第六章 公共政策内容的执行分析
第6章 公共政策
第一节 公共政策
一、公共政策
公共政策是各级公共组织（尤其是政府等权威机 构）在职能范围内为了解决和处理公共问题，经过政 治协调和管理过程，达成公共利益或公共目标的过程。 表现形式：各种行动方案； 发展出来的各项方针、原则、策 略、措施、计划、行为规范、法规等
二、公共政策的本质及功能
• 由于缺少父母的关爱，以及“隔 代教育”、“寄养教育”使“留 守儿童”的教育与成长不同程度 地出现问题。 • 调查显示，不少儿童存在柔弱无 助心理、自卑闭锁心理、寂寞空 虚心理、逆反心理及与父母的疏 离隔膜感，有的儿童竟记不清母 亲的样子了。 • 在行为习惯上，有些儿童沾染上 不良习性，甚至违法犯罪。 • 在教育方面，据湖北省某县调查， “留守儿童”中有46%的学生成 绩较差，42%中等偏下，10%成 绩较好，仅有2%成绩优秀。还 有的学生无故辍学。
•
1. 艾滋病问题是如何 从私人问题演变成 公共政策问题的？ 2. 政府在艾滋病问题 上应有何作为？
农村留守儿童：中国的伤
• 父母双方或一方外出务工，在中国催生了一 个特殊的农村少年儿童群体——“留守儿 童” 。 • 根据权威调查，中国农村目前“留守儿童” 数量超过了5800万人。57.2%的留守儿童是 父母一方外出，42.8%的留守儿童是父母同 时外出。留守儿童中的79.7%由爷爷、奶奶 或外公、外婆抚养，13%的孩子被托付给亲 戚、朋友，7.3%为不确定或无人监护。
艾滋政治：从私人问题到政策问题
3.中国艾滋病感染者人数以每年30％—40％的 速度增加。截至2010年10月底，我国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人37万余例，其中 死亡6.8万余例。 据国家卫生计生委公布的数字显示，截至 2013年9月30号，全国共报告现存活艾滋病 病毒感染者和艾滋病病人约43.4万例。在全 国艾滋病感染报告病例中，大学生感染者人 数持续上升，国内15至24岁的青年学生感 染者占全部艾滋病感染者的比例，已由 2008年的0.9%上升到2012年的1.7%。
第六章 公共政策
2.政策过程研究中理论模型的功用
第一，公共政策学研究的对象是具体的，具 有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性； 同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素 之间的因果关系或一定的相关性。 第二，决策程序是根据模型的特征，人为地 编制出的政策制定与执行的步骤顺序。通过它就 可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一 个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工 程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科 学性 。
第三阶段：决策后。内含： ①激励政策的执行； ②执行政策 ； ③政策执行后的评估。 （3）德洛尔的这个模型具有很强烈的开放性和包 容性，它指出判定政策是否最佳的有效方法，在 于不同的分析者在整个分析过程中经由坦诚、自 由的讨论而取得协商一致的意见。
2.埃齐奥尼提出的综合模型叫做混合扫描模型 （1）混合模型在概念上希冀截取理性主义模型的政策视野， 以充分考虑政策选择、激发政策创意并深入政策核心问题； 同时，截取渐进主义模型的政策落点，把政策关注力 集中在经过选择的政策方案及其评估上，形成政策焦点， 以有效地解决政策问题 。 （2）混合扫描模型运用两台摄像机：第一种是多角度摄像 机，它能观察全部空间，只是观察不了细节；第二种摄像 机对空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角度摄像 机所观察的地区。 混合扫描模型要求决策者将这“两种摄像机”结合起来 使用。
• 3.政策过程理论模型的构建 • 关于公共政策模型必备的条件，德洛尔列举了以下几点： 第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具 体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序 和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时 观察的功能 。
对公共政策执行的分析报告
对公共政策执行的分析报告政策的根本在执行，政策执行者能否在执行阶段忠于政策的初衷对一项公共政策来说是非常关键的一环节。
因而无论是从学界研究角度还是从社会政策作用角度，我们都非常关注政策的执行。
而在现实的生活中，对与一项政策的执行总会是遇到许多“绊脚石”，其中有包括社会环境在内的政策环境因素，也有更多的人为主观因素。
我们讨论的政策执行是指政府执行系统通过其积极的行动，使政策方案付诸实施的过程，具体而言，是政策执行者运用各种政策资源建立组织机构组合各种必备要素，采取各项行动，使政策观念形态转化为现实效果，实现既定的政策目标。
公共政策可以分为元政策、总政策、基本政策、具体政策。
其主要的过程有：政策的制定、执行、监督、终结、评估等阶段。
政策是执行之源，我国在现阶段的公共政策的制定者主要是体制内的制订者既政党以及少量的参议者即咨询机构。
虽然老百姓不直接参与政策执行，但是政策直接影响着他们的生活与工作，对于一个国家和社会来说，政策是引导社会发展的路标和导向。
公共政策在我们的社会中扮演着举足轻重的角色，它使得我们的生活有章可循，工作有规范可依，它主宰着一个国家的兴衰，主宰着一个民族的存亡。
公共政策涵概军事、政治、社会、经济、生活各个领域，所谓无规矩不成方圆即是如此。
据《南京晨报》2005年19日报道，近年来，一些被人民群众寄予厚望的扶贫干部面对金钱的诱惑蜕变成国家的蛀虫，频频利用手中的权利蚕食国家的扶贫款。
有的国家级贫困县的小小乡长配置的公车竟然是进口的“皇冠”，有的人打着“扶贫”的旗号办实体、搞项目，神不知鬼不觉地将扶贫款“洗”进自己的小金库……近日广西省防城区法院日前以贪污罪、受贿罪、数罪并罚，判处防城港市防城区扶贫办原主任谢乃金有期徒刑11年。
经审理查明谢乃金自2002年9月任扶贫办主任起，在事实扶贫项目过程中，加大开支，4次将扶贫款非法占为己有，共贪污扶贫款近14万元。
仅广西一省在2004年1月至2005年2月，广西省检察机关共立案侦察贪污、挪用和私分救灾款、扶贫款和移民安置款等职务犯罪案件48起，涉案人员56人，占广西检察机关反贪系统立案总数的4%，涉案金额达1100多万元。
公共政策分析第六章-《政策执行》之案例
公共政策分析第六章-《政策执行》之案例第六章政策执行[案例1]“定心丸”何以变成“闹心丸”第二轮土地承包给广大农民吃了一颗“定心九” ，对稳定农民的土地使用权，增加农民长期投入的积极性，保护耕地，都有较大的促进作用，但是在一些地方“定心九”却变成“闹心九” 。
据山东省信访部门统计，在山东因土地纠纷引发的农民上访和冲突，已占到农村越级上访量的40％，并呈上升势头。
河南省农调队最近对全省20 个县的县、乡主要领导干部的问卷调查表明，土地纠纷与农民负担等成为当前一些农村的热点问题。
强征承包地引发纠纷：1997 年，山东省商河县杨庄铺乡政府在没有征得群众同意的情况下，单方将几个村的数千亩土地有偿承包给山东天马置业公司，搞高效农业开发。
村民多次上访，问题始终得不到解决。
村民林富行不平地说：“俺家的两亩地被乡政府强行包给了天马公司，补偿一直都不给，这是啥道理?”去年，河南省洛阳市所属的洛宁、宜阳、新安等县的一些乡镇，以产业结构调整为名，在不给任何经济补偿的情况下，强行让群众在承包地上种植烟叶，否则就收回群众的承包田，结果引发了群众上访。
不少乡村干部对第二轮土地承包存在错误认识，他们认为，“一定30 年不变”不过走走形式，以前俺干部能动地，现在还能。
河南、山东两省的农业厅有关负责同志分析说，第一轮土地承包是个“包不包”的问题，而且大多数是口头协议，管理比较松散；而第二轮土地承包十分严格，承包地块、期限都是用书面合同的形式确定的，严格纳入了法制管理的轨道，如果基层干部再延用以前行政强迫命令的办法随便调地，势必引发大量土地纠纷。
中央的土地承包政策在基层得到广泛的拥护，但是在具体操作中会产生矛盾：一家一户承包与土地适度规模经营的矛盾。
陕西省长安县探索出一种叫作“股份田”的新形式，即农民以承包土地入股且参与劳动经营，收益为土地股金和劳动者报酬；投资者以资金入股来经营管理，收益为经营利润和管理者报酬；科技人员以技术入股么技术服务，收益为技术服务指导费，三方皆大欢喜。
第六章公共政策执行
第六章 公共政策执行主要内容政策执行的基本理论政策执行的理论模型与价值途径政策执行的一般程序政策有效执行的前提条件创造性执行政策的问题政策执行工具第一节 政策执行的基本理论一、政策执行的含义政策执行就是指政策方案被采纳以后，政策执行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
两大学派的观点：行为学派关注政策作为行动指南的导向性作用，强调政策执行得关键问题在于政策执行机关如何采取政策行动。
组织理论学派则强调政策执行组织机构的作用，认为任何政策都是通过一定的组织得以实施的。
二、政策执行的特征1、对象的适用性2、执行的灵活性3、执行的有序性4、过程的动态性5、执行的协调性6、执行的时限性7、途径的多样性三、政策执行的基本手段1、行政手段（权威性、强制性、对象的有限性和时效性）2、法律手段（权威性、强制性、规范性、稳定性）3、经济手段（间接性、有偿性、关联性）4、思想诱导手段（制造舆论、说服教育、协商对话、奖功罚过）四、政策执行的功能1、确保政策目标的实现，是解决社会问题的关键环节2、检验政策成效3、为后续政策制定提供重要依据第二节 政策执行的理论模型与研究途径一、政策执行的主要理论模型1、史密斯的过程模型理想化的政策、目标群体、执行机构、环境因素2、麦克拉夫林的互动模型3、美国政策科学家巴达奇的博弈模型4、雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型5、美国著名政策科学家萨巴蒂尔和马兹曼尼尔的执行综合模型二、政策执行的研究途径1、自上而下的研究途径2、自下而上的研究途径3、“政策/行动连续统”途径4、工具选择途径第三节 政策执行的一般程序1、政策颁布所谓政策颁布，就是下达实施政策的指令。
政策颁布以政策的合法化为前提，有一定的程序和规定。
有两种形式：1、用内部文件形式下发到有关机关；2、通过大众传媒、机关报刊等形式公布于众。
第六章、政策执行
循环模式
拟定纲领 •Implementation principles: •◆合法原则 ◆ •◆理性官僚原则 ◆ •◆共识原则 ◆ 监督过程 环 境 条 件 2.程序复杂性 3.可利用资源的性质与层 程序复杂性 可利用资源的性质与层 分配资源
二、政策执行的含义
• Wildavsky’s definition of implementation • Implementation means interaction between setting of goals and actions geared to achieve them, and the ability to forge subsequent links in the causal chain so as to obtain the desired results.
Jones’ definition
• By implementation we mean those activities directed toward putting a program into effect. Three sets of activities, in particular, are significant: • (1)Interpretation—the translation of program language into acceptable and feasible directories; • (2)Organization—the establishment of units and methods for putting a program into effect; • (3)Application—the routine provision of service, payments, or other agreed-upon program objectives or instruments.
育明考研：北京大学行政管理考研冲刺押题笔记：陈庆云《公共政策分析》重点串讲(第六章)
北大行管视频课程+内部资料+最后押题三套卷+公共课阅卷人一对一点评=2500元育明教育包揽2008-2013年北大行管考研状元。
2008年，郭同学398分；2009年，冯同学418分；2010年，葛同学398分；2011年，周同学384分；2012年，王同学402分，2013年，郭同学402分。
育明教育：北京大学行政管理考研冲刺资料陈庆云《公共政策分析》重点串讲第六章公共政策内容的执行分析第一节：政策执行研究的理论研究：三代研究。
自上而下；自下而上；两者综合。
公共政策执行研究的基本途径这部分又对自上而下和自下而上的两种研究途径进行了详细的说明自上而下的研究途径一般意义上：1.把高层政府的决策作为研究出发点，集中研究某种权威性的决定如何被组织分工实践并实现目标2.上策根据偏好制定目标，基层落实执行3.层级指挥命令体系，中央控制变量很重要4.注重上级对下级的指挥和监督实践中对这一研究途径的批判1.过多地关注中央和高层的目标，其他行动者的角色被忽略了，而事实上后者的策略性创造力和自由裁量权对政策执行起着重要的作用2.其所谓完美的执行的必要条件在现实生活中是不可能具备的，如目标的模糊，不充足的资源，环境的变化等3.政策制定与政策执行的理论划分在现实中很难维持，过于理想化。
制定中有执行，执行中有制定。
4.带有个案研究的局限性，显得拘泥自下而上的研究途径一般意义上：1.以组织中的个人作为出发点，处于政策链条的低层次2.政策过程是政策是行为者之间的讨价还价，而不是单纯地由上层以法令控制3.所有的政策都会被下级以自己的想法修正4.强调给下层官员更多的自由裁量权以适应环境对自下而上途径的批评：1.过分强调基层官员的自由裁量权：一方面自由裁量受到多方面的法理限制，另一方面它与行政效率之间不见得有必然的联系，更容易忽视民主和政治责任2.自下而上的途径在实践中只适用于分权的环境：绕开了现实政治中对政策执行的先验性限制，如政治体制，官僚层级制，法律制度等3.对自上而下研究途径的批评有失公允：他们一个重视中心忽视边陲，一个重视边陲忽视中心两种研究途径的区别1.以最初的焦点看：一个强调中央，一个是地方执行结构2.以执行过程中的主要行动者认定而言：一个是中央，公营部门到私营部门；一个是反过来3.以评估标准而言：前者强调正式目标的完成，后者标准不清楚4.以整体焦点而言：前者关心政策执行如何不偏离政策目标，后者是强调政策网络中的多元互动。
公共政策学第六章第三节.
3.系统性。多层次、多样化的目标并不是相互独立的，更不
是相互并列的。各种具体目标之间要建立有机的联系，形成 合理的结构，发挥系统的功能。局部的、低层的、近期的目 标要从属于整体的、高层的、长期的目标。具体目标受制于 总体目标，并根据总体目标的要求进行调整。
4.例子：十二大报告中我国经济建设的战略目标：从1981年
（2）认识形式的表现不同。事实前提的判断依赖于明显的 客观标准，所以往往容易达成共识；价值前提的判断则更多 地依赖于人们的价值体系，所以经常引起冲突和矛盾。 （3）影响决策的作用不同。价值前提对决策的影响主要表
现在决策目标的确定上；事实前提对决策的影响主要体现在
行动方案上。
二、政策方案的设计 （一）政策方案设计的含义 1.政策方案是指一个或一组为解决问题、实现目标所设计的
一天下。具体分两步走：第一步是占据荆州、益州，建立根
据地；第二步是兵分两路，进取中原。 （5）案例：田忌赛马，诠释了战术的意义
（二）方案设计的步骤
1.轮廓设想
（1）轮廓设想，即从不同角度、多种途径出发，尽量大胆
地提出多种多样的方案设想。 （2）主要内容有：一是为实现既定的政策目标，大致可提 出多少个政策备选方案；二是将各种备选方案的轮廓，如行 动原则、指导方针、发展阶段、阶段目标等大致勾画出来。
3.政策目标为政策评估提供了参照标准。
（二）政策目标的特征
1.层次性。政策目标是由总体目标、子目标、次级子目标等
从大到小、自上而下组成的一个多层次的目标体系。
2.多样性。政策内容的广泛性和复杂性决定了目标的多样性。 从内容看有政治、经济、社会等各领域的目标；从范围和数 量看有宏、中、微观目标，有单目标和多目标；从期限看有 长、中、短期目标；从程度上看有主要和次要目标。
公共政策概论 第六章 公共政策执行
第三节 影响公共政策执行的主要 因素 一、执行主体与政策执行
所谓公共政策执行主体， 所谓公共政策执行主体，是指负责组织 落实公共政策的人员或组织。 落实公共政策的人员或组织。主要包括国家 和地方政策行政机关、司法机关、 和地方政策行政机关、司法机关、被赋予执 行权的其他公共权力机关以及供职于这些机 关的公职人员。 关的公职人员。 执行主体掌握着实施政策的资源、 执行主体掌握着实施政策的资源、手段和 方法， 方法，是将政策贯彻于政策对象中去的施行 组织者、管理者和责任者。 者、组织者、管理者和责任者。
1.政策执行组织对政策执行的影响 政策执行组织对政策执行的影响 政策执行组织
政策执行是一种组织行为， 政策执行是一种组织行为，需要依托 一个坚强有力的政府组织。 一个坚强有力的政府组织。执行组织结 构的合理性、 构的合理性、权责的明确性 直接对政策 执行的力度与效度产生重大影响。 执行的力度与效度产生重大影响。 (1)执行组织的结构的合理性 执行组织的结构的合理性 执行组织的 (2)执行组织的权责的明确性 执行组织的权责的明确性 执行组织的
3.公共政策执行的总结阶段 公共政策执行的总结阶段 公共政策执行的总结
政策执行总结是对政策执行信息反 馈和执行情况的回顾、检查和监测， 馈和执行情况的回顾、检查和监测，为 政策评估提供重要资料。 政策评估提供重要资料。 政策执行总结包括两个环节： 政策执行总结包括两个环节： (1)政策执行监测 政策执行监测 (2)政策执行再决策 政策执行再决策
二、公共政策执行的特点
公共政策执行是公共政策的具体实 践过程，具有如下特点： 践过程，具有如下特点： 1.目标的导向性 1.目标的导向性 2.内容的务实性 2.内容的务实性 3.行为的能动性 3.行为的能动性 4.影响的深远性 4.影响的深远性 5.手段的强制性 5.手段的强制性
公共政策分析第六章-《政策执行》之案例
第六章政策执行[案例1]“定心丸”何以变成“闹心丸”第二轮土地承包给广大农民吃了一颗“定心九” ，对稳定农民的土地使用权，增加农民长期投入的积极性，保护耕地，都有较大的促进作用，但是在一些地方“定心九”却变成“闹心九” 。
据山东省信访部门统计，在山东因土地纠纷引发的农民上访和冲突，已占到农村越级上访量的40％，并呈上升势头。
河南省农调队最近对全省20 个县的县、乡主要领导干部的问卷调查表明，土地纠纷与农民负担等成为当前一些农村的热点问题。
强征承包地引发纠纷：1997 年，山东省商河县杨庄铺乡政府在没有征得群众同意的情况下，单方将几个村的数千亩土地有偿承包给山东天马置业公司，搞高效农业开发。
村民多次上访，问题始终得不到解决。
村民林富行不平地说：“俺家的两亩地被乡政府强行包给了天马公司，补偿一直都不给，这是啥道理?”去年，河南省洛阳市所属的洛宁、宜阳、新安等县的一些乡镇，以产业结构调整为名，在不给任何经济补偿的情况下，强行让群众在承包地上种植烟叶，否则就收回群众的承包田，结果引发了群众上访。
不少乡村干部对第二轮土地承包存在错误认识，他们认为，“一定30 年不变”不过走走形式，以前俺干部能动地，现在还能。
河南、山东两省的农业厅有关负责同志分析说，第一轮土地承包是个“包不包”的问题，而且大多数是口头协议，管理比较松散；而第二轮土地承包十分严格，承包地块、期限都是用书面合同的形式确定的，严格纳入了法制管理的轨道，如果基层干部再延用以前行政强迫命令的办法随便调地，势必引发大量土地纠纷。
中央的土地承包政策在基层得到广泛的拥护，但是在具体操作中会产生矛盾：一家一户承包与土地适度规模经营的矛盾。
陕西省长安县探索出一种叫作“股份田”的新形式，即农民以承包土地入股且参与劳动经营，收益为土地股金和劳动者报酬；投资者以资金入股来经营管理，收益为经营利润和管理者报酬；科技人员以技术入股么技术服务，收益为技术服务指导费，三方皆大欢喜。
(完整word版)公共政策分析
公共政策分析考试内容第一章导论一、试论述公共政策的本质P101、“利益”是公共政策的核心要素；2、对社会利益的权威性分配;3、利益分配的基础及其动态性；4、增进社会利益；5、公共政策的本质。
二、为什么说“利益"是公共政策研究中的核心要素？P6利益是公共政策的核心要素。
表现为：“人们为之奋斗的一切，都与他们的利益有关。
”“每一既定的社会经济关系首先表现为利益。
”“政治权力不过是用来实现经济利益的手段."“‘思想’一旦离开‘利益’，就一定会使自己出丑."“‘共同利益’在历史上任何时候都是由作为‘私人'构成的.”三、如何理解“社会利益”的内涵？1、社会利益是指不特定的社会成员所享有的利益.社会利益所包括的范围是非常宽泛的,它既可能是经济利益,也可能是包括教育、卫生、环境等各个方面的利益.2、社会利益本身是一个开放的、发展的概念，具有不可穷尽性，也就是说社会利益类型繁多，常常与国家政策和不同时期的社会需要具有非常密切的联系，且随着社会的发展而不断发展。
四、如何理解公正政策的调控功能？P151、公共政策的调控功能是指政府运用政策,在对社会公共事务中出现的各种利益矛盾，进行调节和控制的过程中所起的作用.2、政策的调控作用，主要体现在调控社会各种利益关系,尤为重要的是物质利益关系。
3、政策发挥调控作用的出发点:必须在维护统治阶级的利益和需要方面，起到巨大的政治作用。
4、公共政策的调控功能，有直接和间接的两种形式.对中央政策而言，那些宏观调控政策都直接起到了调控作用;对企业的发展起到了间接调控作用。
5、公共政策的调控功能还表现出特有的倾斜性;同时也有消极和积极之分。
五、如何理解公共政策的利益分配功能？P161、政策所起到的利益分配作用:为减少社会成员之间的利益摩擦，需要站在公正的立场上,用政策来调整现实的利益关系。
一旦某项政策付诸实践，必然是一部分人获得利益，另一部分人未获得利益；或者是一部分人获得较多的利益，另一部分人非但未获利益,甚至失去原有的利益。
第六章公共政策方案规划分析
政策方案规划特征：
目的是为了解决既定的政策问题 基本内容是方案设计和方案择优 既是一种研究的活动，又是一种政治行为
2. 起草政策方案初稿 首先在起草班子内形成对政策问题的一致意见 其次是把起草班子的观点向有关领导汇报 接下来是起草政策方案文本的工作——选定执笔
人很重要
3. 征求意见与修改
以法律和法规形式出现的政策遵循《立法伐》规 定的严格的征求程序。
一般政策方案征求程序：
先送各主管部门征求意见并修改 再送各有关部门征求意见，如此往返几次 邀请执行单位或其他基层单位座谈 有时直接与政策对象见面，听取人大、政协或者有关
合法的决策主体（前提） 合法的决策程序：规范主体行为有效途径（形式合理） 合法的政策内容（实质合理）
2、作用
政策合法化是政策制定过程的重要阶段，又是政 策执行的前提。
政策合法化是决策民主化、科学化和法制化的具 体体现。
政策合法化是依法治国的需要。
二、公共政策合法化的程序
政策合法化过程并不简单地表现为通过与颁布政 策。通过政策，就意味着先要讨论、审查政策方 案，而这又往往导致对政策方案的某些内容进行 修改以取得较多的赞同意见或决策者的满意。
一、根据国际经验，修建鱼道并不能解决鱼过坝问题。
二、生物都具有适应新环境能力，只要不超过临界点就能 生存，葛洲坝距离吴淞口1000多公里，期间没有栏沙坝阻 隔，足够中华鲟回游。
三、人工繁殖中华鲟不会有困难。开发中华鲟资源应该依 据人工繁殖放流，鲟鱼主要产国苏联就是用这种办法。
第六章 公共政策执行分析
3.意义 （1）是实现政策目标的关键。 （2）通过政策执行可以检验、修
正政策。 （3）公共政策执行决定着政策的
效果。 （4）公共政策执行及其效果是公
共政策制定的重要依据。
第二节 公共政策执行的基本 理论与模型
一、公共政策执行的理论
1.行动理论 （1）代表人物：C·琼斯、G·爱德华、
C·霍恩。 （2）理论描述。
1.执行经费 2.人力资源 3.信息资源 4.权威资源 5.执行保障
四、公共政策作用对象
1.其对政策执行的影响因素 （1）其所涉及的范围。 （2）构成情况。 （3）价值取向。
2.其对政策的认同途径 （1）社会舆论导向。 （2）政策权威性。 （3）趋利原则。 （4）对政策的认同。
五、政策环境
1.定义 （1）狭义的。 （2）广义的。
2.特征 （1）多样性。 （2）动态性。 （3）交叉性。 （4）突发性。
3.政策环境的主要因素 （1）社会因素。 （2）政治因素。 （3）经济因素。 （4）科学技术、文化、教育因素。 （5）人口因素。 （6）自然资源因素。 （7）生态因素。 （8）心理因素。
2.组织理论 （1）代表人物：J·佛瑞斯特。 （2）理论描述。
3.因果理论 4.管理理论 5.交易理论 6.系统理论 7.演化理论
二、公共政策执行模型
1.浴盆模型 浴盆曲线。
2.史密斯的公共政策执行要素模型 主要要素：理想化的政策、执行
机构、目标群体、环境。
3.变数模型 执行过程中的主要变数： 问题的可处理性、政策本身的法定规
二、公共政策本身
1.政策目标的适当性 （1）政策目标明确是执行者行动 的依据。 （2）政策目标明确有利于执行中 的有效控制。 2.理论指导 3.政策的可行性
第六章公共政策执行
第六章公共政策执行公共政策的执行是指政策的实施和落地过程，它是政策制定的最后一环，也是政策能否取得预期效果的关键环节。
在实际执行过程中，政策的制定者和执行者面临着众多的挑战和难题，需要通过合理的政策执行理论和方法来指导实际操作。
一、顺应实际情况，合理确定政策目标和方向在政策制定之前，需要对实际情况进行全面深入的调研和分析，了解社会经济发展的阶段特征、矛盾和问题，以便确定政策的目标和方向。
只有根据实际情况找准问题的症结，才能制定出具有针对性和可操作性的政策。
同时，政策的目标要具有可衡量性，以便在执行过程中进行评估和调整。
二、确保政策执行的可操作性和可持续性在制定政策时，需要充分考虑执行的可操作性和可持续性。
可操作性是指政策是否能够在实际执行中产生预期效果，需要确保政策目标的具体化和任务的明确化。
可持续性是指政策是否能够长期稳定地执行下去，需要充分考虑资源的保障和利益的平衡。
政策的可操作性和可持续性是保证政策执行成功的重要条件。
三、建立科学有效的政策执行机制和体系政策执行需要具备明确的责任分工和工作流程，需要建立科学有效的政策执行机制和体系。
在政策执行的过程中，需要设定绩效目标和指标，明确责任人和执行者的权责，建立信息沟通和协作机制，以便及时掌握政策执行的进展情况，及时发现问题并进行调整和改进。
四、加强对政策执行过程的监督和评估政策执行过程中需要加强对执行情况的监督和评估，以便及时发现问题并进行调整和改进。
一方面，可以通过建立健全的监督机制和程序，加强对执行者的监管和考核；另一方面，可以通过定期评估和跟踪研究，对政策执行的效果进行评价，从而及时发现问题并进行调整和改进。
五、加强对政策执行中的风险管理和冲突解决政策执行过程中存在各种风险和冲突，需要加强风险管理和冲突解决。
风险管理主要包括风险的识别、评估和控制，需要充分考虑政策执行中可能出现的风险并制定应对措施。
冲突解决主要包括利益分配的冲突和资源竞争的冲突，需要根据实际情况进行调和和妥善处理，确保政策执行的顺利进行。
第六章公共政策的执行
第六章公共政策的执行公共政策是指国家或政府机构为解决公共问题或实现公共利益而制定和实施的一系列措施和行动。
公共政策的执行是政策层面与实施层面的衔接，是政策理论与政策实践的结合体，在公共治理中起着至关重要的作用。
公共政策的执行包括政策的传达、政策的衔接、政策的执行和政策的监督与评估等环节。
首先，政策的传达是指政府将政策的内容、目标和措施传达给具体的执行主体和相关利益相关者，使其能够充分理解政策的内容和意图。
政策的传达需要注重信息的准确性、及时性和透明性，以保障政策的顺利执行。
其次，政策的衔接是指政府将制定的政策与实施层面进行衔接，将政策目标转化为具体的实施措施和计划。
政策的衔接需要注重政策的可操作性，要确保政策在实施过程中能够顺利进行，并达到预期的效果。
政策的衔接还需要考虑各个政策领域的协调和整合，以避免各个政策之间的冲突和重叠。
第三，政策的执行是指具体的执行主体按照政策的要求和计划，采取相应的行动和措施来实现政策的目标。
政策的执行需要有明确的责任分工和适当的资源保障，以确保政策的顺利执行。
政策的执行还需要注重执行主体的能力和职责，加强对执行过程的监督和评估，以确保政策的有效执行。
最后，政策的监督与评估是对政策执行过程和结果进行监督和评估，以检验政策的有效性和可行性。
政策的监督与评估可以帮助政府及时了解政策执行的情况和效果，及时调整政策措施和目标，以适应社会的变化和需要。
政策的监督与评估需要建立科学的评估指标和方法，充分借鉴专业机构和专家的意见，以提高评估的客观性和准确性。
在公共政策的执行过程中，政府需要充分发挥其管理和调控的作用，加强对执行主体的指导和支持，构建健全的执行机制和体制。
政府还需要加强对公众和利益相关者的沟通与互动，提高政策的透明度和公正性，增强公众对政策执行的参与和监督，以提高政策执行的效果和社会满意度。
总之，公共政策的执行是公共治理的关键环节，它对于实现政府的公共目标和提高社会福祉具有重要意义。
第六章公共政策问题与议程(讲课稿)
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公共政策分析
二、多角度（多面透视）分析
2. 组织角度：重视从组织角度进行分析，分 析组织的组成形态、自我利益、价值取向等因素对 有关政策问题的影响。通常，它采用标准的操作程 序、规则和机构的常规做法，而且与实现目标、改 进业绩只有很低的相关性。 3．技术角度：从纯技术角度进行分析，可以 探寻到公共政策问题的客观性所在，可以将问题的 特征和严重危害程度加以定量化和定性化地反映出 来。
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2、社会的问题类型 结构性社会问题：由社会结构的无序运转所引发。 变迁性社会问题：在社会系统的结构和功能生成 变化所引起。如城乡问题、环境与资源的问题等。 行为型社会问题：由偏差行为所引发。 从社会问题影响的范围看，社会问题可以分为公 共问题与个人问题。
(2)国际：战争、间接冲突、经济对抗、军备升级等。
2.公共政策问题受主客观因素的共同影响。在客观条件一定 的情况下，主观因素的变化（如价值观的更新、人们期望目标的 改变等）也会引发许多新的公共政策问题。 3.还需要注意的两点是：很多因素可能同时发生；经济全球 化和金融全球化使得国内外因素相互影响。
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第六章
公共政策的问题与议程
公共政策问题的形成与认定，是政策制定过 程的起点，也是政策制定过程的一个十分重要的 环节。 美国学者邓恩强调政策问题构建在整个政策 分析过程中的极端重要性：通过恰当的疑问，有 些看起来无法解决的问题能够重新构建，以至会 凸现问题的解决方案，即问题找准了，问题也就 解决了一半。
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公共政策分析
本章的主要内容
本章首先弄清公共政策问题的内涵和属性，并 探究问题的形成、问题的提出和分析的方法等，最 后则要分析政策议程问题，即如何将公共政策问题 提上社会和政府的议事日程问题。
第六章公共政策执行(理论)
（4）指挥、协调、监控
3.公共政策执行的总结阶段
政策执行总结是对政策执行信息反馈和执行情况 的回顾、检查和监测，为政策评估提供重要资料， 同时也为制定新政策做好准备。 政策执行总结包括两个环节： （1）政策执行绩效评估 （2）政策执行再决策
二、政策执行的资源
公共政策执行的资源是指执行主体实施既定的政策所必须
（4）循环模型
（5）综合模型 （6）博弈模型 （7）沟通模型
（1）过程模型之一：史密斯的过程模型
执行机构 政 策 制 定 过 程
目标群体
政策
理想化的政策
紧张 环境因素 处理
反馈
建制
（２）过程模型之二：浴盆模型
失 效 率
浴盆曲线
早期失效
偶然失效
耗损失效
时间
（3）霍恩和米特系统模型
组织间的沟通与 强制行为 目标与标准 政策 政策资源 经济与政治环境 执行机构的特性 执行人员的意向
1．“自上而下”（top-bottom或top-down）途径
也被称为“以政策为中心的途径”或“政策制定者透视”途 径。这种途径假定，政策是由上层规划或制定的，然后，它们被 翻译或具体化为各种指示，以便由下层的行政官员或职员执行。 依照这种途径，政策过程被看作是一种指挥链条，其中，政治领 导人形成政策偏好，而这种偏好随行政层次的降低而不断被具体 化，为下层行政官员所执行。这种途径关注的焦点是政策制定者， 要考察他们做什么以及如何将政策付之于实践而生效。普雷斯曼 和韦达夫斯基的《执行》一书所采取的正是这种途径。
3政策执行主体的本位主义和地方利益的驱使干部阶层利益诱发地方部门利益驱使干部中存在的错误思想观念的导向4政策执行的监控不力危害地方主义本位主义抬头中央政策的权威性严肃性正在受到挑战长期下去形成诸侯割据的局面危及国家和民族的稳定和统一治理1从制度上解决合理划分中央和地方事权的问题2加强政策研究建立科学合理的政策体系3摆正局部和全局的关系树立全国一盘棋的思想4加强监督从严治政政策执行效果是制定新政策依据农村养老保险案例九五计划和2010年远景目标纲要明确提出农村养老以家庭保障为主坚持政府引导与农民自愿发展多种形式的养老保险
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3.政策执行的总结阶段
• （1）绩效评估
• （2）追踪决策
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例：房价松动但离期待尚有差距
•
从2011年4月上旬开始，国务院派出8个督 查组，对16个省（区、市）贯彻落实国务院 房地产市场调控政策措施情况开展专项督查。 督查重点是各地房地产市场调控工作责任落实 情况，保障性安居工程建设情况，执行税收政 策和差别化信贷政策情况，住房用地供应管理 情况，引导住房需求情况以及落实住房保障和 稳定房价工作约谈问责机制情况。
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例：房价松动但离期待尚有差距
•
日前，国务院对地方‚楼市督查‛已结束。 在‚最严调控‛之下，市场正呈现出积极变化， 但各种力量博弈也在加剧：‚限购‛暂时遏制 了炒房投机需求，但仍有超过四成的被统计城 市3月份房价环比涨幅超过0.5％；高房价出 现松动，但离期待尚有差距。督查之后，一轮 力度空前的房地产调控是否会再度加码，市场 能否尽快冲破‚观望期‛？各方拭目以待。
• 排长对班长：明晚8点，营长将带着哈雷彗星在礼 堂中出现，这是每隔76年才有的事，如果下雨的 话，营长将命令彗星穿上野战服到操场上去。
• 班长对士兵：在明晚8点下雨的时候，著名的76岁 哈雷将军将在营长的陪同下身着野战服，开着他 那‚彗星‚牌汽车，经过操场前往礼堂。
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对该途径的批评：
• （1）它要求的所谓完美的必要条件很难具备。
2.政策执行的实施阶段
• （1）政策实验
• （2）全面推广 • （3）指挥协调 • （4）监督控制
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例：我国将开征房产税
• 据2011年1月27日新京报报道，最近召开的国务 院常务会议同意在重庆和上海等部分城市进行对个 人住房征收房产税改革试点，具体征收办法由试点 省份人民政府制定。财政部、国家税务总局、住房 和城乡建设部有关负责人接受记者采访时透露，试 点开始后，三部委将总结试点经验，适时研究提出 逐步在全国推开的改革方案。条件成熟时，在统筹 考虑对基本需求居住面积免税等因素的基础上，在 全国范围内对个人拥有的住房征收房产税。
3
1.政策执行问题的缘起
• 在西方政策科学发展的相当长时期，政 策执行并没有引起政策学者们的应有重视， 政策科学被认为是研究政策制定的科学，人 们片面认为正确地制定政策乃是解决政策问 题的关键。
4
•
随着20世纪60年代由约翰逊政府所发起 的‚向贫困开展‛、‚伟大社会‛改革的许 多政策项目并没有取得预期的结果，这在客 观上向人们提出这样一个问题，即为什么好 的或比较理想的政策方案及项目也不能取得 预期的结果？这促使人们去评估政策，并寻 找政策执行方面的原因。
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2.政策执行的实施阶段
•
在总结试点经验的基础上，财政部、商 务部研究认为，有必要加快推进家电下乡，经 国务院批准，在试点的三省一市继续实施的同 时，将家电销售及售后服务网络相对完善、地 方积极性较高的内蒙古、辽宁、大连、黑龙江、 安徽、湖北、湖南、广西、重庆、陕西等12 个省(区、市)，补贴产品增加洗衣机。
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4.政策执行的功能
• （1）确保政策目标的实现
• （2）检验政策成效 • （3）为后继政策制定提供重要依据
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二、公共政策执行的研究取向与理论模型
• （一）研究取向
• （二）基本理论 • （三）执行模型
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（一）研究取向
• “自上而下”的研究取向（top-down）
• “自下而上”的研究取向（bottom-up）
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2.政策执行的基本含义
• 所谓政策执行就是政策方案被采纳以 后，政策执行者通过一定的组织形式，运 用各种政策资源，经解释、实施、服务和 宣传等行动方式将政策观念形态的内容转 化为现实效果，从而使特点
• （1）对象的适用性 • （2）执行的灵活性 • （3）执行的协调性 • （4）执行的时限性 • （5）过程的动态性
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2.政策执行的实施阶段
•
为了贯彻落实国务院关于促进家电下乡 的指示精神，财政部、商务部在反复调查研 究的基础上，提出了财政补贴促进家电下乡 的政策思路。为稳妥推进，自2007年12月起 在山东、河南、四川、青岛三省一市进行了 家电下乡试点，对彩电、冰箱（含冰柜）、 手机三大类产品给予产品销售价格13%的财 政资金直补。试点取得了显著成效，农民得 实惠、企业得市场、政府得民心。
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1.“自上而下”的研究取向
• 自上而下的分析方法把中央政府的高层 决策作为研究的出发点，认为上层政府及其 官员确定政策目标，形成政策偏好，基层政 府及其官员执行政策内容，落实政策目标； 同时强调层级节制的指挥命令关系。
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• 据说，美军1910年的一次部队的命令传递是这样的：
• 营长对值班军官：明晚大约8点钟左右，哈雷彗星 将可能在这个地区看到，这种彗星每隔76年才能看 见一次。命令所有士兵着野战服在操场上集合，我 将向他们解释这一罕见的现象，如果下雨的话，就 在礼堂集合，我为他们放一部有关彗星的影片。
6
•
就我们国内的情况而言，在改革开放以 前的很长一段时期，很少有人将公共政策作 为一门科学加以专门研究，政府政策过程中 的问题更多地出在政策制定环节；改革开放 以后，我国的政策科学得到了较快发展，政 府政策过程中的问题相对更多地出现在政策 执行环节。因此自20世纪80年代中后期以来， 对政策执行问题的研究开始受到越来越多的 学者和实际工作者的关注。
第六章
公共政策内容的执行分析
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主要内容
• • • • • 一、公共政策执行概述 二、政策执行的研究取向与理论模型 三、公共政策执行过程与手段 四、影响公共政策执行的主要因素 五、公共政策执行偏差及其纠正
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一、公共政策执行概述
• 1.政策执行问题的缘起 • 2.政策执行的基本含义 • 3.政策执行的主要特点 • 4.政策执行的功能
• （1）基层官员的权力观：充分利用基层官员的自 由裁量权来推进政策的执行过程。 • （2）执行结构研究：政策执行需要众多组织和行 动者的共同协作。
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对该途径的批评：
• （1）它过分强调了基层官员的自由裁量权。
• （2）只适合于分权的政治环境。
• （3）它对自上而下的研究取向的批评有失公允。
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5
•
20世纪70、80年代，美国学术界最先对 忽视政策执行的现实进行反思。在政策执行 研究的开山鼻祖普里斯曼(T.L.Pressman )和 威尔达夫斯基(A.Wildavsky)等人的倡议下， 西方尤其是美国公共政策研究领域出现了一 场研究政策执行的热潮，形成了声势颇大的 ‚执行运动‛(Implementation Movement)。
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三、公共政策执行过程与手段
• （一）公共政策执行过程
• （二）公共政策执行手段
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（一）政策执行的过程
• 政策执行的准备阶段 • 政策执行的实施阶段
• 政策执行的总结阶段
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1.政策执行的准备阶段
• （1）进行政策宣传
• （2）做好组织准备 • （3）进行物质准备 • （4）制定执行计划
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2.政策执行的实施阶段
• 自2009年2月1日起，余下的19个省(区、 市)及新疆生产建设兵团全面启动家电下乡工 作，至此，家电下乡在全国推广。为保持政 策公平，家电下乡在各地区实施的时间统一 暂定为4年，整个活动持续到2013年1月底 。
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2.政策执行的实施阶段
• 家电下乡涉及农民的切身利益，也是 一个重大的民生工程。对这项政策一定要 做好追踪问效，及时研究解决问题，完善 督导制度，确保政策效果。计划2009年３ 月份由财政部、商务部、工业和信息化部 牵头，联席制度成员单位参加组成联合督 察组，对家电下乡工作进行全面督察，确 保政策落到实处。
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（二）政策执行手段
• • • • • 1.行政手段 2.法律手段 3.经济手段 4.说服引导手段 5.技术手段
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四、影响公共政策执行的主要因素
• • • • • • • • 质量较高的政策 必要的政策资源 恰当的执行方法 合格的执行人员 顺从的目标群体 正确的沟通协调 适宜的执行环境 有效的监督控制
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（一）质量较高的政策
• 政策的有效执行是以高质量的政策为前 提的，政策执行的好坏首先就受制于政策本 身的质量高低。
• • • • • 1.政策具有合理性； 2.政策具有明晰性； 3.政策具有协调性； 4.政策具有稳定性； 5.政策具有公平性。
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例：免费公交为何走不远?
• 据2010年11月7日《广州日报》报道，广州公交 免费政策实施后出现高峰期爆满状况，广州市市政 府宣布：从11月8日起，全市取消免费乘坐地铁、 公交和过江轮渡的优惠措施，按每个户籍家庭(含 在广州居住半年以上流动人员)发放150元现金，集 体户口人员按照每人50元标准发放现金，作为交通 补贴。11月初，广州公交免费政策刚一出台，便如 石击水，在社会上引起了强烈反响。如今，这项惠 民政策匆匆‚流产‛，更引起哗然一片。才实施了 一个礼拜就改啦？政府咋能这样呀？
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（三）执行模型
• • • • • • • • 1.史密斯的政策执行过程模型 2.范· 米特和范· 霍恩的政策执行系统模型 3.麦克拉夫林的政策执行互适模型 4.雷恩和拉宾诺维茨的政策执行循环模型 5.萨巴蒂尔和马兹曼尼安的政策执行综合模型 6.爱德华的政策执行模型 7.高金的府际政策执行沟通模型 8.萨巴蒂尔的政策支持联盟框架
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例：
• 全面推广家电下乡政策 是如何出台和执行的？
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1.政策执行的准备阶段
• 为顺利推进家电下乡工作，以财政部牵 头成立了家电下乡部际联席会议制度，商务 部、工业和信息化部、中宣部等11个部门参 加；工商、质检、公安等部门已经出台了促 进家电下乡政策实施的具体措施；同时，要 加大宣传力度，通过报纸、广播、电视等多 种形式进行广泛宣传，做到让农民家喻户晓， 把这项惠农强农、扩大内需、拉动生产的政 策落实好。