2014.10.14委托运输风险评估表
运输部厂内车辆安全风险辨识评估表
1A
安全带
在治安高风
人员伤亡
人员、油品
险区域停车 车辆、货物被 财产损失
、夜宿或发 盗抢
环境污染
3C 2C 3C 2C
1、执行的JMP
、车辆应急 处理
4A
1A
生事故
不能及时交付油
安全带
车辆罐体密 封不严/罐 油品泄漏 体腐蚀
环境污染 财产损失 不能全部交付油
2C 3C 2C
1、定期检查 2、要求提供权威部门 检测报告
急救程序 3B
车辆道路运输 (进出口物流）
3-1 行驶的车辆 3-2 行驶的车辆 3-3 行驶的车辆 3-4 行驶的车辆 3-5 行驶的车辆 3-6 行驶的车辆 3-7 行驶的车辆 3-8 治安风险 3-9 油品
车况不合格 、车辆故障
车辆失控 无法正常行驶 交通事故
人员伤亡 财产损失 环境污染 不能及时交付油
4C
2C
3C
2C
安全带、刹 车辆定期维 1、合同约定
车
护保养
2、出厂检查
不能及时交付油
人员、油品
、车辆应急 处理
4A
安全带
不合格司机 驾驶操作不 交通事故 当
人员伤亡
财产损失 环境污染
4C
2C
3C
2C
安全带、刹 车辆定期维 1、司机管理
车
护保养
2、入厂培训
不能及时交付油
人员、油品
、车辆应急 处理
4A
未停车入位 车辆剐蹭 建筑物损坏
1D
交通堵塞 延误发货
防撞柱
码放不标准
包装产品坠落 包装产品倾斜
人员受伤 包装产品破损 泄漏污染
4B
1A
道路危险货物运输企业(单位)质量信誉考核评分表
道路危险货物运输企业(单位)质量信誉考核评分表
说明：
1、所有项目的考核分，不计负分，扣完本项目规定考核分数为止；加分项目不得超过本项目的分数。
考核机构评分时，应注明扣（加）分原因。
2、交通责任事故限于考核周期内货运企业承担同责及同责以上、有人员伤亡的交通事故。
3、经营违章限于货运企业及其从业人员违反交通行业管理行政法规、规章和规定，受到各级交通主管部门、道路运输管理机构行政处罚的违章行为。
4、服务质量的社会投诉是指货运企业及其从业人员违反有关规定，损害他人正当权益，托运人及其他相关人向道路运输管理机构进行投诉，或新闻媒体对企业的服务质量事件曝光，经查属实的。
5、荣誉称号指货运企业在考核周期内获得的县级党政机关以上单位(不含下设机构)授予的在评优创先、安全生产、文明服务、精神文明建设方面的集体荣誉称号和地州市级以上文明委（办）授予的文明单位称号。
6、上述计算公式中营运货车数指企业上年度末在册的营运货车总数。
运输物流公司安全评估调查表
填写人: 部门/职务: 日期：
第 2 页，共 2 页
确认人员： 部门/职务: 确认日期：
26 是否对商业伙伴实行全面评估及定期监控检查，保证商业伙伴守法合规和贸易安全？
27 在适用的情况下,贵公司是否可配合加入C-TPAT(反恐)管理? 28 上一年度是否有被列入为失信企业，联合惩戒名单？ 29 企业或企业相关人员2年内是否被列入国家失信联合惩戒名单？ 30 法定代表人、财务负责人、关务负责人等管理人员2年内是否有犯罪记录？ 31 是否有走私犯罪、走私行为？
评审规则：1.守法合规项：（第28-31项）如有1项评估为“是”的，即不予该运输物流公司合作；2.贸易安全项：（第1-27项）：如低于3项为“ 备注 否”的，为合格供应商；介于3-6项为“否”的，可通过培训指导等方式，要求运输物流公司3个月内进行改善，改善合格可参与评定。超过6项为
否的，即不予该运输物流公司合作。
运输物流公司安全评估调查表
首次评估
公司名称： 公司地址： 电话号码/传真： 评估方式：
定期评估
运输物流自评
实地评估
序号
查核范围及问题点
1 公司成立日期
2 公司是否有有效营业执照及税务登记证
3 公司办公地点/联系人
4 公司运输资质、拖运能力(拖头数量 /拖架数量/司机人数)
5 公司货柜场面积/地点及离码头的距离
6 是否有重大不良拖运记录或是交通事故
序号
贸易安全、供应链安全及守法合规项目评审
1
在招聘员工时是否有查核其身份证件及背景资料？聘用驾驶员前，对其是否有走私犯 罪、走私行为等进行调查，保证所聘用驾驶员2年内无走私犯罪、走私行为？
2 每个员工是否都有一份包括以上信息及照片的文档?
道路运输安全评估表格
5.3
公司有没有专人负责安全工作？
5.4
是否有记录体系来记录并调查事故？
5.5
采取纠正措施的建议，防止事件再次发生？
5.6
是否有与风险有关的风险评估报告？
5.7
是否有全面的程序包括作业许可证，来保证下列事项的安全：
a.进入限制空间作业；
b.动火作业。
5.8
有没有书面程序规定什么情况下必须使用哪种个体防护？
3.14
每部车配备充分的消防设备并有相关检验记录以确保消防设备处于 有效期
3.15
车辆配有捆扎，防水工具吗？
3.16
车厢底板是否平整，围栏是否坚固。如果底板是钢板，运输危险品是 否覆以木板等隔层？
3.17
所有危险品槽车需配有防止货物泄漏及外溢的设备，而且在出口处安
装滴漏装置（集装罐除外）？
3.18
车辆是否安装了倒车报警装置？
2.5
驾驶员、押运员是否知道货物泄漏或损坏处理程序？
2.6
公司有否提供司机适当的个人安全防护用品？
2.7
司机、押运员能否正确使用随车配备的安全设施？
序号
检查项目
检查结果
3.车辆要求
是
否
其它
3.1
所有槽车是否经国家质检部门认定的厂家生产的？
3.2
车辆是否是整体式的？
3.3
车辆与证件是否一致？
3.4
车辆是否适装所运输的物品？
3.5
危险品车辆是否按GB13392的要求设置“危险品"标识？
3.6
是否有书面证据证明拖车、罐、集装箱等进行了法定的检查？
3.7
车辆是否配有阻火器？
运输设备设施危害辨识与风险评价表
1.表中数据只是参考，请各单位根据自己具体情况认真填写；2.以此表为样表，严格按照表格式填写，请勿改变表格整体格式；3.可以根据各个班组人员的具体情况，增加和删减表格行数。
以此表为样表，严格按照表格式填写，请勿改变表格整体格式；可以根据各个班组的人员具体情况，增加和删减表格行数；填写备注：1.各单位根据自己实际情况认真填写，切勿遗漏，更不应该出现本单位没有的在表中出现；2.设备设施的区分：设备：指那些能够运转的能够动的，例如：提升机、风钻机、局扇；设施：指那些不能运转的不能动的，例如：巷道、厂房、铁轨、操作室等；3.各列之间填写要匹配，“使用年限”以年为单位，可以为小数，如：2.5年（两年半）；4.填表日期一定要填写到填表当天日期；5.设备设施比较多的单位，多于16种的，可以增加行数来填写。
填写备注各单位根据自己实际情况认真填写，切勿遗漏，更不应该出现本单位没有的设施。
运输设备危害辨识与风险评价结果一览表基本过程：规划、设计、采购、安装、使用、维护、拆除、报废。
原始技术资料和图纸。
维护检修。
特种设备、安标产品检测检验。
控制计划：A——制定目标、指标及管理方案；B——制定安全规章制度；C——制定应急预案与响应；D——制定关键任务作制度；E——执行工作票制度；F——执行危险作业审批；G——编制安全操作规程；H——制定安全检查表（日常、专项）；I——加强培训教育；J——保持现有措施。
单位名称:填表人:日期:运输设施危害辨识与风险评价结果一览表基本过程：规划、设计、建筑施工、使用与维护、报废。
原始技术资料和图纸。
维护检修。
特种设备、安标产品检测检验。
控制计划：A——制定目标、指标及管理方案；B——制定安全规章制度；C——制定应急预案与响应；D——制定关键任务作业指导书；E——执行工作票制度；F——执行危险作业审批制度；G——编制安全操作规程；H——制定安全检查表（日常、专项）；I——加强培训教育；J——保持现有措施。
储运卡车危险源辨识、风险评价表
III
14 驾驶人员身体不适仍继续驾驶车辆
其他行为性危 险和有害因素
IV
说明停：放1、
1
车辆长时间停放在物流作业区内，影响 其他行为性危 第二天物流区的其它作业，可能发生碰 险和有害因素
V
a-培训；2、
擦
危险等
3 37
10 0.5 15
10 1 15
3 3 15
6 1 15
6 1 15
3 3 15
1
等待满足要求后通行；并排停放车辆间距至 、e
少指1定.地5米方，停前放后，车不辆将间车距停至在少人2行米道上
a、c、d
、e
需要转弯的倒车必须有引导员
a、c、d 、e
a、c、d
严禁睡眠不足疲劳驾车，强制休息
、e
a、c、d
加强监督检查，严禁酒后驾驶
、e
a、c、d
严格执行道路交通安全管理制度
、e
a、c、d
III
4 司机开斗气车
其他行为性危 险和有害因素
III
5 行车中接打手提电话
其他行为性危 险和有害因素
IV
6 行车时强行超车、超速驾驶
IV
3
6
7
3
3
7
3
3
1
6
3
7
6
3
3
3 67
3 67
3 67
3 67
3 37
37
车辆驾驶
7 三叉路口超车
操作失误
8
高速公路车辆发生故障时，未按规定设 其他行为性危
置危险标志
和限速标志
、e
加强司机安全行车教育和监督，行车必须各 a、c、d
运输企业车辆风险评估表
A级车况12分以下
口
B级车况13——19分
口
C级车况20分以上
口
风险削减措施描述 隐患整改情况
车辆风险评估表
车牌号 车辆类型 评估日期 司机签名 领导签名 参加评估人员 风险评估 A制动系统 确认完好 制动踏板行程大 制动分泵漏油（气） 助力器漏油 制动总泵漏油（气） 制动跑偏 制动距离过大 制动失效 其他 B转向系统 确认完好 方向盘自由行程大 方向机漏油 转向摇臂松旷 横拉杆及球头销松旷 直拉杆及球头销松旷 助力泵损坏 转向是否灵活有效无异响 其他 A 风险值 0 2 5 5 5 15 15 25 2——20 风险值 0 5 10 10 15 15 20 20 2——20 B C传动系统 确认完好 传动轴十字节松旷 传动轴螺丝松 传动轴螺丝缺失 轴承异响 排气装置异响及 可见排放物 风险值 0 5 20 25 25 25 E电器系统 确认完好 雨刮器坏 喇叭损坏 仪表工作不正常 线路老化 灯光不全 其他 其他 D行驶系统 确认完好 钢板中心螺栓松 轮胎气压不符合 标准 车辆钢板弹簧断片 半轴螺丝松动 轮胎磨损严重或 有硬伤 轮胎螺丝松 轮胎螺丝缺失 钢板U形螺栓松旷 其他 C 风险评估结果 2——20 风险值 0 5 10 10 15 15 20 25 25 2——20 D F其他部件 确认完好 倒车镜损坏 灭火器失效或缺失 无故障警示牌 车厢与大梁链接螺丝 松 车架变形 前后桥变形 安全带失去作用或缺 失 各种表盘工作是否正常 其他： E 风险值 0 5 5 5 15 15 15 15 15 2——20 F 风险值 0 5 10 10 15 20 2——20
安全运输评估记录表
安全运输评估记录表
安全运输评估记录表是一种文件或表格，用于记录对运输活动进行安全评估的过程和结果。
这种表格通常包含以下信息：
1. 评估日期和时间：记录评估活动的具体日期和时间。
2. 评估负责人：记录进行评估的负责人的姓名或职位。
3. 评估目的：说明进行评估的目的，例如评估运输活动的安全风险或发现潜在的安全问题。
4. 评估范围：说明评估的范围，例如特定的运输路线、运输工具或特定的时间段。
5. 评估依据：列出用于进行评估的相关法规、标准、政策或参考资料。
6. 评估方法：说明进行评估的方法或工具，例如现场检查、文件审查、访谈等。
7. 评估结果：记录评估的主要结果和发现，包括安全风险、潜在的安全问题或提供的建议。
8. 风险等级：对评估结果中发现的风险进行分类或分级，以便后续决策和措施的制定。
9. 建议措施：根据评估结果提供相关的建议措施，以降低或消
除风险和问题。
10. 跟进计划：制定跟进措施的计划，包括责任人、执行时间和监督机制等。
11. 评估结论：对整个评估活动的总结和结论。
12. 审批人签名：评估记录应由相关部门或负责人进行审阅和签字，以表明对评估活动的确认。
安全运输评估记录表的格式和内容可以根据组织的需要进行定制，以确保评估活动的全面性和有效性。
道路运输安全评估表格
道路运输安全评估表格
下面是一个常见的道路运输安全评估表格的例子：评估日期：____________________________
评估单位：____________________________
评估对象：____________________________
评估项评估结果备注
1. 驾驶员资质
- 驾驶证是否有效
- 驾驶经验
- 驾驶技能培训情况
- 驾驶员违章记录
2. 车辆状态
- 车辆保养情况
- 车辆外观是否完好
- 车辆性能是否正常
- 车辆安全设备是否齐全
3. 路况和交通
- 道路状况（平整与否，有无障碍物）
- 交通流量情况
- 交通信号设施是否齐全有效
4. 运输计划和管理
- 运输路线是否合理
- 运输计划是否详细
- 运输管理措施是否到位
5. 事故防范和应急措施
- 事故防范培训情况
- 应急设备是否齐全
- 事故处理程序是否明确
评估结论：根据以上评估结果，评估对象在道路运输安全方面的表现为（优、良、合格、不合格）。
评估单位对评估结果负责并将采取相应措施进行改进。
评估人员签名：____________________________
评估人员职务：____________________________
评估单位签章：____________________________。
运输安全质量标准化评分表
9.架空人车巷道蹬座中心至巷道一侧的距离≥0.7m。
10
现场
检查
发现一处不合格扣1分
（二）轨道及道岔
主要运输巷道的铺设质量应符合下列要求:
(1)轨道的偏差在（-2㎜，+5㎜）之间。
（6）架线的磨损量<25%总断面面积。
5
现场
检查
现场抽查架线，轨道绝缘一项必检，每发现一处不合格扣0.5分
4、窄轨车辆
按有关窄轨车辆的规定内容检查。
(1)窄轨运输设备的综合完好率≥90％。
(2)电机车完好率100％。
(3)矿车完好率≥80％。
6
现场
检查
人车不符合规定不得分。防爆蓄电池车失爆不得分。电机车有一台不完好扣2分，综合完
≤70℃，其表面温度≤150℃，排出的气体被风流稀释后其浓度符合《煤矿安全规程》第100条要求。
④柴油机各部件不得有铝制品，柴油机的非金属材料具有阻燃抗静电性能。
⑤油箱和油管用不燃性材料制造，油箱最大容积≤8小时用量。
⑥柴油机油的闪点>70℃。
发现一处不合格不得分；发现有非防爆胶轮车不得分
4.防爆无轨胶轮车完好率≥90%。
轨道道岔：
（1）道岔钢轨型号不低于线路钢轨型号。
（2）尖轨尖端与基本轨密贴，间距≤2㎜。
（3）尖轨顶面积20㎜处，与基本轨高低差≤2㎜。
（4）尖轨开程在80～110㎜。
（5）心轨与护轨工作边的间距符合相关规定。
同上
同上
格扣1分，其他项目每发现一处扣0.2分。
所有合格项目均为不影响安全行车。如发现由于铺设质量影响安全行车项目，则此大项不的分。
交通运输危险源辨识与风险评价表
危险源辨识与风险评价表
编号：单位：
驾驶
驶员安全学习教育培训，提高驾驶员安全意识。
督促落实针对各种天
Ｄ＝ＬＥＣ（L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。
）。
当危险性分值在20~70时，则需要加以注意。
同样，根据经验，当危险性分值为70~160的情况时则有明显的危险，需要采取措施进行整改。
危险性分值在160~320的作业条件属高度危险的作业条件，必须立即采取措施进行整改。
当危险性分值在320以上时，则表示该作业条件极其危险，应该立即停止作业直到作业
条件得到改善为止。
分数值危险程度危险等级
＞320极其危险1
160～320高度危险2
70～160显著危险3
20～70一般危险4
＜20稍有危险5。
委托运输风险评估表
会导致巨大损失，出现法规风险
经常会出现
日常检查就能发现
高风险
企业委托运输药品应当与承运方签订运输协议，明确药品质量责任、遵守运输操作规程和在途时限等内容，运输协议应明确运输方应具有符合药品说明书规定要求
111企业委托运输药品应当与承运方签订运输协议，明确药品质量责任、遵守运输操作规程和在途时限等内容
未采取防震、防晒、防雨、防热、防冻等有效措施
不能保证药品的安全
会导致巨大损失，出现法规风险
非常少出现
日常检查就能发现
中等风险
发运药品时应当检查运输工具，发现运输条件不符合规定的，不得发运，运输药品过程中，运载工具密闭，车厢体应当整体封闭、结构牢固、货箱门严密可锁闭，可有效防尘、防雨、防遗失。
106企业应当严格按照外包装标示的要求搬运、装卸药品。
未按照药品外包装、质量特性选择适宜的运输工具
不能保证药品的安全
会出现较较大损失，造成不良影响
非常少出现
日常检查就能发现
中等风险
运输药品，应根据药品的包装、质量特性并针对车况、道路、天气等因素，选适宜运输工具，采取货物固定、防雨、防潮、防颠簸等措施。
105发运药品时，应当检查运输工具，发现运输条件不符合规定的，不得发运。运输药品过程中，运载工具应当保持密封
未与承运方签订明确的运输协议
不能保证运输相关问题的处理有依据
会出现较大损失，出现不良信誉
经常会出现
日常检查就能发现
中等风险
114企业应当采取运输安全管理措施，防止在运输过程中发生药品盗抢、遗失、调换等事故
盗抢、遗失、调换
未能保管好药品以致流失
会出现较大损失，出现不良信誉
非常少的出现
运输分公司危险源辨识与风险评价一览表
危险源辨识与风险评价一览表
部门：运输分公司 序号 活动/产品/设备 1 2 3 4 5 6 7 办公室办公 吊扇掉下 天花板掉落 复印机产生的臭氧 擦拭门窗时，玻璃破损 危险源 危险特性 人员伤害 L 1 2008年9月1日 风险评价 E C D 6 6 6 3 6 6 6 15 15 1 1 15 40 40 90 45 6 3 90 240 240 是否不可 等级 承受风险 3 2 1 1 3 4 4 否 否 否 否 否 否 否 日常检查及保养 提醒注意、定期检查维修 开窗、通风 规范作业 日常检查、维护 凡有饮酒、食用精神药品、麻醉品或有疾病、过度疲 劳等均不得驾驶机动车 应观察后视镜、四周无异常，底盘下无人员、障碍 物，气压制动车辆应达到起步气压0.3MPa以上，鸣喇 叭，用低档起步 关好车门、车箱，驾驶室内不得悬挂有碍视线的物 品，行驶途中不得拨打、接听电话，不得看电视，下 坡时不得熄火、空档滑行，不得向道路上抛撒物品， 不得疲劳驾驶 不得超过限速行驶，厂区内不得超过15公里/小时， 进出厂门、车间、库房等不得超过5公里/小时 提前开左转弯灯、变换使用远近光灯或鸣喇叭，确认 安全后，从前车左侧超越，在被超车拉开必要的安全 距离后开启右转弯灯驶回原车道，严禁在禁止超车路 段超车。 在按道交条例规定的地方掉头，同时不得影响其他车 辆及行人的通过。 查明车后情况，确认安全后到车，严禁在铁道路口、 交叉路口、通行桥、急弯、陡坡、隧道中倒车 不得超过行驶证所核载质量，装载中长宽不得超出车 箱，重型、中型载货车高度从地面起不得超过4米， 其他车辆不得超过2.5米 控制措施 备注
21 22 23 24 25 26 27 推土机运行
驾驶人员驾驶途中违章操作 推土机发动前违章操作 推土机起步时违章操作 推土机起步后违章操作 推土机下坡时违章操作
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质量体系设置不全
人员与培训人
人员
电子计算机系统、操作记
录
营各环节质量控制
设施设备仓储场所及相关设施设备
及相关设
备
湿
录度
监
控
系
验证与校准
验证
购
收货与验
收
储存与养
护
护
灾害全危险，造成
不必要的药品
流失，不能保
证仓储条件
险预案，首要保障人员安全、其次保证财产
安全。
积极配合救灾抢险。
按不合格品处理
剩余药品。
购买保险减小风险系数。
隐患，会
延续下去
程度的控
制
大损失，
出现法规
风险
药品的出库
、
的出库、运输与配送条件不符合规定的，不得发运。
运输药品过程中，运载工具应当保持密闭。
企业应当严格按照外包装标示的要求搬运、装卸药品。
突发事件
与售
售
售
后
服
务。
风险识别、评价及应对措施表-STW
风险识别、评价表根据《风险识别与评估控制程序》要求，结合本公司的具体情况，对各个环节过程中可能存在的风险进行了识别、评价，并制定了相应的预防措施。
部门类别 过程区分 风险发生频率检出性严重性风险评分风险级别预防措施 责任人 完成日期采购 外因风险意外风险 1 1 3 3低 1.加强信息沟通，规避、降低风险；2.日常检查中确认规避风险机制杨丽 2016.9.30 价格风险 3 1 3 9一般1.及时了解市场价格趋势；2.通过多家供应商价格比较压价；杨丽 2016.9.30 采购质量风险 3 3 3 27 高1.研发、工程对采购物料进行性能分析；2.IQC加强物料检查水平；3.采购做好供应商等级评定凌开源、陈茂友段海燕杨丽2016.9.30 合同欺诈风险 1 1 3 3低1.采购详细了解供应商背景与信誉度杨丽 2016.9.30 内因风险计划风险 2 2 3 12一般 1.业务部做好市场、订单评审；陈文明2016.9.30 验收风险 3 2 3 18中1. 研发、工程加强物料性能参数检测；2. IQC加强来料检查。
凌开源陈茂友段海燕2016.9.30 存量风险 2 2 3 12一般1.供方绩效能力经过评审确认，能保障生产需要；2.采购时安排制定合理的交货期，尽早下出采购订单；3.重要材料定期催缴；4.常用材料储备安全库存童志高 2016.9.30生产部 制程管理控制过程生产仪器没有外校 2 3 4 24高1.设备、仪器定期外校；2.设备、仪器定期内部校验；段紹权 2016.10.30产品实现过程中保护不够，搬运伤及元器件3 14 12一般 1.生产制造过程中严格执行产品保护并严格检查；段紹权 2016.9.30测试内容未涵盖客户的所有要求3 2 3 18 中1.推行详细测试计划；2.根据客户要求配置测试器件；陈茂友 2016.10.30 SOP未完善到全部产品 5 1 2 10一般1.改进产品生产工艺过程管控措施；2.完善产品生产工艺SOP；段紹权 2016.9.30 首件确认失误 3 2 4 24 高 1.落实执行首件确认规则段紹权 2016.9.30 无IPQC巡检 5 1 2 10一般1.配置专职IPQC工作人员；2.检查确认IPQC为合格人员段紹权 2016.9.30 生产人员非规范性作业 3 2 4 24 高1.人员上岗前经过相关专业面试考核；2.公司定期对在职员工进行能力考核；3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训段紹权 2016.9.30物料库存管理过程部分来料进料没有检验 2 2 3 12一般1.加强IQC培训指导；2.落实来料检查规则制度段海燕2016.10.30 部分材料超期使用 2 2 2 8 低1. 及时清理报废物料；2. 保持合理库存童志高 2016.9.30 发错料 2 1 4 8 低 3. 仓库人员加强发料对料检查段紹权 2016.9.30生产部出错货 2 1 5 10一般1.仓库人员加强出货检查；段紹权 2016.9.30存储环境未达到恒温恒湿3 2 2 12一般1.建设标准温、湿度控制仓库；2.落实温、湿控制机制段紹权 2016.10.30生产过程中出现安全事故导致工伤1 2 3 6低 1.对员工进行安全教育及宣传；2.存在安全隐患的操作进行岗前培训教育；3.佩戴必要的劳保防护用品段紹权 2016.9.30生产时没有做到每次都排拉确认制程3 2 2 12一般1.改进生产工艺机制；2.生产工艺规范化段紹权 2016.10.30订单被竞争对手抢走还不知情2 3 4 24 高1. 深入调查了解客户信息，保持互信沟通，提高客户忠诚度；2. 提高产品竞争力，提升客户满意度。
运输安全质量标准及评分表
第7部分 运 输
一、基本条件
生产矿井必须具备以下条件：
（1）矿井运输无重大责任事故及死亡事故；
（2）各种司机（绞车司机、机车司机、刮板运输机司机、带式输送机司机等）、信号工、司旗工、把钩工等特种作业人员必须经过三级及以上安全培训机构培训考核合格，全部持证上岗；
（3）无明令禁止使用或者淘汰的运输设备；
（4）有便于操作的运输质量检查验收组织、检查制度和奖惩制度。
二、评分方法
按表7-1评分，总分为100分。
各小项扣完为止。
在考核评分中，如有缺项(影响安全的因素除外)，可将该项目的分数，平均折算到总项其他内容中去，拆算方法如下：
B
A D
B C
=
⨯- 式中：A ——本项折合分数； B ——本项标准分数； C ——缺项标准分数； D ——本项检查实得分数。
说明:
本办法适用于井工开采矿井。
按现行的国家法律、法规、规定和标准、规范及《煤矿安全规程》、《煤矿矿井机电设备完好标准》、《煤矿窄轨铁道维修质量标准及检查评级办法》 和《窄轨架线电机车牵引网路维护及运行规程》等，现场逐项检查，并查阅有关资料。
表7-1 煤矿运输安全质量标准化标准评分表。
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会出现较大损失，出现不良信誉
基本不可能出现
中等风险
飓风、狂风
会出现较大损失，出现不良信誉
基本不可能出现
低风险
洪水、水灾
会出现较大损失，出现不良信誉
基本不可能出现
中等风险
审核评估人： 日期：
未与承运方签订明确的运输协议
不能保证运输相关问题的处理有依据
会出现较大损失，出现不良信誉
经常会出现
日常检查就能发现
中等风险
114企业应当采取运输安全管理措施，防止在运输过程中发生药品盗抢、遗失、调换等事故
盗抢、遗失、调换
未能保管好药品以致流失
会出现较大损失，出现不良信誉
非常少的出现
风险不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现
112企业委托运输药品应当有记录，实现运输过程的质量追溯。记录至少包括发货时间、发货地址、收货单位、收货地址、货单号、药品件数、运输方式、委托经办人、承运单位，采用车辆运输的还应当载明车牌号，并留存驾驶人员的驾驶证复印件。记录应当至少保存5年。
委托运输未建立委托运输记录，运输记录项目缺失等
不能保证委托运输的可追溯性
会出现较大损失，出现不良信誉
偶尔会出现
日常检查就能发现
中等风险
委托运输药品应当有记录。记录内容包括：发货时间、发货地址、收货单位、收货地址、货单号、药品件数、运输方式、委托经办人、承运单位，采用车辆运输的还应当载明车牌号，并留存驾驶人员的驾驶证复印件。记录应当至少保存5年 。
113已装车的药品应当及时并尽快送达。委托运输的，企业应当要求并监督承运方严格履行委托运输协议，防止因在途时间过长影响药品质量。
2014年10月 14日委托运输风险评估表
条款 风险因素
风险分析
预期风险评估（未发生）
风险控制措施和预防措施
审核评估记录
风险描述
风险后果
结果的严重性
出现的可能性
风险的可识别性
预期风险级别
104运输药品，应当根据药品的外包装、质量特性并针对车况、道路、天气等因素，选用适宜的运输工具，采取相应措施防止出现破损、污染等问题。
不能保证承运方运输药品时可有效保证药品的质量
会导致巨大损失，出现法规风险
经常会出现日常检查就能Fra bibliotek现高风险
企业应收集承运商的道路运输许可证、营业执照、代码证、税务证、运输车辆登记证、车牌号、驾驶员身份证、驾驶员驾驶证复印件等资质资料并进行审核，相关资料及时更新。
未对承运方的资质和车辆情况进行审核便委托运输
委托运输药品的，未向客户提供委托的运输方式、承运方式、承运单位、启 运时间、预期到货时间
客户无法判断运输信息、到货时限，可能导致错误收货判断，收货时收入问题药品
会出现较小损失，造成不良影响
偶尔会出现
日常检查就能发现
中等风险
委托运输药品的储运、销售部应向客户提供委托的运输方式、承运方式、承运单位、启运时间、预期到货时间等信息，并传真或邮寄托运凭证给客户。
未采取防震、防晒、防雨、防热、防冻等有效措施
不能保证药品的安全
会导致巨大损失，出现法规风险
非常少出现
日常检查就能发现
中等风险
发运药品时应当检查运输工具，发现运输条件不符合规定的，不得发运，运输药品过程中，运载工具密闭，车厢体应当整体封闭、结构牢固、货箱门严密可锁闭，可有效防尘、防雨、防遗失。
106企业应当严格按照外包装标示的要求搬运、装卸药品。
会出现较大损失，出现不良信誉
基本不可能出现
风险不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现
低风险
运输途中遇到恶劣天气应采取避险措施，冬季应注意保温、夏季应注意阴凉、雨雪天应注意防潮，防止药品冻结受热。在极端天气下不再配送。不可预见的自然灾害发生时立即启动应急避险预案，首要保障人员安全、其次保证财产安全。积极配合救灾抢险。按不合格品处理剩余药品。购买保险减小风险系数。
未按照药品外包装、质量特性选择适宜的运输工具
不能保证药品的安全
会出现较较大损失，造成不良影响
非常少出现
日常检查就能发现
中等风险
运输药品，应根据药品的包装、质量特性并针对车况、道路、天气等因素，选适宜运输工具，采取货物固定、防雨、防潮、防颠簸等措施。
105发运药品时，应当检查运输工具，发现运输条件不符合规定的，不得发运。运输药品过程中，运载工具应当保持密封
中等风险
立即启动应急预案。保障人员生命安全优先。药品回收后经质量确认按规定处理并报药监局备案。
道路拥堵
不能保证运输时限
会出现较大损失，出现不良信誉
非常少的出现
风险不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现
中等风险
立即启动应急预案。
自
然
灾
害
地震
人员、货物安全危险，造成不必要的药品流失，不能保证运输条件和运输时限
不能保证承运方的合法性和安全性
会导致巨大损失，出现法规风险
经常会出现
日常检查就能发现
高风险
企业委托运输药品应当与承运方签订运输协议，明确药品质量责任、遵守运输操作规程和在途时限等内容，运输协议应明确运输方应具有符合药品说明书规定要求
111企业委托运输药品应当与承运方签订运输协议，明确药品质量责任、遵守运输操作规程和在途时限等内容
中等风险
立即报警，保存现场。配合调查。积极改进安保措施
突
发
事
件
车辆故障
药品温度不能保障
会出现较大损失，出现不良信誉
非常少的出现
风险不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现
中等风险
立即启动应急预案，派车辆接替运输
交通事故
不能保证人员和药品安全
会出现较大损失，出现不良信誉
非常少的出现
风险不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现
药品在搬运、装卸中未按外包装标示的要求搬运、装卸药品
不能保证药品的安全
会出现较小损失，造成不良影响
非常少出现
日常检查就能发现
低风险
110企业委托其他单位运输药品的，应当对承运方运输药品的质量保障能力进行审计，索取运输车辆的相关资料，符合本规范运输设施设备条件和要求的方可委托
委托其他单位运输药品的，未对承运方运输药品的质量保障能力进行审计