行政许可事项服务指南证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批

【行政许可事项服务指南】证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批一、项目信息（一）项目名称：证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批（二）项目编码：44033（三）子项名称：44033-001 证券公司设立分支机构审批44033-002 证券公司收购分支机构审批44033-003 证券公司撤销分支机构审批（四）适用范围：注册地在深圳的证券公司设立、收购分支机构审批营业地址在深圳的分支机构所属证券公司撤销分支机构审批二、事项审查类型前审后批三、设定依据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

……《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十三条：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

……本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

四、受理机构注册地在深圳的证券公司设立、收购分支机构：深圳证监局营业地址在深圳的分支机构所属证券公司撤销分支机构：深圳证监局五、审核机构注册地在深圳的证券公司设立、收购分支机构：深圳证监局营业地址在深圳的分支机构所属证券公司撤销分支机构：深圳证监局六、决定机构注册地在深圳的证券公司设立、收购分支机构：深圳证监局营业地址在深圳的分支机构所属证券公司撤销分支机构：深圳证监局七、审批数量《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十六条：……国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

八、审批收费依据及标准不收费九、办理时限《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十六条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：……（四）对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；……。

十、申请条件《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）第五条：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

十一、禁止性行为（一）申请人不符合行政许可条件（二）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料（三）法律、行政法规规定的其他禁止性行为十二、申请材料（一）申请材料目录及要求（二）材料数量申请人通过深圳证监局行政许可备案系统及中国证监会CISP系统提交电子版申请材料（地址：），领取批复时提交纸质版原件1份。

注：每一项申请材料，均须加盖公司公章。

（三）示范文本、常见错误示例及常见问题解答1.示范文版及表格下载（见附件）1.1证券公司设立（收购）分支机构申请表1.2证券公司撤销分支机构申请表2.常见错误示例2.1申请报告不是红头文件、没有文号。

2.2申请报告的致文对象应当为“深圳证监局”（向证监局申请项目适用）。

2.3申请报告未说明申请事项，或者列示的申请事项不明确，或者将非行政许可事项混为许可事项申请。

2.4申请材料中应当加盖申请人公章的地方，加盖了申请人分支机构或者部门的章。

2.5申请材料中应当由申请人的法定代表人、经营管理负责人、合规负责人、董事等签字的地方，相关人员未签字。

或者相关人员虽签字确认，但未对承诺内容切实把关。

2.6申请人报送明显不符合行政许可条件的申请。

2.7申请过程中，申请人相关情况发生变化的，申请人未及时报告并提交更新材料；相关情况变化导致不符合申请条件的，申请人未及时报告并申请撤回相关许可申请材料。

2.8 决策文件问题。

公司关于设立分支机构的内部决策文件未包括拟新设分支机构地址（精确到地级市）的决策文件。

2.9 近两年合规情况说明不完整问题。

公司最近两年合规情况的说明未包括近期收到的监管措施、行政处罚等。

公司需列明所有处罚、监管措施及自律措施情况，是否重大由监管机关进行评判。

2.10 现有分支机构管理情况说明不完整问题。

公司现有分支机构管理情况未包括近两年已申请批复的分支机构筹建情况。

2.11 拟设分支机构管理方案不完整问题。

对拟设分支机构管理方案的说明中未包括拟设分支机构的筹建方案。

3.常见问题解答3.1证券公司一次可以申请新设多少家分支机构？答：审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

原则上在证券公司现有分支机构管理良好，前期申请新设的分支机构已完成筹建并开业，公司已为申请新设的分支机构配备了适当数量并符合资质要求的从业人员的前提下，证券公司一次性新设分支机构的数量原则上不超过现有分支机构数量的10%。

3.2证券公司不能在批复后6个月内办理完毕分支机构设立、收购事项的，是否可以申请批复延期？答：证券公司不能在批复后6个月内办理完毕分支机构设立、收购事项，并向我局申请许可证的，可以向我局提交批复延期申请，注明延期原因及延期期限。

公司应提前30个工作日向我局提交上述延期申请文件。

十三、申请接收申请人须在深圳证监局行政许可备案系统提交相关材料并同时在中国证监会CISP系统提交相关材料（地址：）十四、办理程序一般程序（是指包括申请、受理、审查与决定、证件（文书）制作与送达、结果公开等。

）十五、审批结果（一）发放批复审批通过的，发送核准批复。

审批未通过的，发放不予核准批复。

（二）颁发、换发或注销《经营证券期货业务许可证》1.依据《证券公司监督管理条例》第十七条：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。

证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）第九条:证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

……《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）第十条：证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告。

分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。

经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起30个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。

2.申请材料：3.证照样式4.其他事项无收费、无年检、无培训十六、结果送达作出行政决定后，应在10个工作日内，通过电话等方式通知服务对象，并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果（证件及文书等）送达。

十七、申请人权利和义务（一）申请人权利：《中华人民共和国行政许可法》第七条：公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。

《中华人民共和国行政许可法》第八条：公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。

行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。

《中华人民共和国行政许可法》第三十条：……申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当予以说明、解释，提供准确、可靠的信息。

《中华人民共和国行政许可法》第三十六条：行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人。

申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。

行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

《中华人民共和国行政许可法》第三十八条：申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。

行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

《中华人民共和国行政许可法》第四十七条：行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证。

申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。

《中华人民共和国行政许可法》第四十九条：被许可人要求变更行政许可事项的，应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请；符合法定条件、标准的，行政机关应当依法办理变更手续。

《中华人民共和国行政许可法》第五十条：被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。

但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。

行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。

（二）申请人义务：《中华人民共和国行政许可法》第九条：依法取得的行政许可，除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外，不得转让。