行政执法案卷规范

行政执法案卷规范

行政处罚案卷制作要求

一、行政处罚一般程序案卷

1、立案阶段：

立案应有立案审批表，并明确以下内容：

（1）有行政管理相对人基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；

（2）案件明确。属执法检查过程中发现的，注明“检查中发现”的字样，并写明发现的时间、地点；其他部门移送的，写明移送时间和有关情况；举报的，写明举报时间和方式；交办的，写明交办的时间和有关情况；

（3）有案情记载，记载简明扼要；

（4）有立案依据。应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；

（5）有承办人的意见和签名，有承办部门、法制部门的意见和签名，有领导审批意见及签名。

（6）有立案时间。包括申请立案和批准立案的时间。

2、调查取证阶段：

（1）有两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法：

案卷中有两名以上执法人员的签名。

（2）检查或调查（询问）笔录：

①有检查或调查（询问）的时间、所在的具体地点；

②有当事人或被调查（询问）人基本情况；

②检查或调查（询问）笔录内容完整。包括表明身份、说明执法依据，调查（询问）相关违法事实与情节等；

③有检查人员或调查（询问）人员签名；

⑤笔录有被检查人或被调查（询问）人签名。如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并注明情况；

⑥调查（询问）笔录中如有涂改之处，应有被调查（询问）人捺手印、盖章或签名作证。

（3）调取与保存证据（或查封、扣押财物）：注明被取证（或查封、扣押财物）当事人的基本情况；

②有取证（或查封、扣押财物）事由和依据；

③有取证（或查封、扣押财物）的具体时间、地点；

④有物品性状描述，包括物品名称、规格、型号等；

⑤有物品保存的方式、期限和地点；

⑥需登记保存的，应有领导审批记载；

⑦有取证（或查封、扣押）物品清单并有物品所有人、参加人、见证人签章；

⑧有记载物品处理决定和处理结果的文书。

（4）告知和申辩：

①在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人违法事实、处罚理由和依据的完整记载；

②在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人陈述和申辩权

利的记载；

③在作出行政处罚之前的文书中应有当事人陈述申辩或放弃此

项权利的记载；

④告知文书有行政执法机关的名称及印章，并给予当事人合理的申辩时间；

⑤没有告知文书的，通过笔录等文书反映的，应有告知内容的记载，并有被调查人或被询问人签名。

（5）调查终结报告（或案件处理审批表）：

有被处罚人的基本情况；

①有调查经过的描述：现场检查时间、检查人与被检查人、检查场所、交代表明身份情况及当事人或当事人代表在场情况、调查取证方式介绍、涉嫌违法立案情况介绍；

②有查明的违法事实和证据：事实认定围绕构成要件，体现裁量情节，分点列明，证据相互印证；

③有处罚的依据：引有处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条、款、项等，法律内容的引用准确、完整；

⑤有案件承办部门的处罚建议。

（6）听证程序：

法律规定应当告知当事人听证权利的有告知听证权利的文书；

①因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

②听证通知书内容规范。包括听证时间、听证地点、听证人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等；

③听证笔录制作规范。包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等；

⑤听证报告内容规范。包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间等。

3、审查决定阶段：

（1）行政处罚审批程序：

①按行政处罚的法定批准权限进行审批；

②集体讨论决定（情节严重、案情复杂的重大行政处罚）的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加人签名等；

③报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关批准时间等。

（2）行政处罚决定书：

①有当事人姓名或者单位名称、地址（住址）；

②有经查明的违法事实和证据；

③有行政处罚的种类和依据；

④有行政处罚的履行方式和期限；

⑤有告知当事人如不服该行政处罚决定，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

⑥有作出行政处罚决定的行政执法机关名称和印章；

⑦有作出行政处罚决定的日期。

4、送达和执行阶段：

①送达文书规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序；

②给予罚款处罚的应有合法票据；

③没收财物的应有合法票据和物品清单；

④行政执法机关强制执行的，有执行情况材料；申请法院强制执行的，有行政机关申请材料及法院执行情况材料；

⑤结案报告规范。包括有送达情况、执行情况及其结果、承办人意见及签名、行政执法机关负责人意见及签名、结案日期等。

二、行政处罚简易程序案卷

1、处罚决定书要有规定格式，编有号码；

2、有当事人姓名或单位名称、地址（住址）；

3、有违法行为的具体时间、地点；

4、有违法行为的事项和证据；

5、有警告或罚款金额内容；

6、有行政处罚的依据；

7、有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；