证券市场基础(100题)

C
A##B##C##D
1
6
1
市盈率
判断题
难
2
对
1
6
2
技术分析
判断题
易
2
错
1
6
2
基本分析
判断题
中
2
1
6
2
经济周期
多选题
中
2
经济周期指标中属于领先指标的有()
对耐用品的新订单##城镇 居民储蓄存款余额##股价 ##零售价格指数 一级市场##二级市场##交 易所市场##股票市场
A##C
1
1Байду номын сангаас
1
证券市场的基 本概念
10##6.32##5.71##0
C
1
1
3
融资交易与融 券交易
单选题
中
2
6000##4000##10000##0
A
1
2
1
证券市场的主 体
多选题
中
2
融资主体包括()
公司##金融企业##投资主 体##政府
1
2
1
证券投资基金
判断题
易
2
证券投资基金按组织形式，分为契约型和公 司型。
1
2
1
证券投资基金
判断题
中
2
证券市场中除证券公司外，属于其他中介的 注册会计师事务所##律师 有() ##投资银行##投资咨询机 构 市场失灵理论认为证券市场存在着市场失灵 的情况，比如垄断、外部性、信息不完全不 对称等，会损害市场的效率和公平，使得监 管成为必要。 对
1
2
3
证券市场的监 管
判断题
易
2
1
2
3
证券市场的监 管
多选题
中
2
证券市场按层次划分是()
A##B
1
1
1
证券市场的基 本概念
多选题
中
2
可转债是一种特殊的投资工具，包含有()这 股票##国债##债券##权证 几种金融工具的特性
1
1
2
证券市场的基 本概念
判断题
难
2
股票发行制度有注册制、审核制、审批制， 我国目前采取审批制。
1
1
3
证券交易所
判断题
易
2
证券交易所通常有两种组织形式，即公司制 和会员制。
A##B
1
2
1
证券投资基金
判断题
中
2
证券投资基金按投资标的分为成长型、收入 型和平衡型基金。
1
2
1
证券投资基金
多选题
中
2
以下属于金融公司的是()
证券公司##保险公司##信 托公司##银行
1
2
2
证券市场的中 介主体
判断题
易
2
证券市场中介主体包括证券公司、会计师、 律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投 融资双方服务，满足其相关需求。 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、 为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取 交易佣金的业务方式。 下面属于证券监管的理论的有() 市场失灵理论##货币危机 理论##金融脆弱性理论## 监管成本与收益分析
A##B##D
1
6
1
零增长的红利 贴现模型
判断题
中
2
1
6
1
固定增长的红 利贴现模型
判断题
中
2
投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年 度股利，并预期以后CFP公司每年都将支付同 等水平的股利。已知CFP公司的每股市价为 10.8元，投资者要求的股票收益率为10％， 那么投资者应当增持该公司股票。 固定增长的红利贴现模型暗含了一个假定， 即：k > g
A
1
1
3
融资交易与融 券交易
单选题
中
2
如果某投资人以每股10元购买某股票1000股 。如果初始保证金为60%，那么他至少需要() 元自有资金？ 如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始 保证金为60%，那么那么当股票价格至()元 时，他将收到补充保证金的通知？
5000##4000##6000##0
对
1
4
2
资产组合的收 益
单选题
中
2
1
5
1
债券定价
判断题
中
2
对
1
5
1
债券定价
多选题
中
2
债券的价值影响因素包括()
到期日##息票利息##面值 ##贴现率
1
5
1
债券收益率
判断题
中
2
某5年期国债的收益率为5%，具有相同息票率 的某5年期公司债券的收益率为10%，那么， 它们之间的收益率差额为5%。 当市场利率大于息票率时，债券的偿还期越 长，债券的价格越高。
1
4
1
资产选择
判断题
中
2
证券投资的一个基本指导理念即是风险与收 益的最优匹配。
1
4
1
风险
判断题
中
2
系统性风险可以通过证券组合消除。
1
4
1
系统性风险的 判断
判断题
中
2
在投资组合时，应尽量使证券或证券组合的 系统性风险等于或者小于市场风险。
错
1
4
2
资产组合的收 益
判断题
中
2
资产组合的预期收益是资产组合中所有资产 预期收益的加权平均，其中的权数为各资产 投资占总投资的比率。 假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25， 0.0245##0.045##0.0324# σ 1＝0.20，x2＝0.75，σ 2＝0.18，且σ 12 #0 ＝0.01，该组合的方差为() 债券的价格理论上是债券未来现金流的现值 之和。
C
1
1
3
融资交易与融 券交易
单选题
难
2
5.71##12.31##15##100
1
2
1
证券市场的主 体
多选题
中
2
证券市场中的市场主体主要包括()
融资主体##中介主体##投 资主体##监管主体
A##B##C##D
1
2
1
证券市场的主 体
多选题
中
2
证券市场中的投资主体主要包括()
投资机构投资者##个人投 资者##投资主体##融资主 体
1
5
3
债券收益率
单选题
中
2
1
5
3
债券收益率
判断题
中
2
1
5
3
债券赎回收益 率
多选题
中
2
持有期收益率描述的是现在买进，持有到一 个较长时间，然后以某个价格卖出债券，在 整个持有期，该债券所提供的平均回报率。 它是使投资者在持有债券期间获得的各个现 金流的净现值等于0的贴现率。 按照是否可以赎回，债券基本上分为() 自由赎回债券##不可赎回 债券##普通债券##延迟赎 回债券
对
1
2
3
证券市场的监 管
多选题
中
2
B##C
1
2
3
证券市场的监 管
判断题
中
2
信息披露制度是指证券发行后的信息披露。 这里的信息既包括会计信息，又包括非会计 信息。 固定收益证券类的投资工具总体特点为：风 险适中，流动性较强，通常用于满足当期收 入和资金积累需要。 下面属于货币市场的债券的有() 短期国债##商业票据##回 购协议##CDs
篇 章 1 1
节 知识点 1 证券市场的基 本概念
题型 多选题
难度 易
分数 2
题目内容 证券市场的基本功能是()
可选项 优化了融资结构##拓展了 融资渠道##促进了资源合 理配置##为产权交易提供 了定价机制
答案 A##B##C##D
1
1
2
证券市场的基 本概念
判断题
中
2
证券市场是有价证券发行与流通以及与此相 适应的组织与管理方式的总称，通常包括证 券发行市场和证券流通市场。 股票发行制度有注册制、审核制、审批制， 我国目前采取审核制。
判断题
中
2
1
2
3
证券市场的监 管
判断题
易
2
交易监管制度是对已发行证券能否上市交易 进行审查与核准（上市标准），对已上市证 券的交易进行监管。 下面属于投资工具的有() 短期存款##普通股##期权 ##政府债券
对
1
3
2
投资工具
多选题
中
2
1
3
2
债券
多选题
中
2
下面属于资本市场债券的有()
短期国债##中长期国债## 回购协议##抵押债券
错
1
3
4
我国的投资工 具类别
单选题
中
2
1
4
1
持有期收益率
判断题
中
2
持有期收益率是当期收益占初始投资的百分 比。
1
4
1
持有期收益率
判断题
中
2
1
4
1
预期收益率
单选题
中
2
1
4
1
收益率和方差
单选题
难
2
1
4
1
资产选择
判断题
中
2
某种股票的市场价格在第1年年初时为100 元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔 1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定 这期间公司没有派发股息，其算术平均收益 率为 和几何平均收益率相等，且均能反应该 投资收益可能会由于经济运行情况的不同出 20%##8%##10%##7% 现三种结果，在经济运行良好的环境中，该 项投资在下一年的收益率可能达到20％，而 经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％ 。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率 假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1 14%,0.045##11%,0.045## 年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会 14%,0.1##11%,0.1 由于经济运行情况的不同出现三种结果，在 经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11 元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依 如果投资者是风险厌恶的，则其对于证券A和 证券B的选择，当且仅当E(rA)≥E(rB)，且σ A2≤σ B2成立时，投资者应选择证券A而放弃 证券B。