公共政策工具分析
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❖ 欧文·休斯：政府的工具是政府的作用方式，以及政府行动时的机制。 ❖ 张成福：把政府实质性的治理目标或政策目标转化为具体的行动，以改
变政策目标群体的行为，从而最终实现政策目标的手段和机制。 ❖ 陈振明：人们为解决某一社会问题或达成一定的政府目标而采取的具体
方式和方法。“最好是将政策工具限定在实现政策目标或结果的手段这 一特性上。”
3、混合性工具
❖ （1）信息和倡导（规劝） ❖ （2）补贴 ❖ （3）产权拍卖 ❖ （4）税收与使用者付费
（1）信息和倡导
❖ 优点：对政府处理那些尚没有明确解决办法的问题来说， 倡导是一个良好的出发点；倡导容易实施，而且，如果 单单通过倡导就能解决问题的话，就不必采取其他措施 了；另外，如果找到了更优的政策工具，很容易就能改 变或者禁止倡导的政策；倡导的成本很低；倡导与重视 论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。
手段。
❖ 缺点：市场不能充分提供大部分公共政策旨在解决的那些
纯公共物品；由于存在不同类型的市场失灵，市场在提供各 类收费的俱乐部物品和公共池塘资源时也存在困难；市场也 是一个高度不公平的政策工具，因为它仅仅满足那些有支付 能力的人们的需求。
2、强制性工具
❖ （1）政府管制 ❖ （2）公共企业 ❖ （3）直接提供
（3）直接提供
❖ 优点：直接提供所要求的庞大机构规模使其能够获得高度工作绩效所 必需的资源、技巧和信息；直接提供避免了间接提供所产生的一些问 题，如讨论、谈判以及较高的信息需求；直接提供允许交易内部化， 从而使成本最小化。。
❖ 缺点：官僚机构直接提供的服务经常是刻板僵化的；对提供产品及服 务的机构和官员的政治控制常常忽略为公众服务；由于官僚机构缺乏 竞争，它们没有足够的成本意识；政府机构之间和机构内部的冲突会 损害物品和服务的直接提供。
一、政策工具的涵义与类型
❖ 政策工具（Public Policy Instrument），又称政府工具（The Tools of Government）、治理工具。
❖ 萨拉蒙：政府治理工具，又称公共行动的工具（A tool of Public Action），它是一种明确的方法，通过这种方法集体行动得以组织，公 共问题得以解决。
❖ 缺点：补贴（税收鼓励除外）需要财政资金，而获得新的 或现存的支出来源总是非常困难的；收集关于需要多少补 贴才能引发预期行为的信息成本较高；由于补贴是间接地 起作用，所以经常存在时滞问题；在即使没有补贴也能产 生预期行为的情况下，补贴可能是多余的。
（3）产权拍卖
❖ 优点：只须政府设定一个上限，其余的事情则留给市场机制去解 决，因此比较容易确立；是一种灵活的政策工具，政府可以根据 其需要来确定不同的上限，同时，即使在政府政策不变的条件下， 产权拍卖的对象也可以根据不断变化的情境来调适自身行为。
一、政策工具的含义与类型
❖ （1）分类多样化。标准不同，所划分的类型也不同。 ❖ （2）现有的分类几乎都不是穷尽的，因为没有注意到非
正式工具的作用。 ❖ （3）大多数分类的排他性不强，存在着交叉现象。
胡德对政策工具的分类
❖ Authority-based instruments ❖ Treasure-based instruments ❖ Organization-based instruments ❖ Information-based instruments
（2）公共企业
❖ 优点：在因高资本投入或无利可图而私人企业不愿提供社 会需要的物品和服务的条件下，公共企业是一项有效率的 经济政策工具；建立公共企业所要求的信息比利用自主性 工具或管制时所要求的信息少；公共企业的利润能积累公 共资金以用于公共支出。
❖ 缺点：政府经常难以控制公共企业；由于连续亏损并不导 致破产，公共企业可能是无效的；许多公共企业处于垄断 地位，因此它们能够将无效率的成本负担转嫁到消费者身 上。
❖ 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。
（2）补贴
❖ 优点：如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合， 那么补贴非常容易确立；由于个人可以根据不断变化的情 况来决定如何对补贴做出回应，所以补贴是一种灵活的政 策工具；因为允许个人或公司自主决策以做出适当的回应， 所以补贴能够鼓励创新；由于存在潜在的受益者，管理、 执行与实施补贴的成本较低；补贴具有较高的政治可行性。
豪利特和拉米什对政策工具的分类
1、自愿（自主）性工具
❖ （1）家庭与社区 ❖ （2）志愿者组织 ❖ （3）私人市场
（1）家庭与社区
❖ 优点：不花政府的钱； 广泛的政治支持。
❖ 缺点：在解决复杂社会问题上通常无能为力； 规模经济效应也要求由政府集中提供公共服务； 依赖这类政策工具来解决公共问题可能不公平。
❖ 缺点：它可能会助长投机行为的产生：那些不能购买产权的人常 常因为别无选择而被迫进行诈骗，从而导致避免灰市或黑市的执 行成本非常高昂；产权拍卖是一种不公平的工具，它依据支付能 力而不是需要来配置资源，由于购买产权者必须承担额外成本， 因此产权拍卖常常遭到支付能力不足而又确实需要的人们的强烈 反对。
（1）政府பைடு நூலகம்制
❖ 优点：管制较容易实施和管理，运行管理比其他工具更有效 率，并且不存在其他工具所涉及的不确定的问题；相对于其 他工具来说，管制更适用于危机管理；管制比其他工具（例 如补助或者税收）的财政成本更低；采取管制措施能够表现 出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。
❖ 缺点：管制经常扭曲志愿部门或私人部门的活动，从而导致 经济无效率；管制会抑制创新和技术进步；管制经常缺乏灵 活性；管制所引起的社会服从成本会比较高。
（2）志愿者组织
❖ 优点：志愿者组织的灵活性、迅速回应度以及体验 选择的机会是政府组织所不能比拟的；由志愿者组 织提供服务来满足社会需要，降低了对政府行动的 需求；NGO也是一个公平的政策工具；它们对促进 社区精神、社会团结与政治参与有积极贡献。
❖ 缺点：志愿失灵与合约失灵。
（3）私人市场
❖ 优点：市场在提供大部分私人物品上是富有效力和效率的
变政策目标群体的行为，从而最终实现政策目标的手段和机制。 ❖ 陈振明：人们为解决某一社会问题或达成一定的政府目标而采取的具体
方式和方法。“最好是将政策工具限定在实现政策目标或结果的手段这 一特性上。”
3、混合性工具
❖ （1）信息和倡导（规劝） ❖ （2）补贴 ❖ （3）产权拍卖 ❖ （4）税收与使用者付费
（1）信息和倡导
❖ 优点：对政府处理那些尚没有明确解决办法的问题来说， 倡导是一个良好的出发点；倡导容易实施，而且，如果 单单通过倡导就能解决问题的话，就不必采取其他措施 了；另外，如果找到了更优的政策工具，很容易就能改 变或者禁止倡导的政策；倡导的成本很低；倡导与重视 论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。
手段。
❖ 缺点：市场不能充分提供大部分公共政策旨在解决的那些
纯公共物品；由于存在不同类型的市场失灵，市场在提供各 类收费的俱乐部物品和公共池塘资源时也存在困难；市场也 是一个高度不公平的政策工具，因为它仅仅满足那些有支付 能力的人们的需求。
2、强制性工具
❖ （1）政府管制 ❖ （2）公共企业 ❖ （3）直接提供
（3）直接提供
❖ 优点：直接提供所要求的庞大机构规模使其能够获得高度工作绩效所 必需的资源、技巧和信息；直接提供避免了间接提供所产生的一些问 题，如讨论、谈判以及较高的信息需求；直接提供允许交易内部化， 从而使成本最小化。。
❖ 缺点：官僚机构直接提供的服务经常是刻板僵化的；对提供产品及服 务的机构和官员的政治控制常常忽略为公众服务；由于官僚机构缺乏 竞争，它们没有足够的成本意识；政府机构之间和机构内部的冲突会 损害物品和服务的直接提供。
一、政策工具的涵义与类型
❖ 政策工具（Public Policy Instrument），又称政府工具（The Tools of Government）、治理工具。
❖ 萨拉蒙：政府治理工具，又称公共行动的工具（A tool of Public Action），它是一种明确的方法，通过这种方法集体行动得以组织，公 共问题得以解决。
❖ 缺点：补贴（税收鼓励除外）需要财政资金，而获得新的 或现存的支出来源总是非常困难的；收集关于需要多少补 贴才能引发预期行为的信息成本较高；由于补贴是间接地 起作用，所以经常存在时滞问题；在即使没有补贴也能产 生预期行为的情况下，补贴可能是多余的。
（3）产权拍卖
❖ 优点：只须政府设定一个上限，其余的事情则留给市场机制去解 决，因此比较容易确立；是一种灵活的政策工具，政府可以根据 其需要来确定不同的上限，同时，即使在政府政策不变的条件下， 产权拍卖的对象也可以根据不断变化的情境来调适自身行为。
一、政策工具的含义与类型
❖ （1）分类多样化。标准不同，所划分的类型也不同。 ❖ （2）现有的分类几乎都不是穷尽的，因为没有注意到非
正式工具的作用。 ❖ （3）大多数分类的排他性不强，存在着交叉现象。
胡德对政策工具的分类
❖ Authority-based instruments ❖ Treasure-based instruments ❖ Organization-based instruments ❖ Information-based instruments
（2）公共企业
❖ 优点：在因高资本投入或无利可图而私人企业不愿提供社 会需要的物品和服务的条件下，公共企业是一项有效率的 经济政策工具；建立公共企业所要求的信息比利用自主性 工具或管制时所要求的信息少；公共企业的利润能积累公 共资金以用于公共支出。
❖ 缺点：政府经常难以控制公共企业；由于连续亏损并不导 致破产，公共企业可能是无效的；许多公共企业处于垄断 地位，因此它们能够将无效率的成本负担转嫁到消费者身 上。
❖ 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。
（2）补贴
❖ 优点：如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合， 那么补贴非常容易确立；由于个人可以根据不断变化的情 况来决定如何对补贴做出回应，所以补贴是一种灵活的政 策工具；因为允许个人或公司自主决策以做出适当的回应， 所以补贴能够鼓励创新；由于存在潜在的受益者，管理、 执行与实施补贴的成本较低；补贴具有较高的政治可行性。
豪利特和拉米什对政策工具的分类
1、自愿（自主）性工具
❖ （1）家庭与社区 ❖ （2）志愿者组织 ❖ （3）私人市场
（1）家庭与社区
❖ 优点：不花政府的钱； 广泛的政治支持。
❖ 缺点：在解决复杂社会问题上通常无能为力； 规模经济效应也要求由政府集中提供公共服务； 依赖这类政策工具来解决公共问题可能不公平。
❖ 缺点：它可能会助长投机行为的产生：那些不能购买产权的人常 常因为别无选择而被迫进行诈骗，从而导致避免灰市或黑市的执 行成本非常高昂；产权拍卖是一种不公平的工具，它依据支付能 力而不是需要来配置资源，由于购买产权者必须承担额外成本， 因此产权拍卖常常遭到支付能力不足而又确实需要的人们的强烈 反对。
（1）政府பைடு நூலகம்制
❖ 优点：管制较容易实施和管理，运行管理比其他工具更有效 率，并且不存在其他工具所涉及的不确定的问题；相对于其 他工具来说，管制更适用于危机管理；管制比其他工具（例 如补助或者税收）的财政成本更低；采取管制措施能够表现 出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。
❖ 缺点：管制经常扭曲志愿部门或私人部门的活动，从而导致 经济无效率；管制会抑制创新和技术进步；管制经常缺乏灵 活性；管制所引起的社会服从成本会比较高。
（2）志愿者组织
❖ 优点：志愿者组织的灵活性、迅速回应度以及体验 选择的机会是政府组织所不能比拟的；由志愿者组 织提供服务来满足社会需要，降低了对政府行动的 需求；NGO也是一个公平的政策工具；它们对促进 社区精神、社会团结与政治参与有积极贡献。
❖ 缺点：志愿失灵与合约失灵。
（3）私人市场
❖ 优点：市场在提供大部分私人物品上是富有效力和效率的