要求肃夺殖民地人民的权利和自由。

……

最后，我们这些殖民地的人民……要求取消那准予实施某些印花税的“法案”……并取消那些其他为限制美洲的工商业而新近制定的“法案”。

五项不可容忍的法令

波士顿倾茶事件发生后，英国决定采取高压政策，迫使殖民地屈服，接连颁布四项“强制法令”。《波士顿港口法》规定封锁波士顿港，直到东印度公司被毁茶叶得到赔偿。《马萨诸塞政府法》取消马萨诸塞的自治权，以任命的参事会取代选举产生的参事会，以加强皇家总督的权力。《司法法》又称为《谋杀者法》，规定英国官兵在殖民地犯罪必须送往英国或其他殖民地审判，马萨诸塞司法当局无权过问。《驻营法》授权英军在波士顿市内驻扎。这些法令严重侵犯了殖民地人民的权利和自由。接着，英国又通过《魁北克法》，其中规定把密西西比河以西和俄亥俄河以北的土地并入加拿大，否定了其他殖民地对这一地区的土地要求。北美人民把这一法案看做限制东部居民向西迁徙的阴谋。《魁北克法》和四项强制法令被北美人民统称为“不可容忍的法令”，激起了他们联合反抗，直接导致第一届大陆会议的召开。

二、独立战争

促使第二届大陆会议宣布独立的主要原因

第一，英国坚持武力镇压政策，调3万兵力到北美，宣布大陆会议所有成员均为叛国者。这从根本上打消了北美人民的和解幻想，使他们不得不从独立中寻找出路，也迫使出席大陆会议的保守派分子必须采取新的立场。第二，潘恩《常识》的出版，在动员殖民地人民同英国实行彻底决裂方面起了巨大作用。第三，华盛顿坚持包围并攻克了波士顿，增强了北美人民争取独立战争胜利的信心。第四，在各界人民的推动下，到1776年上半年北美已具备了独立的条件。各殖民地都成立了革命议会，在它下面设置安全委员会作为执行机构。王家政府纷纷瓦解。大陆会议在实际上也扮演了中央政府的角色，附设了类似财政部、外交部、商业部和海军部的机构。第五，争取外援的需要。大陆会议派赛拉斯·迪恩去法国谋求援助。法

国表示只有北美断然宣布独立，才能援助它，并与之结成联盟。因此，宣布独立有助于取得法国的援助。

《独立宣言》摘录

我们认为这些真理是不言而喻的：人人生而平等。他们都被他们的“造物主”赋予某些不可转让的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，才在人们之间成立政府，而政府的正当权力系得自被统治者的同意。当任何一种形式的政府变成是损害这些目的的，那么，人民就有权利来改变它或废除它，并建立新的政府。新的政府必须是建立在这样的原则的基础之上，并且是按这样的方式来组织它的权力机关，从而在人民看来这样才最能够实现他们的安全和幸福。诚然，谨慎会主宰人们的意识，认为不应该为了轻微的、暂时的原因而把设立已久的政府予以改变；而过去的一切经验也正表明，只要那些罪恶尚可容忍时，人类总是宁愿默然忍受，而不愿废除他们所习惯了的那种政治形式以恢复他们自己的权利。但是当一贯追逐着同一目标的一连串的弊政和侵夺证明这个政府企图把人民抑制在绝对专制主义之下时，人民就有权利，有义务来推翻这样的政府，而为他们未来的安全建立新的保障。──这就是我们这些殖民地人民过去一向忍耐，而现在却必须改变原先那种政府体制的原因。大不列颠现任国王的历史，就是一部怙恶不悛、一再侵夺的历史，这一切都只有一个直接的目的，即在我们各州建立一种绝对专制的统治。

《独立宣言》阐述的资产阶级民主主义原则

第一，关于平等的理论。平等应该包括两方面的内容：一是政治平等，每个人在法律面前是平等的，都有权利直接或间接参加国家管理。二是经济上的平等。第二，自然权利说。即人一生下来应该是自由平等的，这些权利不是创世主或权威的恩赐，而是大自然所赋予的，因此是不可剥夺或割让的。这一学说提高了人民的地位，承认了个人的尊严，从理论上摧毁了专制主义存在的基础。宣言发展了洛克自然权利学说，用“追求幸福”代替“财产权利”作为人们的自然权利。它打破了否定现世生活而把希望寄托于来世或天堂的宗教观念，指出人活着不是为了受苦，而是为了追求幸福，而促进人民的幸福是政府的重要目的。第三，人民主权学说。人民是主权者，政府的一切权力来自人民，政府是服从人民意志的，是为了人民幸福和保障人民权利而存在的。第四，人民革命权利的理论。宣言以自然权利论和人民主权论为基础，指出：既然政府的权力来自人民，目的是保障人民的自然权利，一旦政府不履行自己的职责，侵犯人民权利，并成为祸国殃民的压迫者且不可救药时，人民就有权举行革命或起义推翻它，不管这个政府是封建专制的，或曾经是民主的。

然而，它所阐明的自由平等原则，只停留在字面上，在资本主义社会里它只能成为资产阶级的护身符。

法国武装援助北美

北美进行独立战争，需要得到外援，首先争取的对象是法国。1776年3月，第二届大陆会议（召开于1775年5月）派遣杜安到法国去，9月，又派富兰克林出使法国，请求援助。当时法国和英国之间存在着深刻的矛盾。在18世纪前期和中期两国所进行的殖民地掠夺战争中，英国几乎把法国的势力完全逐出北美，从法国手里夺取了加拿大。但是法王路易十六害怕援助北美会刺激本国的革命运动；同时，独立战争初期，美军失利，所以法国对美国的政

策踌躇不定，只秘密地输送一些军火供给北美。1777年10月，英军在萨拉托加大败投降，战争情势发生变化，同时法国又恐怕英国胜利之后，将使法国丧失西印度群岛的殖民地，于是在1778年2月同美国订立美法同盟条约，正式参战。

三、美国共和政体的确立

邦联

《独立宣言》正式宣告了北美英属13个殖民地的独立。独立后的13个州，实际上是13个主权国家，大陆会议对各州没有多大约束力。为了取得独立战争的胜利，大陆会议经过紧张的、延续一年多的辩论，于1777年11月通过了《邦联条例》。这是美国第一部宪法。在13个主权州全部批准后，从1781年3月1日起，《邦联条例》正式生效，大陆会议改为邦联国会。《邦联条例》规定：邦联名称为美利坚合众国；各州保留它们的主权、自由和独立；邦联只设国会作为中央权力机构；各州派2至7人为国会代表，各州只有一票表决权；凡有关宣战、缔约、举债、召集军队和任命总司令等类重大事项的决定，均需要取得至少9个州的同意；等等。邦联无权向各州征税和管理各州的贸易。邦联未设行政首脑和司法长官，也没有对违抗邦联权力的行为实行制裁的任何规定。因此，邦联政府无力解决独立战争胜利后所面临的严重问题。修改宪法，加强中央政府权力的呼声越来越高。

制宪会议上的权力之争

制宪会议上产生了大州和小州、北方州和南方州之间的权力斗争。大州和小州之间的斗争主要集中在国会代表的比例分配上。反映大州要求的弗吉尼亚提案主张各州的代表人数应根据该州人口在总人口中所占的比例（简称为“联邦比例”）产生。对此，小州坚决反对，新泽西州提案主张各州代表名额相等。南方州和北方州之间的矛盾反映了南方种植园主和北方资产阶级的利益冲突。南方州主张，计算“联邦比例”时，黑奴应计算在内，但纳税时黑奴则不算人口；北方州主张，黑奴应算在纳税人口中，不计算在“联邦比例”中。南方州和北方州的斗争还表现在关税和奴隶贸易这两个问题上，南方州反对国会有征收关税的权力；北方州要求禁止输入奴隶，对此南方州以退出联邦相威胁。

最后，为制宪会议代表们共同接受的是康涅狄格州的“大妥协案”：国会分为参议院和众议院，参议员各州都出两名，众议员按“联邦比例”出；计算“联邦比例”和纳税人口时黑奴都以3/5的人口数加入计算；国会有权征收关税；1808年以前可以输入黑奴，但每人课以不超过10美元的关税，1808年以后是否禁止奴隶贸易到时国会再讨论决定。

《美利坚合众国宪法》摘录

我们合众国人民，为了建设完善的联邦，树立正义，保证国内安宁，规划共同国防，增进一般福利，使我们自己和我们后代得到自由的幸福，特为美利坚合众国制定本宪法。

第1条

第1节本宪法所赋予一切立法权，应操于联邦国会，国会包括参议院和众议院。

第2节第1款众议院应由各州人民每两年选举的议员组成……

第3款众议员名额和直接税，应按照本联邦内各州的人口分配。这种人口的决定，除全部自由人外，应加上所有其他人口3/5。这种自由人中包括必须服一定年限劳役的人口，不包括未纳税的印第安人……

第3节第1款联邦参议院应由每州两名参议员组成。参议员由州议会选出，其任期为6年……

……参议员总数的1/3……每两年改选一次……

第7节……

第2款经过众议院和参议院通过的每件法案，在成为法律之先，概应送呈联邦总统。总统如赞同，即应予以副署。总统如不赞同，即应将法案连同他的反对意见送还该法案最先提出的院。该院应……进行复议……如有2/3的多数同意通过原案，应将该案连同总统反对意见送交他院，由他院进行同样的复议。该院如亦有2/3的赞同，该案即应成为法律……

第9节第1款现有任何一州对于某种人的入境，认为宜于准许者，在1808年以前，国会不得禁止，但对于这种人的入境，得课以每人不超过10元的税金。

……

第2条

第1节第1款行政权应操于美利坚合众国总统。总统的任期定为4年……

第2节第1款总统应为联邦的陆海军及奉调为联邦服现役的各州民兵的总司令……

第3条

第1节联邦的司法权应操于最高法院及联邦国会得以随时规定并设立的各种低级法院。最高法院和低级法院两者的法官，只要能忠于职守，即应继续在职……

美国独立后的民主改革

独立战争给刚刚诞生的美利坚合众国带来广泛的民主改革浪潮。在人民的推动下，改革主要在各州的范围内进行。第一，在1776～1780年间，大多数州都制定了州宪法（只有罗得岛和康涅狄格州例外，它们保留了殖民地时代的宪章──特许状），这是改革中的重大民主成果，使得州政府受到成文宪法的约束。美国诸州制定宪法在世界上开创了成文宪法的先例。一部成文宪法是防止暴政的第一道防线。第二，各州的政治进一步民主化了，这主要通过各州宪法体现出来。各州宪法都附上了“权利法案”，列举了受到保护的人民基本权利和自由：生命、自由和财产权、请愿权利、陪审审判制、言论、集会和出版自由等。各州宪法都宣布实行共和制。独立前，英国国王是包括北美殖民地在内的大英帝国的君主，殖民地居民是他的臣民。各州宪法规定州政府官员一律由选举（直接或间接）产生。革命前，只有自治殖民地的总督是通过选举产生，王家及业主殖民地的总督及参事均由英王或业主任命。各州完全消灭了世袭制。各州宪法都削减州长权力，增大了议会权力。因为在殖民地时期，总督（相当于独立后州长的职位）是压迫的象征，而议会是人民选出的代表机构。州长对议会立法的

否决权以及对官吏的任命权，都受到了限制，或者被取消。多数州宪法降低了选举权的财产资格，使选举权有所扩大。但没有一个州把选举权扩大到非白人公民，并且当选官员的财产资格很高，使90%的人没有资格竞选官员。第三，许多州的社会进一步民主化了。在许多州，带有封建残余性质、旨在维护大土地所有制的“限定嗣续法”（规定财产权属于指定的继承人，不得将财产和土地出售或转让）和“长子继承法”（规定土地由长子继承）被废除了。在中部诸州，许多在战争期间效忠于英国的大地主的土地被没收，分成小块拍卖，有相当一部分土地落到劳动者手中，扩大了农民土地所有制。奴隶贸易和奴隶制度也受到了冲击。早在1774年7月，罗得岛就颁布法律宣布反对奴隶贸易。在70～80年代，康涅狄格、特拉华、弗吉尼亚、马里兰、南北卡罗来纳先后通过法律，禁止进口奴隶。1781年，马萨诸塞州宪法废除了奴隶制。北部、中部奴隶制的废除，其一因为这些地区的自然地理条件不适合采用大规模的奴隶制，其二是北部资本主义经济发展要求雇佣劳动制，而非奴隶制。但是，美国独立革命仍留下两大民主任务，尚未完成。第一，没有废除南方的奴隶制度，这埋下了日后美国内战爆发的种子。第二，西部土地问题未能解决。战后，阿巴拉契亚山以西大片土地并入美国版图，广大人民迫切要求以民主方式无代价地分配西部土地，但政府采取大块土地拍卖政策，致使土地落入大土地所有者和土地投机商手中。

《人权法案》

1787年宪法草案中没有关于保障人权的内容，而美国人民普遍强烈希望在宪法中明文规定他们的民主权利。有7个州是在宪法必须补充有关人权的条文的条件下批准宪法的。1789年宪法补充了10条修正案，即《人权法案》。以下为《人权法案》摘录：

第1条联邦国会不得制定法律规定宗教国立、禁止宗教信仰自由，亦不得剥夺言论出版的自由，人民和平集会以及为救济疾苦而向政府请愿的权利。

……

第4条人民的身体、住宅、文件、动产等不受不合理的搜查和扣押的权利，不得受侵犯……

第5条……非依正当的法律手续，不得被剥夺生命、自由或财产。又私有财产不得收归公用而无公平的赔偿。

……

第9条宪法中关于某些权利的列举，不得解释为人民所保留的其他权利即因此已被否认或忽视。

第10条宪法既未授予联邦，亦未禁止各州享有的权力，概归各州各自保留，或归人民保留。