反垄断法专题

反垄断法专题一、反垄断法概述二、垄断协议三、滥用市场支配地位四、经营者集中五、滥用行政权力排除、限制竞争六、对涉嫌垄断行为的调查一、反垄断法概述（一）垄断的概述1、垄断的含义垄断的原意是独占，即一个市场上只有一个经营者。

在学理上，垄断一般是指经营者以独占或有组织的联合行动等方式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。

2.垄断的成因（1）资源垄断（2）自然垄断（3）市场垄断（4）知识产权垄断（5）行政垄断3.垄断的特征（1）垄断对竞争的排斥性。

（2）垄断对社会的危害性。

（3）垄断的违法性。

判断垄断的实质标准是社会公共利益。

为法律所禁止的垄断主要有两类：一是垄断状态，或称垄断的市场结构，是指企业或企业联合达到一定的市场支配地位，如占市场份额的二分之一或三分之二，或者达到一定的销售金额。

二是垄断行为，是指经营者之间的垄断协议行为和占市场支配地位的经营者排挤或支配其它经营者的行为。

其它类型的垄断，如自然垄断、知识产权垄断等，反垄断法则通常采用豁免制度将它们排除在反垄断法的适用范围之外。

（二）反垄断法的概念及其与反不正当竞争法的关系1.反垄断法的概念广义上的反垄断法是国家通过预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，维护和促进社会公共利益，保护消费者权益的法律规范的总称。

而狭义上的反垄断法则专指《中华人民共和国反垄断法》，该法于2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第29次会议通过，自2008年8月1日起施行。

2.反垄断法与反不正当竞争法的关系相同之处：二者的立法目的均是推动和保护竞争，反对企业以不公平和不合理的手段谋取利益，从而成为维护市场经济秩序的必要手段。

不同之处：反不正当竞争法是反对企业以假冒、虚假广告、窃取商业秘密等不正当手段攫取他人的竞争优势，其前提条件是市场上有竞争，其目的是维护公平的竞争秩序，保护合法经营者和消费者的利益。

因此，反不正当竞争法也称为公平竞争法，它追求的是公平竞争。

而反垄断法则是通过反对垄断和反对限制竞争，使市场保持一种竞争的态势，保证市场上有足够的竞争者，保证消费者有选择商品的权利。

因为在垄断和限制竞争的情况下，企业失去了竞争自由，而反垄断法所追求的就是自由竞争，因此，反垄断法也称为自由竞争法，其目的是保障企业在市场上自由参与竞争的权利，提高企业的经济效益，扩大社会福利。

（三）反垄断法的调整对象1.市场垄断行为市场垄断行为就是《反垄断法》第3条规定的三种垄断行为：（1）经营者达成垄断协议。

（2）经营者滥用市场支配地位。

（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中行为。

2.行政垄断行为《反垄断法》第8条规定：行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。

如果上述行政机关或组织实施该类行为，则适用《反垄断法》予以调整。

我国《反垄断法》规定，经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。

农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为，不适用本法。

（四）反垄断法的执法体制根据我国《反垄断法》的规定，我国反垄断法的执法体制包括反垄断委员会和反垄断执法机构两个层面。

1.反垄断委员会国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作。

所以，反垄断委员会只是履行组织、协调、指导反垄断工作职能的议事协调机构，并不行使行政权力、作出行政决定。

国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定。

国务院反垄断委员会履行下列职责：第一，研究拟订有关竞争政策；二，组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告；第三，制定、发布反垄断指南；第四，协调反垄断行政执法工作。

第五，国务院规定的其他职责。

2.反垄断执法机构由于历史的原因，我国已经形成了事实上的分散的反垄断执法机构。

有关执法机构已经在部分履行反垄断的执法职责。

如价格垄断的执法监督权在国家发展改革委员会，公司兼并重组的审批权在商务部，地区封锁的认定、公用企业滥用市场支配地位等方面的反垄断工作以及部分反垄断的执法权在国家工商行政管理总局。

为了保证反垄断法颁布后能够顺利实施，《反垄断法》只是原则性规定反垄断执法机构依照本法规定，负责反垄断执法工作的职责，对具体承担反垄断执法的机构，采取了授权国务院另行规定的办法。

我国反垄断法维持现有多部门、多机构分头执法的局面，但在国务院反垄断委员会统一协调组织之下，可以使多个反垄断执法机构有效合作、相互配合，有效地实施反垄断法。

（五）《反垄断法》中两个重要概念的界定1.经营者《反垄断法》所称经营者，是指从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。

根据有关规定，其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。

但是，这里的“其他组织”，不同于《反不正当竞争法》上所称的“其他经济组织”，实践中，其他经济组织往往以是否领取营业执照为必要条件，没有营业执照的就不属于“经济组织”。

而《反垄断法》中所说的“其他组织”，则不必局限于是否有营业执照。

同时，反垄断法上所说的经营者，并不要求其是否以营利为目的。

2.相关市场市场是指从其特征、性能和价格等出发，相互可以替代的一组产品的生产或者销售的地理区域。

这组产品的范围被称为产品市场，生产或者销售这组产品的地理区域被称为地域市场。

相关市场是经营者开展市场竞争的区域或范围。

对该范围或区域的确定被称为市场界定。

相关市场的界定是分析经营者的市场行为是否构成垄断的基础，在反垄断案件中常常具有决定性的意义。

我国《反垄断法》所指相关市场经营者在一定时期内就特定商品或者服务(以下统称商品)进行竞争的商品范围和地域范围。

具体而言，界定“相关市场”需要考虑它的商品因素、地域因素和时间因素。

（1）商品范围，是指相关市场中的商品因素。

（2）地域范围，是指相关市场中的地域因素。

（3）时间因素。

时间因素表现为只有在足以对市场竞争状况造成影响的一定时期内持续存在的行为才可能构成垄断行为，而将经营者一些暂时的、不足以对市场竞争状况造成影响的行为排除在规制范围之外。

假定垄断者测试的基本思路 假定垄断者测试是界定相关市场的一种分析思路，可以帮助解决相关市场界定中可能出现的不确定性，目前为各国和地区制定反垄断指南时普遍采用。

依据这种思路，人们可以借助经济学工具分析所获取的相关数据，确定假定垄断者可以将价格维持在高于竞争价格水平的最小商品集合和地域范围，从而界定相关市场。

假定垄断者测试一般先界定相关商品市场。

首先从反垄断审查关注的经营者提供的商品（目标商品）开始考虑，假设该经营者是以利润最大化为经营目标的垄断者（假定垄断者），那么要分析的问题是，在其他商品的销售条件保持不变的情况下，假定垄断者能否持久地（一般为1年）小幅（一般为5%－10%）提高目标商品的价格。

目标商品涨价会导致需求者转向购买具有紧密替代关系的其他商品，从而引起假定垄断者销售量下降。

如果目标商品涨价后，即使假定垄断者销售量下降，但其仍然有利可图，则目标商品就构成相关商品市场。

如果涨价引起需求者转向具有紧密替代关系的其他商品，使假定垄断者的涨价行为无利可图，则需要把该替代商品增加到相关商品市场中，该替代商品与目标商品形成商品集合。

接下来分析如果该商品集合涨价，假定垄断者是否仍有利可图。

如果答案是肯定的，那么该商品集合就构成相关商品市场；否则还需要继续进行上述分析过程。

随着商品集合越来越大，集合内商品与集合外商品的替代性越来越小，最终会出现某一商品集合，假定垄断者可以通过涨价实现盈利，由此便界定出相关商品市场。

界定相关地域市场与界定相关商品市场的思路相同。

首先从反垄断审查关注的经营者经营活动的地域（目标地域）开始，要分析的问题是，在其他地域的销售条件不变的情况下，假定垄断者对目标地域内的相关商品进行持久（一般为1年）小幅涨价（一般为5%－10%）是否有利可图。

如果答案是肯定的，目标地域就构成相关地域市场；如果其他地域市场的强烈替代使得涨价无利可图，就需要扩大地域范围，直到涨价最终有利可图，该地域就是相关地域市场。

假定垄断者测试的几个实际问题 原则上，在使用假定垄断者测试界定相关市场时，选取的基准价格应为充分竞争的当前市场价格。

但在滥用市场支配地位、共谋行为和已经存在共谋行为的经营者集中案件中，当前价格明显偏离竞争价格，选择当前价格作为基准价格会使相关市场界定的结果不合理。

在此情况下，应该对当前价格进行调整，使用更具有竞争性的价格。

此外，一般情况下，价格上涨幅度为5%－10%，但在执法实践中，可以根据案件涉及行业的不同情况，对价格小幅上涨的幅度进行分析确定。

在经营者小幅提价时，并不是所有需求者（或地域）的替代反应都是相同的。

在替代反应不同的情况下，可以对不同需求者群体（或地域）进行不同幅度的测试。

此时，相关市场界定还需要考虑需求者群体和特定地域的情况。

二、垄断协议（一）垄断协议的概念和特征垄断协议，通常也称为卡特尔、卡特尔协议、限制竞争协议、联手行为、联合行为、横向限制竞争行为等，是指经营者之间达成的以排除、限制竞争为目的的协议、决定或者其它协同的行为。

垄断协议的核心是经营者之间的共谋，协议可以是书面的，也可以是口头的，还包括限制竞争的其它协调性行为。

禁止垄断协议成为世界各国反垄断法的核心内容之一。

（二）垄断协议的特征1.垄断协议的主体是两个或者两个以上同行业的具有竞争关系的经营者。

2.垄断协议的主观方面是故意，目的是排除、限制竞争，而且往往经营者之间具有共同的故意。

3.垄断协议的表现形式有协议、决定或者其它协同的行为方式。

（三）垄断协议的种类1.根据垄断协议主体所处的商品生产流通环节的相同和不同，可以将垄断协议分为横向的垄断协议和纵向的垄断协议。

2.根据垄断协议的不同表现形式，可以将垄断协议分为垄断协议、垄断决定和其它协同的垄断行为等三类。

垄断协议是指同行业经营者之间达成的限制竞争的协议或者合同。

垄断决定是指企业联合组织或者行业协会所作出的限制竞争的决定。

其它协同的垄断行为是指同行业经营者之间在没有协议或者决定的情况下实施的协调一致的行为。

3.根据垄断协议的不同内容，可以将垄断协议分为固定价格协议、限制数量协议、划分市场协议、联合抵制协议、串通投标协议等种类。

固定价格的协议中，又有维持(最高或最低)价格协议、共同涨价协议、共同降价协议、维持再销售价格协议等。

限制数量协议中，又有限制产量协议、限制销售量协议、限制库存量协议、限制原材料或设备协议等。

划分市场协议中，又有划分产品市场协议、划分地区市场协议、划分顾客市场协议等种类。

4.根据协议是否有利于国民经济发展或符合社会公共利益，以及是否得到政府的许可，可以把垄断协议分为禁止的垄断协议和例外许可的垄断协议。