政信项目尽职调查资料清单
政府平台尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
一、企业基本资料
1.营业执照（正本、副本）
2.组织机构代码证书（正本、副本）
3.税务登记证书（国税、地税）
4.验资报告(设立至今）
5.公司章程（设立至今）
6.公司简介（主营业务、经营理念、主要产品）
7.企业经营重要资质
8.公司组织结构，各部门人员配比（数量、职责、专本硕人数）员工花名册
9.公司管理体系建设（主营业务相关制度、生产管理、财务管理、财务结算、综合、工程
管理、薪酬激励制度）
10.财务、综合、权证、法务文档等管理制度（如没有可协商）
11.综合纳税申报表、电子缴税付款凭证及完税证明
12.公司开户银行开户许可证及卡号
13.最新的征信报告(银行查询版本）
二、关于股东
1.法定代表人身份证复印件及简历
2.董事会成员目录，董事身份证复印件及简历；
3.监事会成员目录，监事身份证复印件及简历；
4.总经理、副总经理、财务总监、部门副总（或主管）身份证复印件及简历（同上有重复，
提供一份）；
三、关于业务、财务
1.公司近两年审计报告和当期财务报表
2.公司主营业务情况介绍，主要项目工程介绍以及主要项目工程可行性报告以及相关政
府批复动工、结算等文件。
3.融资资金用途简介（重点：选取具体某个项目，例如棚改项目、安置房项目、土地整
治项目等项目现金流要能覆盖贷款额度）
4、目前融资明细表（包含期限、金额、反担保措施及提供的抵押物、渠道）
5、政府平台财政补助及税收优惠政策相关文件
6、财政承诺函。
尽职调查资料清单-政信类
尽职调查资料清单-政信类预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制初步尽职调查资料清单资料类别资料清单备注是否提供一、公司基础资料1、公司简介1、未来两年公司所属区域√（省/市/县区/开发区）规划、投资节奏与规模简介；2、所属区域产业结构，及未来产业规划；3、公司的平台地位及角色，项目承担比重；财政支持力度；4、公司获得的土地资产指标及质量；5、公司未来两年计划投资的项目安排（请依实际情况提供）2、公司章程√3、营业执照√4、组织机构代码证5、税务登记证6、法人代表身份证7、董事会决议包括担保人同意担保的决议8、近年来无重大诉讼说明9、企业信用报告带上贷款卡及密码去往来√银行查征信系统二、银行贷款资料1、银行授信情况说明各家银行授信额度多少，√已经用了多少（尽量提供）2、贷款卡三、财务资料1、验资报告√2、审计报告近三年及最近月度财务报√表四、项目资料1、募投项目名称及简介可多个项目√2、募投项目相关批文包括可研报告或可研批√复、环评、土地、规划等方面的批文或决议等（酌情提供）3、项目资本金到位证明已投入资本金情况及相关√证明材料（发票、收据）4、项目进展情况项目开工、完工情况、未来还款来源说明√五、抵押物资料(如有) 1、国有土地使用权出让合同√2、缴纳土地出让金发票√3、土地抵押评估报告或预评估报告（如有）请提供评估价值2倍于本次融资额的土地√4、土地证复印件√5、该区域土地规划、成交情况土地位置、规划、近6-12个月该区域类似用途土地成交情况；（如有）6、抵押物所属公司同意办理抵押的董事会决议六、担保人资料（如有）参照融资人资料提供：包括上述一、二、三项√七、地方政府财力资料（平台类融资提供）1、近三年财政收支提供本市（县/区）的即可，财政局查询√2、历史土地出让情况本市（县/区）近2-3年的土地出让规模、金额3、未来土地出让计划本市（县/区）或公司未来3年土地出让规模及金额预测√八、还款来源说明（请根据具体项目情况选择性提供）1、第一还款来源：募投项目或融资主体自身销售收入（如有）销售或政府回购计划√2、土地出让收益分成（如有）提供与政府之间的分成协议（决议或会议纪要）√3、政府回购款（如有）回购协议（如有）√4、补贴收入（如有）提供相关证明材料或会议纪要√注：1、以上资料先提供电子版，正式签约时需要提供盖章的纸质版；2、如项目存在其他相关资料，请项目组补充列明；请项目组按尽职调查清单补充列明保证人/抵押人/质押人等相关资料。
政信项目尽职调查资料清单
政信项目尽职调查资料清单信托项目尽职调查资料清单本清单中所列资料如为复印件，除从工商等第三方机构或政府部门调取的外，均应加盖企业公章。
从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章。
一、交易对手相关资料本条所指交易对手，包括：融资人（项目公司）、融资人所属集团母公司（一）交易对手基础资料1.《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检合格记录）；2.《组织机构代码证》正、副本；3.《税务登记证》正、副本；☆4.《开户许可证》；☆5.《贷款卡》；6.法定代表人《身份证》复印件；☆7.历次《验资报告》；8.《公司章程》及历次《章程修正案》；9.交易对手专业资质证书（如《房地产开发企业资质证书》、特许行业经营许可证书、外商投资企业批准证书等）；10.赴交易对手所在工商部门查询获取的企业登记信息表（必须加盖工商部门公章、并显示交易对手合法存续且录有其历次变更登记信息）；11.如融资人存续过程中涉及股权变更，应提供《股权转让协议》及融资人现股东支付股权价款的凭证。
12.一般公司类定性文件（即当地银监部门或银行业协会认定委托改为一般公司类的相关文件，根据各地不同情况，其形式可以为会议纪要或专门批复）。
(仅适用于政信项目)。
（二）交易对手财务、资信相关资料1.近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）；2.最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按单体与合并两个口径进行提供）；3.最近一期资产负债表科目余额明细；4.债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）；5.交易对手《中国人民银行征信查询报告》；6.交易对手重大投融资合同（选取提供交易对手对外签署金额较大的投融资合同，以核对其提供的融资统计是否真实、同时以便审阅其中是否存在对我公司此次提供融资具有不利影响的相关条款）。
尽调清单-政信项目
未来三年土地出让计划（包括土地性质、土地面积、平均地价、预测土地出让收入等）
（二）
政府债务情况（加盖财Байду номын сангаас局章）
1
政府债务情况统计表（包括直接债务、担保债务余额、债务率、负债率，加盖政府公章）
2
政府及其下属平台公司的银行借款、信托融资、债券及票据发行等的明细及近几年还款计划（详细列明融资主体、债权人、贷款余额、到期时间、还款安排等）
有关主管部门或BT合同约定的机构出具的《工程进度确认通知》，如项目已竣工，应提供《竣工验收报告》
5
《委托代建协议》、《BT协议》
2）
《国有土地使用证》
3）
《建设用地规划许可证》
4）
《建设工程规划许可证》
5）
《建筑工程施工许可证》
6）
政府确定代建主体的招投标文件（如未进行招标程序，应说明）
7）
《委托代建协议》、《BT协议》
8）
项目的工程进度情况说明（开工时间、工程进展情况）
9）
项目已投入资金量说明，并提供相应的资金支出凭证
10）
尽职调查资料清单一览表（政信项目专用）
（一）
当地政府财政收支情况
1
政府债务情况统计表（包括直接债务、担保债务余额、债务率、负债率，加盖政府公章）
备注
页码
2
政府及其下属平台公司的银行借款、信托融资、债券及票据发行等的明细及近几年还款计划（详细列明融资主体、债权人、贷款余额、到期时间、还款安排等）
3
政府应支付的工程、劳务费（如政府作为委托方的BT合同或委托代建合同）、政府的对外担保等的明细及近几年还款计划（对于BT合同列明工程名称、委托方、承建方、付款金额、合同付款安排；对于担保列明借款人、担保人、担保金额及合同还款安排等）
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
【尽调 之 各类型清单详解】政信项目
政信项目初步尽调资料清单
一、融资公司相关资料
1.融资公司基本情况说明（包括公司股东背景、股权结构、历史
沿革、经营资质、主营业务、经营业绩、高级管理人员基本情
况等）
2.融资公司近三期财务报表与相关附注。
3.公司是否涉诉、公司及其资产是否存在重大的债权债务和担保
情况。
4.融资公司满足现金流全覆盖条件，并被整理为一般类（特殊类）公司的相应的定性文件。
二、融资项目相关资料
1.融资项目及相应工程基本情况介绍；
2.融资项目所有相关立项、批准、可研报告等文件；
3.融资项目目前进度说明（包括项目批文、已投资金情况、项目
施工进度等）
三、拟转让应收账款项目的相关资料
1.拟转让应收账款项目基本情况介绍；
2.拟转让应收账款项目所有相关立项、批准、可研报告等文件；
3.拟转让应收账款项目目前进度说明（包括项目批文、已投资金情况、项目施工进度等）
4.拟转让应收账款项目对政府债权所取得的相关政府纳入财政
预算的批文、人大批复等。
四、当级政府相关资料
1.当级政府近三年财政收支情况。
2.当级政府2012年度财政收入预测。
3.当级政府近三年土地出让情况与土地出让收入留存政策。
4.当级政府财政负债的还款安排计划（不包括本次资信托融资），
注：尤其列出本次信托融资期限内，当级政府负债规模与还款安排。
五、融资申请书
1.融资规模
2.融资期限
3.融资项目基本情况介绍
4.融资公司基本情况介绍。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。
一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
2024版投资项目尽职调查清单精心整理
公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件
3、
拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；
4、
确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同;
5、
三、主要固定资产
1、
请提供公司的全部固定资产(包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等)的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件
1、
4. 请提供公司所有现行有效的重大合同清单及合同文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份合同金额超过30万元的所有合同.这些合同包括但不限于买卖合同、工程施工合同、设备采购合同、设备租赁合同(包括经营性租赁和融资租赁)、原料采购合同、运输合同、产品销售合同、委托加工合同、货物进出口合同、技术转让合同、技术许可合同、技术进出口合同、研究开发合同、长期供应合同、售后服务委托合同、委托代理或分代理合同等。
二、公司股权结构
1、
截至本尽职调查清单发出之日,本企业股东情况，包括股东姓名、股东持股数与股东持股比例
2、
公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单
3、
公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）的说明文件
2、
请提供公司作为一方当事人的法院和仲裁机关的判决、裁决、裁定、调解协议及其他类似协议,以及(如有）对公司判处的罚款
3、
有关公司涉及的未决诉讼、仲裁和其他程序的进展情况的说明
项目尽职调查资料清单
务及资 信状况
11.2
债务明细及债权人名单（前五名客户与供应商公司名称，销售额，所占业务比重，评价 依赖程度）；
12.1 与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许权经营合同；
重大合 同
12.2
请提供租赁合同、融资租赁合同、销售合同、经营管理权协议、重大运输合同、项目设 计合同、建筑合同；
12.3 其他与主营业务相关重要合同(包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同等)。
竣工报告及竣工验收鉴定书 竣工结算报告 档案移交书（包括档案馆、建设单位等） 项目完整的竣工资料（包括过程资料、图纸以及其他）
23.4 施工机械及设备进场报验资料，包括机械设备的合格证、检测报告、维修保养记录等
23.5 对建设单位提供水准点、坐标点复核记录等测量资料
23.6 分包资质报审材料以及相关分包合同
23.7 项目的总体进度及完成情况
23.8 有关进度、费用方面的索赔资料
已完工 程准备
资料
24.1 24.2 24.3 24.4
5.5
5.6
对外长 期投资
6.1 6.2 6.3
关联交 7.1 易 7.2 7.3
8.1
8.2 房屋 建筑物 、土地 使用权 的情况
文件/资料
公司总体概况 公司基本情况介绍（公司提供）
最新一期年检的营业执照、组织机构代码证、开户许可证、外汇登记证、贷款卡信息查 询单、银行授信、银行信用评级证明及公司拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件 （包括但不限于特种许可、消防、卫生、涉外接待、环卫、排污等）； 自公司设立至尽调日公司历次信息变更资料（到注册地工商局可打印），内容包含公司 设立起涉及到所有的工商变更信息，包括营业范围变更、法人变更、章程变更、地址变 更、出资方式、增减注册资本、股权转让、股东变更、法人高管等人员变更等相关信 息，若以上变更资料打印不完整，应单独索要文件和说明； 公司成立及历次增资变动时的验资报告；若以非货币资金出资入股资产评估机构的评估 报告，国有资产管理部门对资产评估报告的确认书； 若是高新技术产业，出资入股高新技术成本的认定书； 若涉及到企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会 决议、相关改制重组、合并协议等；若属于国企改制后的公司，则还需提供改制决议、 清产核资报告、职工代表大会决议、主管单位批复文件等。 公司设立以来的股权转让、增资/减资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转 让协议、增资协议/减资文件、相关审批文件、验资报告、1.3中提及的工商变更登记文 历次股东及注册资本变化中，入股方式（增资或转让）、出资形式、投资额及出资到位 情况； 自然人股东如有委托代理情况，请提供相关委托持股文件或相关情况说明，实际权益人 的身份证明文件；
尽职调查清单(通用版2023)
企业尽职调查清单提示：请贵公司按清单逐项准备已经具备的相关资料，所提供的资料需要电子版和纸质版同时提供。
本清单为调查用通用清单，对于项目不涉及的或不适用的资料可以不提供。
一、单位的主要证照和资质（行政许可）文件1、企业法人营业执照；2、银行开户许可证或银行开户信息；3、机构信用代码证；4、其他资质证书或行政许可证书（如安全生产许可证、房地产开发资质等）。
二、单位的主体设立、变更的文件（可到工商登记部门调取）1、有关部门对单位设立的批准文件；2、工商档案资料：包括设立、变更的股东会决议、章程修正案、章程等（1）设立、增资的验资报告（实缴证明）等；（2）股东股权转让的付款凭证；（3）股权质押、股权司法查封、工商及市场监督部门行政处罚等资料。
3、单位住所用房的不动产权证或租赁合同。
三、单位的财务、银行相关、征信报告1、财务报表及审计报告：（1）近三个月的《资产负债表》、《利润表》、《现金流量表》、《科目余额表》；（2）近三年年度审计报告，即经独立审计机构审计的贵单位最近三个会计年度的《审计报告》（含《资产负债表》、《利润表》、《现金流量表》）；如未做审计要说明情况，并且提供近三年年度末（12月份）的《资产负债表》、《利润表》、《现金流量表》、《科目余额表》。
2、基本开户银行、存贷银行资信证明；如不能提供资信证明，只要提交反应企业经营情况、收入的银行6个月的流水即可（如下3）。
3、反应企业经营情况、收入的银行流水账单：企业银行基本账户、一般账户的6个月的流水；企业营业收入进入非本企业名下账户的流水（要书面说明该流水为系本企业营业收入）。
4、征信报告：企业征信报告；企业股东的征信报告、企业实际控制人的征信报告；法定代表人征信报告。
5、财务账簿、上下游购销合同（准备好记账凭证备查）。
四、单位的资产1、土地使用权（1）贵单位使用土地的国有土地使用证；（2）贵单位使用土地的国有土地出让合同、付款凭证；（3）贵单位所使用土地的抵押情况说明、抵押合同及抵押登记证明；（4）土地登记信息查询。
尽职调查清单(完整版)word版本
尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
尽职调查清单(项目全)
公司是否向职工(包括董事、监事)提供过贷款或贷款担保、抵押, 如有请提供贷款协议、担保合同、抵押合同
是否存在公司职工向公司提供贷款或集资, 如有请提供贷款协议或内部融资协议
涉及公司及其子公司的劳动争议事项
12、违约及或然负债
公司是否存在重大违约事件,是否会因此导致债务须在未到期时提前偿还, 或导致对公司业务有重大影响的协议终止。
公司的最终自然人股东如有境外居民或有境外居留权的，请说明其1年内在中国境内居住单次是否超过30日或累计是否超过90日
股东的其它文件
如果股东所持有的公司股权设置有质押，请提供有关主合同、质押合同、质押登记文件
公司历年分红情况及股东纳税凭证（或免税证明）
4、资产文件
不动产
土地
提供公司所拥有或使用的所有土地的清单（格式参照附件一）
注册登记证明
该等境外机构设立的政府批准文件
境外律师对其依法设立、存续、依法经营出具的法律意见
3、公司股东文件
股东成立及历史沿革文件
公司各法人股东的营业执照等证明文件，或自然人股东身份证明
公司的股东名册和出资证明书
公司各法人股东的股权结构图（须追溯至股东的最终的实际控制人）
公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形
10、高管和核心技术人员
公司董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人及核心技术人员的姓名及国籍、性别、年龄、学历、职称、曾经担任的重要职务及任期，在公司担任的现任职务，及在其他单位兼职情况
提供公司与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干签订的聘用合同、竞业禁止、保密、发明归属等书面协议
从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证
项目尽职调查清单模板
尽职调查清单致：贵公司投融资负责人，经与贵公司沟通，初步确定了贵公司的合作意向，为进一步对公司基本情况的了解，高质量地完成尽职调查工作任务，最终高效地完成此次投资计划，请贵公司提供以下公司资料。
由于对公司情况了解的阶段性，我们会根据发现的关于贵公司的新情况，提请贵公司提供进一步的材料，请予以配合。
尽职调查清单目录1、公司基本情况相关资料公司正在筹划过程中1.1 公司当前的基本情况1）公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；2）公司设立批准文件、营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、公司章程；3）公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；4）公司近3 年及一期的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主营业务、近三年的财务状况和经营成果（是否经过审计及审计机构的名称）、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；5）公司当前董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况（此处所指关联企业包括：公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业）；1.2 公司历史沿革情况1）公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；2）公司章程及历次修改情况；3）公司的经营范围和主营业务历次变更情况；4）最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；5）公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；6）公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；7）公司历年年检材料；8）主要股东（追溯至实质控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷；2、生产方面需提供的材料2.1 各类产品（或业务）流程图及其介绍；2.2 各类产品（或业务）流程中的关键技术及工艺；2.3 各产品（或业务）设计生产能力、规模，实际生产能力、规模等情况; 2.4 各产品（或业务）单位成本表；2.5 公司当前所获得的各种生产相关许可证、认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）等文件；2.6 公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或服务的质量达标情况；3、采购方面需要提供的材料；3.1 所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格）3.3 产品（或业务）所需各项原材料、采购量及采购金额情况；3.4 公司近二年及最近一期主要（前十大）原材料供应商明细表；（应列明主要原料供应商与本公司有无关联关系，并合并计算有关联关系的供应商采购量、采购金额）3.5 公司产品（或业务）耗用主要原材料及主要能源价格走势图；4、销售方面所需提供材料4.1 主要产品（或业务）列表及其目标市场和主要消费群体列表4.2 主要产品（或业务）的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）；4.3 公司产品（或业务）销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况；4.4 主要产品（或业务）销售收入、销售成本及毛利明细表;4.5 公司近二年及最近一期主要（前十大）主要客户统计表，并指出主要客户与本企业是否存在关联关系；4.6 销售网点的区域布局；4.7 销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况；4.8 在销售方面有无重大的法律纠纷；4.9 销售活动的周期和影响销售的主要因素；4.10公司目前已经签约、尚未履行或未完成的合同、订单详细情况；4.11公司目前正在洽谈、拟签约的合同、订单详细情况；5、员工情况调查5.1 公司董事、高级管理人员任职情况;5.2 公司董事、高管及核心技术人员简历;5.3 公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司列表;5.4 公司董事、高管及核心技术人员兼职情况及相互之间的亲属关系介绍；5.5 公司近三年及一期董事、监事、高管变更情况列表；5.6 公司员工社保缴纳情况及凭证；5.7 员工数量和结构（按专业、年龄、教育程度分类）；5.8 公司与员工劳动合同书样本；6、企业行业所处行业及公司竞争情况调查6.1 公司行业竞争地位情况6.2 公司所处行业及产业特点、国家产业政策介绍6.3 公司产品应用范围、市场容量、市场发展趋势及技术水平介绍6.4 公司竞争环境分析、竞争优势分析6.5 公司产品（或业务）上下游状况描述6.6 主要竞争对手相关情况列表（包括：规模、利润、竞争优劣势、主要客户等）7、公司资信状况调查7.1 公司银行贷款情况;7.2 公司其他资信情况列表；8、公司制度调查8.1 公司职工管理制度文件、职工福利制度文件等涉及员工管理方面的管理制度；8.2 职工培训教育制度8.3 公司产品（或服务）品质保证制度文件；8.4 公司财务制度文件；8.5 公司库存管理制度文件；8.6 公司采购、生产、销售制度文件；9、技术与研发调查9.1 公司与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况；9.2 现有专利技术清单；（高闽光研究员团队）9.3 研究开发人员情况（包括数量与人员结构、及相关核心技术人员简历）；9.4 近三年研发投入情况及该投入占销售收入的比重；10、主要固定资产、无形资产、在建工程调查10.1 主要固定资产、累计折旧及减值准备明细情况，请一并提供相关资产权属证书；10.2 在建工程明细表，请一并提供相关土地权属证书、开工许可证等批准文件和权属文件；10.3 无形资产（土地）、专利、商标等情况，请一并提供相关权属归属证明；11、关联方交易与同业竞争调查11.1 公司与控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其控制的企业最近二年及最近一期发生的经常性关联交易或偶然性关联交易详细列表。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
尽职调查所需要的材料清单
尽职调查所需要的材料清单第一篇：尽职调查所需要的材料清单XX公司尽职调查所需要的材料清单：一、公司设立以及存续1、有关公司申请设立时的工商材料以及验资报告2、历次公司变更情况1)公司股权变更的所有材料（包括股东会决议、增资、减资的材料以及股权转让的所有资料）2)公司的股东之间或者股东与股东之外的第三人是否存在委托持股的材料。
3、公司的存续及变更（包括公司的注册资本、经营范围等公司登记事项的变更）方面的材料4、年检情况5、公司章程制定、修改的资料6、相关资质证明文件（公司的营业执照副本等7、以上资料由公司提供，律师还需去工商局查询公司的工商档案。
二、公司的组织构架及法人治理1、公司的组织构架资料2、公司的法人治理结构资料股东会、董事会、监事会、总经理的职权以及议事规程。
3、公司有无子公司、分公司及在外地设立办事处等/ 44、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司有重大影响的事宜等。
三、公司的知识产权的所有资料包括但不限于：1、公司商标方面的所有资料2、公司专利方面的有关登记的所有材料（重点对象）,请先整理已经取得专利的清单,清单包括专利名称、专利号、类型、专利权期间、使用专利的产品名称、专利摘要等，以及拟取得或正在申请的专利的详细情况及清单。
3、公司专有技术的介绍（不涉及具体的技术秘密）、该项专有技术对企业经营的影响材料以及保护材料；4、公司商业秘密的介绍（不涉及具体的商业秘密）该项商业秘密对企业经营的影响材料以及保护材料；四、公司的土地以及房产1、公司取得土地使用权的土地的材料（包括取得土地使用权的合同、权证等）2、公司租赁的土地的材料3、房产以及建筑物的材料（包括取得房产的合同、权证等）五、公司主要生产设备1、公司主要生产设备的权属材料；2、公司主要生产线的立项、报批、验收等材料。
六、公司各类生产许可证的获取及材料1、公司生产经营许可、环保、质量认证以及其他与生产经营有2 / 4关的必需的许可、核准、批准的所有材料。
关于 xxx 项目的尽职调查清单(首批)
关于 xxx 项目的尽职调查清单（首批）尽职调查是投资前的必要程序，尤其是对于大型投资项目，会有更加细致和深入的尽职调查工作。
以下是关于项目的尽职调查清单，共分为以下9个方面进行考虑。
一、市场环境调研1.市场规模和增长趋势2.同类产品或服务的竞争情况3.行业规定和监管政策4.主要消费群体及其消费行为5.非市场因素对该项目的影响二、产品或服务调研1.项目的技术特点和竞争优势2.项目的技术成熟度3.项目所需的关键资源4.产品或服务的市场适用性和可行性5.产品或服务的创新性和独特性三、财务风险评估1.项目的开发成本2.项目的预期收益和盈利能力3.资金需求和融资计划4.预期投资回报率和风险控制方案5.市场预测的风险因素的影响程度四、经营风险评估1.公司和主要投资人的背景和信誉记录2.公司的内部管理和运营能力3.生产和销售过程中可能发生的安全事故4.可能出现的商业风险和经济环境变化对业务的负面影响5.公司及其管理层的法律责任承担情况五、市场定位调研1.竞争对手的市场占有率和发展趋势2.公司的产品或服务定位与竞争对手比较3.市场份额的前景和目标市场的细分4.产品或服务在消费者心目中的价值定位和满意度评估5.公司的品牌效应和消费者忠诚度考察六、政策及合规性评估1.政府监管和市场宏观政策2.对行业和产品的安全认证和实施情况3.是否有可能出现违反法律和法规的情况4.公司是否按照法律、法规和标准的要求办事5.项目的基本法律文件及是否符合要求七、关键领导层调查1.主要创始人或负责人的背景和经验2.关键领导团队的贡献和配合3.公司的组织架构和管理团队的内部结构4.公司的管理机制和分工情况5.面对经营和管理中的风险和挑战的战略和解决方案八、合作伙伴及供应商调研1.项目用到的主要原材料和产品供应商2.合作伙伴的背景和信誉记录3.与合作伙伴和供应商相关的交易和风险4.合约和协议内容的合法性和可执行性5.与合作伙伴和供应商之间的合作条件和关系九、法律文书评估1.企业的公司章程、股权结构及变更情况2.与项目相关的知识产权和专利情况3.与项目相关的业务合同和法律协议4.公司的重要诉讼、裁决和调解历史5. 其它项目有关的法律或者法规的清单，例如，广告法、其他行业法律、劳动合同等。
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信托项目尽职调查资料清单
本清单中所列资料如为复印件，除从工商等第三方机构或政府部门调取的外，均应加盖企业公章。
从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章。
一、交易对手相关资料
本条所指交易对手，包括：融资人（项目公司）、融资人所属集团母公司
（一）交易对手基础资料
1.《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检
合格记录）；
2.《组织机构代码证》正、副本；
3.《税务登记证》正、副本；☆
4.《开户许可证》；☆
5.《贷款卡》；
6.法定代表人《身份证》复印件；☆
7.历次《验资报告》；
8.《公司章程》及历次《章程修正案》；
9.交易对手专业资质证书（如《房地产开发企业资质证书》、特许行业
经营许可证书、外商投资企业批准证书等）；
10.赴交易对手所在工商部门查询获取的企业登记信息表（必须加盖工
商部门公章、并显示交易对手合法存续且录有其历次变更登记信息）；
11.如融资人存续过程中涉及股权变更，应提供《股权转让协议》及融
资人现股东支付股权价款的凭证。
12.一般公司类定性文件（即当地银监部门或银行业协会认定委托人已
整改为一般公司类的相关文件，根据各地不同情况，其形式可以为会
议纪要或专门批复）。
(仅适用于政信项目)。
（二）交易对手财务、资信相关资料
1.近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应
一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）；
2.最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按
单体与合并两个口径进行提供）；
3.最近一期资产负债表科目余额明细；
4.债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目
前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）；
5.交易对手《中国人民银行征信查询报告》；
6.交易对手重大投融资合同（选取提供交易对手对外签署金额较大的投
融资合同，以核对其提供的融资统计是否真实、同时以便审阅其中是
否存在对我公司此次提供融资具有不利影响的相关条款）。
二、担保物资料
（一）土地及/或在建工程抵押担保
1、《国有土地使用权出让合同》（如为划拨用地，提供《划拨决定书》）；
2、土地出让金缴款凭证（划拨土地无此项资料）；
3、《国有土地使用证》；
4、如为在建工程抵押，提供在建工程目前已投入资金凭证（工程施工合
同、施工款支付凭证、施工方对工程款及工程进度书面确认、其他工
程支出凭证）；
5、《土地及/或在建工程评估报告》（如为划拨用地，评估价值中应减除
土地处置后补缴的土地出让金）；☆
6、如拟抵押土地或在建工程上已设立抵押权或存在其他权利限制，需提
供《抵押合同》或其他相关法律文件。
（二）房产抵押担保
1、房屋所在土地《国有土地使用权出让合同》、《国有土地使用证》、土
地出让金缴款凭证（划拨用地提供划拨决定书及《国有土地使用证》）；
2、《房屋所有权证》；
3、《房地产评估报告》；☆
4、如拟抵押房产上已设立抵押权或存在其他权利限制，需提供《抵押合
同》或其他相关法律文件。
（三）股权质押
1、拟质押股票对应出资的付款凭证；
2、质押股票所属公司验资报告；
3、出质人如通过受让取得股权，则应提供《股权转让合同》、股权价款
支付凭证；
4、出质人出资证明书；
5、股票所属公司股东名册；
6、股权评估报告或其他可供判断股权价值的相关资料（如目标公司审计
报告、财务报表等）；
7、如质押股票存在权利限制，需提供相关法律文件。
（四）其他抵质押措施
如提供除上述担保措施外的其他抵押、质押担保措施，应提供以下资料：
1、担保物权属证明文件（权属登记证书或其他能够证明担保物权属的
法律文件）；
2、担保物取得过程合法的证明文件；
3、担保物目前权利限制状况的说明及证明文件；
4、担保物评估报告或其他可以有效证明担保物合理价值的文件；
三、担保人资料
本项所指的担保人既包括抵押、质押等担保物的所有权人（以下简称“物保担保人”），也包括提供保证担保的保证人。
针对两类担保人所需提供的资料如下：
（一）物保担保人
1、主体资料：按本清单第一（一）项所列资料提供；
2、担保事项已经担保人内部决议或外部审批程序的证明文件：☆
（1）根据担保人公司章程，如担保事项需经股东（大）会或董事会批准，则需提供经合法程序作出的股东（大）会或董事会决议
文件；
（2）如担保人为国有企业，应提供国有资产管理部门对担保事项的批准文件；
（3）如担保人为上市公司，应根据《公司章程》及《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120
号）的规定，提供经合法程序作出的董事会决议和（或）股东
大会决议；
3、如果抵押物存在共有权利人，则需要提供共有人同意抵、质押的声
明。
☆
（二）保证人
1、主体资料：按照本清单第一（一）项所列资料进行提供；
2、财务情况：按照本清单第一（二）项所列资料进行提供；
3、决议、批准类文件：按照本清单第三（一）2项所列文件进行提供；
☆
4、如保证人为自然人：
（1）需提供保证人名下财产清单；
（2）保证人名下财产权属证明文件；
（3）保证合同需由其配偶共同签署，或由配偶出具同意以夫妻共同财产承担保证责任的书面承诺。
☆
注：如项目根据交易结构安排，除担保人外，尚有其他主体参与该项目（如作为回购人等），则应按照本清单第三（二）项所列内容提供该主体的相关资料。
四、政信项目专用资料
（一）当地政府财政收支情况
1、近三年财政收支表（详细列明各项财政收支构成，并加盖政府或财
政局公章）；
2、未来三年各年度财政收支预测（详细列明各项财政收支构成，并加
盖政府或财政局公章）；
3、近三年土地出让情况统计（包括成交土地宗数、成交土地面积、出
让土地收入、平均地价等）；
4、未来三年土地出让计划（包括土地性质、土地面积、平均地价、预
计土地出让收入等）。
（二）政府债务情况（加盖财政局章）
1、政府债务情况统计表（包括直接债务、担保债务余额、债务率、负债
率，加盖政府公章）；
2、政府显性负债1明细及近几年还款计划（详细列明融资主体、债权人、
贷款余额、到期时间、还款安排等）；
3、政府隐性负债2明细及近几年还款计划（对于BT合同列明工程名称、
委托方、承建方、付款金额、合同付款安排；对于担保列明借款人、
担保人、担保金额、合同还款安排等）。
（三）基础债权（应收账款）资料
1、发改委关于项目立项、可研报告的批复；☆
2、国土局关于项目的预审意见；☆
3、环保局关于项目的审批意见☆
4、《建设项目选址意见书》；☆
5、《国有土地使用证》；
6、《建设用地规划许可证》；
7、《建设工程规划许可证》；
8、《建设工程施工许可证》；
9、政府确定代建主体的招投标文件（如未进行招标程序，则请注明）；
10、《委托代建协议》（即BT协议）；
11、项目的工程进度情况说明（开工时间、工程进展情况）；
12、项目已投入资金量说明，并提供相应的资金支出凭证；
13、有权主管部门或BT合同约定的机构出具的《工程进度确认通知》（如
工程已竣工验收，应提供项目《竣工验收报告》。
1显性债务包括政府及其下属平台公司的银行借款、信托融资、债券及票据发行等。
详细列明融资主体、债权人、贷款余额、到期时间、还款安排等。
2隐性债务包括隐性债务包括政府应支付的工程、劳务款（比如政府作为委托方的BT合同或委托代建合同），政府的对外担保（包括但不限于：为融资行为出具担保函；承诺在偿债出现困难时，给予流动性支持，提供临时性偿债资金；承诺当融资方不能偿付债务时，承担部分偿债责任；承诺将偿债资金安排纳入政府预算）等。
（四）用款项目资料
1、发改委关于项目立项、可研报告的批复；
2、国土局关于项目的预审意见；☆
3、环保局关于项目的审批意见；☆
4、其他证照资料（根据项目目前进展情况参照前述“基础债权资料”部
分提供其他相关证照）；
5、B T协议。