第3章要素禀赋理论
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主要贡献：从30年代开始研究投入－产出分析法， 用数学方法研究各部门产品生产和分配的关系。 该方法在世界各国迅速传播并广泛运用，后被联 合国规定为国民经济核算体系中的一个重要组成
Wassily Leontief,1906-1999
部分。 1953年里昂惕夫用投入－产出法分析美国1947年 进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检 验H-O模型，出现了与H-O理论完全相反的结论。
P76-2
2014年9月19日星期五
16
四、要素禀赋与相对价格
Y
(PX/PY)B
PA < PB
B A U (PX/PY)A
X 资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势 劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有比较优势
2014年9月19日星期五
17
五、H-O理论图示
(劳动密集型) Y
YB B’ B YA A CA＝ CB
印度对世界所有其他国家的贸易，出口劳动密集 型产品，进口资本密集型产品；但与美国双边贸 易，印度出口产品的K/L高于进口。
2014年9月19日星期五
31
三、对里昂惕夫之谜的解释
1. 技能和人力资本
2. 自然资源稀缺
3. 要素密集度逆转 4. 需求逆转 5. 贸易壁垒
2014年9月19日星期五
32
(K/L)X /(K/L)M = 0.77
2014年9月19日星期五
28
里昂惕夫之谜
（The Leontief Paradox）
实证检验表明美国出口劳动密集型产品，进 口资本密集型产品，而根据H-O理论，美国作为 典型的资本丰裕的国家应出口资本密集型产品，
进口劳动密集型产品。这一与H-O理论相悖的结
出口商品 资本（1947年价格） 劳动（年劳动人数） 资本—劳动比例（美元/人） 2,550,780 182 14,015
进口商品 3,091,339 170 18,184
资料来源：W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale.
Bertil Ohlin ,1899-1979
2014年9月19日星期五
7
诺贝尔经济学奖
诺贝尔经济学奖：
由瑞典银行在1968年为纪念诺贝尔
而增设的，全称应为“纪念阿尔弗雷 德-诺贝尔瑞典银行经济学奖”，其评 选标准与其它奖项是相同的，获奖者 由瑞典皇家科学院评选，1969年第一
次颁奖，由挪威人弗里希和荷兰人丁
24.1%
6.0% 0.5% 1.5%
15.8%
27.3% 1.4% 0.6%
法国
英国 其它工业化 国家
5.6%
3.6% 19.5% 17.6% 100%
3.4%
6.5% 14.2% 26.6% 100%
2.9%
3.0% 13.1% 54.4% 100%
0.1%
0.1% 0.9% 97.8% 100%
净出口（2009年）
1961.1 -2261.0
177.7 -3.1 -1326.7 -1035.8 -73.2
二、工业制品
５类 化学成品及有关产品 ６类 按原料分类的制成品 ７类 机械及运输设备 ８类 杂项制品 ９类 未分类的商品
419.0
-187.5 18.8 -121.2 720.5 -11.6
学者 Leontief, 1951 数据年份 1947 (K/L)X/(K/L)M (H-O预测：>1) 0.77
Leontief, 1956
威特尼 Whitney, 1968 鲍德温 Baldwin, 1971 斯特南德和马斯克斯 Sternand&Maskus,1981
1947-1951
1899 1958-1962 1972
2.4%
0.8% 13.7% 51.0% 100%
0.8%
0.1% 14.2% 39.8% 100%
所有发展中 国家
总计
2014年9月19日星期五
34
2、自然资源稀缺
H-O模型中，只考虑劳动和资本两种要素， 忽略了自然资源。 自然资源与资本之间有一定的替代性。
2014年9月19日星期五
35
不考虑自然资源进口品的验证结果
发达国家和地区的要素占世界总要素的比例
（20世纪90年代）
国家 实物资本 高度熟练 劳动力 中等熟练 劳动力 不熟练劳动力 可耕地 森林
美国
加拿大 日本 德国
25.8%
3.6% 15.0% 9.3%
28.5%
5.8% 10.4% 4.6%
13.6%
1.3% 7.2% 4.5%
0.5%
0.1% 0.3% 0.2%
4222.1
-500.8 770.4 1826.3 2144.8 -16.6
注：8杂项制品（包括纺织品、服装、鞋类、玩具等） 数据来源：根据中国海关总署统计资料整理 单位：亿美元
2014年9月19日星期五
21
七、古典理论与新古典理论的差异
国际贸易的原因
相对价格
古 典
劳动生产率 （技术）
2014年9月19日星期五
1900’s
新古典贸易理论
新古典经济学
新古典贸易理论主要在两方面发展了古典贸易理论： 1. 用两种或两种以上要素来分析生产成本； 2. 分析国际贸易与要素变动的相互影响。
2014年9月19日星期五
3
本章主要内容
要素禀赋理论 里昂惕夫之谜 斯托珀－萨 缪尔森定理 要素价格均 等化定理 罗伯津斯 基定理
2014年9月19日星期五
20
案例：中国的要素禀赋及出口商品结构
商品构成 (按SITC分类) 总 值 一、初级产品
０类 １类 ２类 ３类 ４类 食品及活动物 饮料及烟类 非食用原料(燃料除外) 矿物燃料、润滑油及有关原料 动植物油、脂及蜡
净出口(2001年) 224.8 -194.2
78.0 4.6 -179.5 -90.8 -6.5
El i Heckscher,1879-1952
2014年9月19日星期五
6
俄林于1899年4月生于瑞典。1917年 在隆德大学获得数学、统计学和经济 学学位。1919年在赫克歇尔的指导下 获得斯德哥尔摩大学经济学学位。 1923年获得哈佛大学文科硕士学位。 1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位。 1925年任丹麦哥本哈根大学经济学教 授，5年后回瑞典在斯德哥尔摩大学 商学院教学，1937年在加利福尼亚大 学任客座教授。1977年的诺贝尔经济 学奖。1979年8月于书桌前逝世。 1933年，俄林在《区域贸易与国际贸 易》中系统地提出了要素禀赋理论 （H-O理论）。
伯根共同获得。
2014年9月19日星期五
8
一、两个基本概念
1、要素禀赋(factor endowments)
也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两种 生产要素的相对比例。
判断一国要素禀赋有两种方法：
（1）物质定义法 （2）价格定义法
相对P57-表3-1
2014年9月19日星期五
9
（1）要素禀赋的物质定义法
论被称为“里昂惕夫之谜”。
2014年9月19日星期五
29
Hale Waihona Puke Baidu
其他的实证检验结果
学者
Leontief, 1951 Leontief, 1956 威特尼 Whitney, 1968 鲍德温 Baldwin, 1971 斯特南德和马斯克斯 Sternand&Maskus,1981
数据年份
1947 1947-1951 1899 1958-1962 1972
26
2014年9月19日星期五
一、实证检验的逻辑
如果H-O理论是正确的，美国作为资本丰裕 的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密 集型产品。
(K/L)X /(K/L)M >1
2014年9月19日星期五
27
二、实证检验的结果
表3-2 美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动 （1947年）
A国是资本丰裕国家，B国是劳动丰裕国家
2014年9月19日星期五
11
2、要素密集度(factor intensity)
要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产 要素的比例; 若生产X产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)X， 生产 Y 产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)Y ， 且有： (K/L)X >(K/L)Y
(K/L)X/(K/L)M (H-O预测：>1)
0.77 0.94 1.12 0.79 1.05
资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》，P96，上海人民出版社，2003
2014年9月19日星期五
30
20世纪50年代加拿大、日本对美国的贸易数据显 示，这两个国家对美国出口的资本密集型产品要 比进口的多。
若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL， 则其要素禀赋为（TK/TL）； (TK/TL)A > (TK/TL)B
A国是资本丰裕国家，B国是劳动丰裕国家。
2014年9月19日星期五
10
（2）要素禀赋的价格定义法
如果一国劳动力的价格（即工资率）为w， 资本的价格（即利率）r，则其要素禀赋可 以用劳动的相对价格来表示，即：w/r; (w/r)A > (w/r)B
6. 两国消费者偏好相同 7. 规模收益不变 8. 完全竞争 9. 没有运输成本及其他交易费用
2014年9月19日星期五
15
三、要素禀赋与PPC的形状
(劳动密集型） Y
YB YA
B国（劳动丰裕） A国（资本丰裕）
XB
XA
X(资本密集型）
资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强 劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强
第三章
新古典贸易理论
2014年9月19日星期五
1
知识回顾
比较优势理论
假设： 劳动是唯一的生产要素
要素禀赋理论
劳动和资本两种要素
贸易原因： 相对劳动生产率差异→ 相对价格差异→比较优势
？
劳动生产率相同 （技术相同）
2
2014年9月19日星期五
国际贸易理论的发展
劳动价值论
古典贸易理论
劳动和资本
古典政治经济学
生产成本
新
要素价格 要素禀赋
古
典
23
课后题p76－3
Y A’ B’
PA
PB B PW A X
PW
PA< PB
2014年9月19日星期五
24
第三节
第二节
里昂惕夫之谜及其解释
——要素禀赋理论的验证与补充
2014年9月19日星期五
25
资料：
1973年诺贝尔经济学奖得主——瓦西里· 里昂惕夫
俄裔美国经济学家。生于圣彼得堡。1925年获列 宁格勒大学文学硕士学位。同年留学德国，1928 年获柏林大学哲学博士学位。曾任德国基尔大学 世界经济研究所研究助理、中国国民党政府铁道 部顾问。1931年由德国移居美国，先后任美国全 国经济研究局研究助理、哈佛大学经济学教授、 纽约大学经济学教授和经济分析研究所所长。
0.94 （不包括自然资源行业，1.14）
1.12 0.79 （不包括自然资源行业，0.96） 1.05 （不包括自然资源行业，1.08）
资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》，P96，上海人民出版社，2003
2014年9月19日星期五
要素总量变化对 国际贸易的影响
国际贸易对要 素收入的影响
2014年9月19日星期五
4
第一节
要素禀赋理论
Factor Endowment Theory
2014年9月19日星期五
5
资料：瑞典学派代表人物 ——赫克歇尔与俄林
赫克歇尔于1879年生于瑞典斯德哥尔 摩的一个犹太人家庭。1897年起，在 乌普萨拉大学学习历史和经济，并于 1907年获得博士学位。毕业后，他曾 任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师； 1909年－1929年任经济学和统计学教 授。此后，因他在科研方面的过人天 赋，学校任命他为新成立的经济史研 究所所长。他成功地使经济史成为瑞 典各大学的一门研究生课程。 1919年他发表了《国际贸易对收入分 配的影响》，是新古典贸易理论的起 源。
U2 U1
B国（劳动丰裕）
(PX/PY)B
(PX/PY)A < (PX/PY)B
(PX/PY)A
A’ PW
A国（资本丰裕） X(资本密集型）
XB
XA
P62-图3-7
P76-3
2014年9月19日星期五
19
六、H-O理论的基本观点
☞ 在国际贸易中，一国的比较优势是由要素禀 赋决定的。 ☞ 资本丰裕的国家出口资本密集型产品，进口 劳动密集型产品；劳动丰裕的国家出口劳动 密集型产品，进口资本密集型产品。 ☞ 贸易是互利的。
X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品
2014年9月19日星期五
13
二、要素禀赋模型的基本假设
1. 两国相同部门的生产函数相同； 2. A国资本丰裕，B国劳动丰裕； 3. X、Y的技术不同，X是资本密集型，Y是劳动密集型； 4. 两国生产要素的供给是既定不变的；
5. 生产要素在一国可流动，在国家之间不流动；
Wassily Leontief,1906-1999
部分。 1953年里昂惕夫用投入－产出法分析美国1947年 进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检 验H-O模型，出现了与H-O理论完全相反的结论。
P76-2
2014年9月19日星期五
16
四、要素禀赋与相对价格
Y
(PX/PY)B
PA < PB
B A U (PX/PY)A
X 资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势 劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有比较优势
2014年9月19日星期五
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五、H-O理论图示
(劳动密集型) Y
YB B’ B YA A CA＝ CB
印度对世界所有其他国家的贸易，出口劳动密集 型产品，进口资本密集型产品；但与美国双边贸 易，印度出口产品的K/L高于进口。
2014年9月19日星期五
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三、对里昂惕夫之谜的解释
1. 技能和人力资本
2. 自然资源稀缺
3. 要素密集度逆转 4. 需求逆转 5. 贸易壁垒
2014年9月19日星期五
32
(K/L)X /(K/L)M = 0.77
2014年9月19日星期五
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里昂惕夫之谜
（The Leontief Paradox）
实证检验表明美国出口劳动密集型产品，进 口资本密集型产品，而根据H-O理论，美国作为 典型的资本丰裕的国家应出口资本密集型产品，
进口劳动密集型产品。这一与H-O理论相悖的结
出口商品 资本（1947年价格） 劳动（年劳动人数） 资本—劳动比例（美元/人） 2,550,780 182 14,015
进口商品 3,091,339 170 18,184
资料来源：W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale.
Bertil Ohlin ,1899-1979
2014年9月19日星期五
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诺贝尔经济学奖
诺贝尔经济学奖：
由瑞典银行在1968年为纪念诺贝尔
而增设的，全称应为“纪念阿尔弗雷 德-诺贝尔瑞典银行经济学奖”，其评 选标准与其它奖项是相同的，获奖者 由瑞典皇家科学院评选，1969年第一
次颁奖，由挪威人弗里希和荷兰人丁
24.1%
6.0% 0.5% 1.5%
15.8%
27.3% 1.4% 0.6%
法国
英国 其它工业化 国家
5.6%
3.6% 19.5% 17.6% 100%
3.4%
6.5% 14.2% 26.6% 100%
2.9%
3.0% 13.1% 54.4% 100%
0.1%
0.1% 0.9% 97.8% 100%
净出口（2009年）
1961.1 -2261.0
177.7 -3.1 -1326.7 -1035.8 -73.2
二、工业制品
５类 化学成品及有关产品 ６类 按原料分类的制成品 ７类 机械及运输设备 ８类 杂项制品 ９类 未分类的商品
419.0
-187.5 18.8 -121.2 720.5 -11.6
学者 Leontief, 1951 数据年份 1947 (K/L)X/(K/L)M (H-O预测：>1) 0.77
Leontief, 1956
威特尼 Whitney, 1968 鲍德温 Baldwin, 1971 斯特南德和马斯克斯 Sternand&Maskus,1981
1947-1951
1899 1958-1962 1972
2.4%
0.8% 13.7% 51.0% 100%
0.8%
0.1% 14.2% 39.8% 100%
所有发展中 国家
总计
2014年9月19日星期五
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2、自然资源稀缺
H-O模型中，只考虑劳动和资本两种要素， 忽略了自然资源。 自然资源与资本之间有一定的替代性。
2014年9月19日星期五
35
不考虑自然资源进口品的验证结果
发达国家和地区的要素占世界总要素的比例
（20世纪90年代）
国家 实物资本 高度熟练 劳动力 中等熟练 劳动力 不熟练劳动力 可耕地 森林
美国
加拿大 日本 德国
25.8%
3.6% 15.0% 9.3%
28.5%
5.8% 10.4% 4.6%
13.6%
1.3% 7.2% 4.5%
0.5%
0.1% 0.3% 0.2%
4222.1
-500.8 770.4 1826.3 2144.8 -16.6
注：8杂项制品（包括纺织品、服装、鞋类、玩具等） 数据来源：根据中国海关总署统计资料整理 单位：亿美元
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七、古典理论与新古典理论的差异
国际贸易的原因
相对价格
古 典
劳动生产率 （技术）
2014年9月19日星期五
1900’s
新古典贸易理论
新古典经济学
新古典贸易理论主要在两方面发展了古典贸易理论： 1. 用两种或两种以上要素来分析生产成本； 2. 分析国际贸易与要素变动的相互影响。
2014年9月19日星期五
3
本章主要内容
要素禀赋理论 里昂惕夫之谜 斯托珀－萨 缪尔森定理 要素价格均 等化定理 罗伯津斯 基定理
2014年9月19日星期五
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案例：中国的要素禀赋及出口商品结构
商品构成 (按SITC分类) 总 值 一、初级产品
０类 １类 ２类 ３类 ４类 食品及活动物 饮料及烟类 非食用原料(燃料除外) 矿物燃料、润滑油及有关原料 动植物油、脂及蜡
净出口(2001年) 224.8 -194.2
78.0 4.6 -179.5 -90.8 -6.5
El i Heckscher,1879-1952
2014年9月19日星期五
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俄林于1899年4月生于瑞典。1917年 在隆德大学获得数学、统计学和经济 学学位。1919年在赫克歇尔的指导下 获得斯德哥尔摩大学经济学学位。 1923年获得哈佛大学文科硕士学位。 1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位。 1925年任丹麦哥本哈根大学经济学教 授，5年后回瑞典在斯德哥尔摩大学 商学院教学，1937年在加利福尼亚大 学任客座教授。1977年的诺贝尔经济 学奖。1979年8月于书桌前逝世。 1933年，俄林在《区域贸易与国际贸 易》中系统地提出了要素禀赋理论 （H-O理论）。
伯根共同获得。
2014年9月19日星期五
8
一、两个基本概念
1、要素禀赋(factor endowments)
也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两种 生产要素的相对比例。
判断一国要素禀赋有两种方法：
（1）物质定义法 （2）价格定义法
相对P57-表3-1
2014年9月19日星期五
9
（1）要素禀赋的物质定义法
论被称为“里昂惕夫之谜”。
2014年9月19日星期五
29
Hale Waihona Puke Baidu
其他的实证检验结果
学者
Leontief, 1951 Leontief, 1956 威特尼 Whitney, 1968 鲍德温 Baldwin, 1971 斯特南德和马斯克斯 Sternand&Maskus,1981
数据年份
1947 1947-1951 1899 1958-1962 1972
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2014年9月19日星期五
一、实证检验的逻辑
如果H-O理论是正确的，美国作为资本丰裕 的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密 集型产品。
(K/L)X /(K/L)M >1
2014年9月19日星期五
27
二、实证检验的结果
表3-2 美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动 （1947年）
A国是资本丰裕国家，B国是劳动丰裕国家
2014年9月19日星期五
11
2、要素密集度(factor intensity)
要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产 要素的比例; 若生产X产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)X， 生产 Y 产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)Y ， 且有： (K/L)X >(K/L)Y
(K/L)X/(K/L)M (H-O预测：>1)
0.77 0.94 1.12 0.79 1.05
资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》，P96，上海人民出版社，2003
2014年9月19日星期五
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20世纪50年代加拿大、日本对美国的贸易数据显 示，这两个国家对美国出口的资本密集型产品要 比进口的多。
若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL， 则其要素禀赋为（TK/TL）； (TK/TL)A > (TK/TL)B
A国是资本丰裕国家，B国是劳动丰裕国家。
2014年9月19日星期五
10
（2）要素禀赋的价格定义法
如果一国劳动力的价格（即工资率）为w， 资本的价格（即利率）r，则其要素禀赋可 以用劳动的相对价格来表示，即：w/r; (w/r)A > (w/r)B
6. 两国消费者偏好相同 7. 规模收益不变 8. 完全竞争 9. 没有运输成本及其他交易费用
2014年9月19日星期五
15
三、要素禀赋与PPC的形状
(劳动密集型） Y
YB YA
B国（劳动丰裕） A国（资本丰裕）
XB
XA
X(资本密集型）
资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强 劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强
第三章
新古典贸易理论
2014年9月19日星期五
1
知识回顾
比较优势理论
假设： 劳动是唯一的生产要素
要素禀赋理论
劳动和资本两种要素
贸易原因： 相对劳动生产率差异→ 相对价格差异→比较优势
？
劳动生产率相同 （技术相同）
2
2014年9月19日星期五
国际贸易理论的发展
劳动价值论
古典贸易理论
劳动和资本
古典政治经济学
生产成本
新
要素价格 要素禀赋
古
典
23
课后题p76－3
Y A’ B’
PA
PB B PW A X
PW
PA< PB
2014年9月19日星期五
24
第三节
第二节
里昂惕夫之谜及其解释
——要素禀赋理论的验证与补充
2014年9月19日星期五
25
资料：
1973年诺贝尔经济学奖得主——瓦西里· 里昂惕夫
俄裔美国经济学家。生于圣彼得堡。1925年获列 宁格勒大学文学硕士学位。同年留学德国，1928 年获柏林大学哲学博士学位。曾任德国基尔大学 世界经济研究所研究助理、中国国民党政府铁道 部顾问。1931年由德国移居美国，先后任美国全 国经济研究局研究助理、哈佛大学经济学教授、 纽约大学经济学教授和经济分析研究所所长。
0.94 （不包括自然资源行业，1.14）
1.12 0.79 （不包括自然资源行业，0.96） 1.05 （不包括自然资源行业，1.08）
资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》，P96，上海人民出版社，2003
2014年9月19日星期五
要素总量变化对 国际贸易的影响
国际贸易对要 素收入的影响
2014年9月19日星期五
4
第一节
要素禀赋理论
Factor Endowment Theory
2014年9月19日星期五
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资料：瑞典学派代表人物 ——赫克歇尔与俄林
赫克歇尔于1879年生于瑞典斯德哥尔 摩的一个犹太人家庭。1897年起，在 乌普萨拉大学学习历史和经济，并于 1907年获得博士学位。毕业后，他曾 任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师； 1909年－1929年任经济学和统计学教 授。此后，因他在科研方面的过人天 赋，学校任命他为新成立的经济史研 究所所长。他成功地使经济史成为瑞 典各大学的一门研究生课程。 1919年他发表了《国际贸易对收入分 配的影响》，是新古典贸易理论的起 源。
U2 U1
B国（劳动丰裕）
(PX/PY)B
(PX/PY)A < (PX/PY)B
(PX/PY)A
A’ PW
A国（资本丰裕） X(资本密集型）
XB
XA
P62-图3-7
P76-3
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六、H-O理论的基本观点
☞ 在国际贸易中，一国的比较优势是由要素禀 赋决定的。 ☞ 资本丰裕的国家出口资本密集型产品，进口 劳动密集型产品；劳动丰裕的国家出口劳动 密集型产品，进口资本密集型产品。 ☞ 贸易是互利的。
X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品
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二、要素禀赋模型的基本假设
1. 两国相同部门的生产函数相同； 2. A国资本丰裕，B国劳动丰裕； 3. X、Y的技术不同，X是资本密集型，Y是劳动密集型； 4. 两国生产要素的供给是既定不变的；
5. 生产要素在一国可流动，在国家之间不流动；