证券基础知识判断题题库
银行招聘考试—证券基础知识试题库
第一章章节测试一．单选题1．有价证券是（）的一种形式。
A．金融资本B．实际资本C．虚拟资本D．权益资本2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券4．有价证券具有（）的基本特征。
A．期限盈利流通风险B．周期盈利流通风险C．期限收益流通风险D．周期收益流动风险5．有价证券本身（）。
A．有使用价值，有价格B．有使用价值，没有价格C．没有价值，但有价格D．有价值，但没有价格6．证券发行市场又称（）。
A．一级市场B．次级市场C．二级市场D．场外市场7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益8．QFII指的是（）。
A．合格境外机构投资者B．合格境外个人投资者C．合格境内个人投资者D．合格境内机构投资者9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值10．证券市场上最活跃的投资者是（）。
A．证券经营机构B．金融机构C．各类基金D．企业和事业法人11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．证券的收益性指证券投资一定能盈利B．各种证券的流动性是相同的C．债券期限不具有法律约束力D．股票可视为无期证券12．证券公司的主要业务有（）。
A．股债券和基金的发行和销售B．发行证券、自营证券和基金管理C．承销证券、咨询和基金管理D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理13．证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会14．证券业协会的权利机构是（）。
A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会15．我国的证券监管机构指的是（）。
证券投资判断题
证券投资判断题（0~9章）一、判断题1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是二、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3．中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。
答案：非4．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。
答案：是5．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动答案：非6．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：非7．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：是8．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。
答案：非9．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。
答案：非10．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案：是11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。
答案：非12．按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。
答案：是13．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：非14．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。
答案：是15．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券从业资格考试基础知识判断真题及答案
10．【答案详解】A。股息率固定优先股票，是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。
11．【答案详解】B。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
23．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ）
24．我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（ ）
25．在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息披露。（ ）
26．在我国混合资本债券的期限为10年及以上。（ ）
17．【答案详解】B。利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
18．【答案详解】B。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。其中，附息债券按照计息方式的不同，又可以细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。
42．根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（ ）
43．无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（ ）
44．全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（ ）
45．股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。（ ）
25．【答案详解】B。证券市场的监管，是国家金融监管的重要组成部分。由于各国证券市场发育程度不同，政府宏观调控手段不同，所以，各国证券市场的监管模式也不一样。
证券专业考试题库及答案
证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券是指用以证明或设定权利的（）。
A. 书面凭证B. 电子凭证C. 法律文件D. 金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能和投资功能B. 融资功能和分配功能C. 投资功能和分配功能D. 融资功能和交易功能答案：A3. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公平、公正、透明D. 公开、公正、透明答案：A4. 证券公司的主要业务不包括（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管答案：D5. 证券投资基金的运作方式不包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C二、多项选择题6. 证券市场可以分为（）。
A. 股票市场B. 债券市场C. 基金市场D. 衍生品市场E. 外汇市场答案：A, B, C, D7. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益共享E. 风险自担答案：A, B, C, D8. 证券公司的主要业务包括（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管E. 证券承销答案：A, B, C, E9. 证券市场的功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 价格发现功能D. 风险管理功能E. 经济调节功能答案：A, B, C, D10. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金E. 混合型基金答案：A, B, C, D三、判断题11. 证券是指用以证明或设定权利的书面凭证。
（）答案：错误12. 证券市场的基本功能包括融资功能和投资功能。
（）答案：正确13. 证券交易的基本原则是公开、公平、公正。
（）答案：正确14. 证券公司的主要业务包括证券监管。
（）答案：错误15. 证券投资基金的运作方式包括开放式基金和封闭式基金。
（）答案：正确四、简答题16. 简述证券市场的基本功能。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项挑选题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，能够分为()。
(单项挑选题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项挑选题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项挑选题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项挑选题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项挑选题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、别采纳公示制度的证券是()。
(单项挑选题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施关于主承销商首次公开辟行股票及举行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项挑选题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的要紧内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券从业《基础知识》第二章判断题
二、股票(判断题1)一、判断题(每小题0．5分，答对得0．5分，答错倒扣0．5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内，判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×)1．股东大会有权选举和更换职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B2．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A3．红筹股是指在中国境外注册，在香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B4．外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A5．股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A 解题思路：发行可赎回优先股票的股份公司可以在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回，因此可以减少股息负担。
6．上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票(即S股)的涨跌幅比例统一调整为5％。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A7．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B8．公司对股息的派发方式(如是派发现金股息，还是派送股票股息，或是在送股的同时再派息)不会给股价波动带来影响。
A．对 B．错ml j ml j9．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B 解题思路：股票的内在价值是指股票的理论价值，即股票未来收益的现值。
题目中的"每股股票所代表的实际资产的价值"是指股票的账面价值。
10．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
证券投资判断题
三、判断题20题;20分1、证券经纪商不得接受客户的全权委托.. √2、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标.. √3、我国目前实行的是证券发行注册制度.. ×4、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权.. ×5、优先股即具有优先购买权的股票.. ×6、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报;价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报.. √7、利用MACD指标进行技术分析时;DIF上交叉DEA线;形成黄金交叉;同时;BAR 绿色柱状线缩短;发出卖出信号.. ×8、证券投资的收益与风险成反比例互换关系;这种关系表现为：预期收益率=无风险利率+风险补偿.. ×9、头肩顶形态中;右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号..√10、看涨期权亦称为买入期权.. √11、收益的不确定性即为投资的风险;风险的大小与投资时间的长短成反比..×12、有价证券即股票;是具有一定票面金额、代表财产所有权;并借以取得一定收入的一种证书..×13、在特殊情况下;公司可以用特设的公积金来调剂盈余;支付股息..√14、采用股票股息的形式;实际上是一部分收益的资本化;增加了公司股本;相应地减少了公司的当年可分配盈余..√15、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券..√16、开放型投资基金的发行总额不固定;投资者可向基金管理人申购或赎回基金..√17、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系;这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求..√18、专业经纪商具有双重身份;既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖;又可以作为自营商自行进行证券交易..√19、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时;投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量;自愿申购新股..√20、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销;而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销..×21、场内交易采用经纪制进行;投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券..√22、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度..√23、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价栠或更优的价格买入或卖出证券..×24、证券交易成交后意味着交易行为的了结..×25、过户是股票交易的最后一个环节..√26、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价..×27、保证金交易的风险大于现货交易..×28、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出;待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商..√29、期货交易之所以能转移价格风险;在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约;它们的变动趋势是一致的..√30、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损;所以双方都要交保证金..√31、交易者为避免利率上升风险;可卖出利率期货；为避免利率下降风险;可买入利率期货..√32、如果期权交易者判断失误;会损失期权费加价格差额..×33、债券发行时;如果市场利率低于票面利率;债券应该采取折价发行方式..×34、利用现值法计算债券的到期收益率;就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现;这个折现率就是所要求的到期收益率..√35、债券的市场价格上升;则它的到期收益率将下降；如果市场价格下降;则到期收益率将上升..√36、股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标;是灵敏反映社会经济形势的指示器..√37、股票的市场价值一定大于股票的票面价值..×38、公司的经营状况应该与公司股票的市场价格成正相关的关系;即公司经营好的;股票价格一定上升..×39、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销;而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销..×40、应用简单算术股价平均数计算平均股价;当发生样本股拆股、送股等情况时;股价平均数就会失去真实性、连续性和时间数列上的可比性..×41、股价指数用以反映市场股票价格的相对水平;它先确定一个基期;将基期股价或市价总值作为基期值;并据此计算以后各期股价或市价总值的指数值..×42、当股份公司发放股票股息、公积金转增股份以及对原有股东按一定比例配股时要对股票进行除权处理..√43、除息基准价是用除息当日的收盘价减掉现金股息后的值..×44、道琼斯指数采用的计算方法是简单算术平均的方法;因而道琼斯指数的代表性较低..×45、香港的恒生中国企业指数是指被香港恒生指数服务有限公司定为红筹股公司的股价所计算出的指数..×46、经济周期分析中的先导性指标指的是先于经济活动达到高峰和低谷的指标;这些指标提示了未来经济活动发展的方向;如国民生产总值就属于这类指标..×47、对于处于生命周期不同阶段的行业;投资者应该选择处于扩展阶段和稳定阶段的行业;而避免选择处于拓展阶段和衰退阶段的行业..√48、每股收益越高;意味者股东可以从公司分得的股利越高..√49、对于债权人而言;公司的股东权益比率高;意味着债权人的权益受到较好的保护..√50、企业的库存原材料数量以及产成品、半成品库存数量对于企业的存货周转率都有影响..√51、毛利率是考核公司经营状况和财务成果的重要指标;一般说毛利率指标越高越好..√52、技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础;预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法..√53、技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致..×54、道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动;即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动..√55、股价运动具有趋势性;一旦上涨则将保持较长时间的上升;中途不会出现下跌的修正行情..×56、技术分析中的支撑;就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况..×57、技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果..√58、技术分析中的反转不同于股价的变动;而是指对原先股价运动趋势的转折性变动..√59、技术分析中的整理形态与反转形态相似;都是股价的原有趋势将要发生变动时的信号形态..×60、乖离率表示每日股价指数与均衡价格之间的距离;差距越小;回到均衡价格的可能性越大..×61、波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩;但它的基本形态不变..√62、波浪理论中的延长浪是在某一推动波浪中发生次一级的五浪走势..√63．公司股票的市场价格决定公司资产的实际价值..×64．影响公司股票价值的因素是公司未来的收益..√65．股票价格提高了;市盈率随之下降..×66．证券交易所的证券价格从直接因素看;取决于市场的供求状况..√67．支撑线与压力线可以相互转化..√68．一般地说;三角形形态是一种看涨的持续整理形态..×69．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉..×70．投机者可以买空但不能卖空..×71．头肩顶形态中;右肩形成时股价下跌突破颈线是一种卖出信号..√72、购物券是一种有价证券.. ×73、持有有价证券可以获得一定数额的收益;这种收益只有通过转让有价证券才能获得..74、契约型基金设有董事会.. ×75、在期货交易中;大多数期货合约是做相反交易对冲了结的.. √76、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利..√77、行业分析的重要任务之一是挖掘最具投资潜力的行业和上市公司..√78、道氏理论认为股市千变万化;但却跟经济发展一样都存在着周期性的变化规律..√79、成交量是某一交易日中成交的总交易额..×80、上下影线等长的十字星;称为转机线;常在反转点出现 ..√81、缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高奏或是跳空低开继续低走的结果.. √82、反转不同于股价的变动;而是指对原先股价运动趋势的转折性变动..√83、RSI 实际上是表示向上波动的幅度占总波动的幅度的百分比..√84、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是乖离率..√。
XXXX证券市场基础知识试题及答案(下)(多选及判断)
证券市场基础知识试题点评（下）多选题题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。
A.储蓄国债(电子式)B.财政债券√C.长期建设国债√D.记账式国债题目62：基金收益的构成包括()。
A.基金投资所得的股息、债券利息√B.存款利息√C.基金投资所得的红利√D.买卖证券差价√题目63：国债基金是()。
A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金√B.有国家信用作为保证√C.收益会受市场利率的影响√D.若市场利率上调，其收益将上升题目64：下列属于商业证券的有()。
A.商业本票√B.银行本票C.支票D.商业汇票√题目65：证券市场最广泛的投资者是()。
A.个人投资者√B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目66：证券交易所的运作系统包括()。
A.交易系统√B.监察系统√C.信息系统√D.结算系统√题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。
A.金融衍生工具√B.股票√C.债券√D.银行定期存款单√题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。
A.汇率联结型产品√B.商品联结型产品√C.利率联结型产品√D.股权联结型产品√题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。
A.经济周期循环√B.经济增长√C.汇率变化√D.政府重大经济政策出台题目70：无记名国债属于()。
A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券√D.凭证式债券题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是()。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券√D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。
A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议√C.审定对会员的接纳√D.制定、修改证券交易所的业务规则√题目73：对股票定义的描述，正确的是()。
证券知识基础试题及答案
证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。
证券市场基础知识考试题库
证券市场基础知识考试题库一、选择题1. 证券市场的主要职能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价值发现与定价C. 风险管理D. 手续费收入2. 以下哪些是证券的基本要素？A. 投资收益B. 证券代码C. 发行人信用D. 股东大会权利3. 股票市场的交易方式包括哪些？A. 集中竞价交易B. 撮合交易C. 协议转让D. 竞价转让4. 开放式基金的特点是什么？A. 可以随时申购和赎回B. 投资标的固定C. 受托人制度管理D. 销售佣金较高5. 企业债券的主要特点有哪些？A. 期限一般较长B. 利息通常按年支付C. 具有较高的流动性D. 无违约风险二、判断题1. 证券投资基金属于风险较低的投资产品。
2. 债券的利息在到期日全部支付。
3. 指数基金的投资标的是特定的个股。
4. 债券发行人的信用等级越高，利息越高。
5. 增强指数基金追求的是超额收益。
三、简答题1. 解释股票市场的“涨”与“跌”。
2. 什么是证券投资基金？3. 解释开放式基金和封闭式基金的区别。
4. 企业债券的投资风险是如何产生的？5. 请阐述指数基金的优点和缺点。
四、应用题1. 某人购买了一只基金，认购价格为每份10元，手续费率为0.5%。
他认购了1000份，那么他总共需要支付多少费用？2. 某公司发行了一笔债券，面值为100万，年利率为5%，到期时间为5年。
请计算该债券的每年利息。
3. 某股票在开盘价为10元，收盘价为12元，那么当天的涨幅是多少？如果某人购买了100股该股票，请计算他的盈利金额。
4. 选择基金的投资者通常会考虑哪些因素？5. 解释股票市场的“牛市”与“熊市”，并阐述如何应对不同市场环境下的投资策略。
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完成这些题目后，相信您对证券市场的基本知识有了更深入的了解。
祝您学习顺利！。
证券资格(证券基础知识)我国的股票类型章节练习试卷3(题后含答
证券资格（证券基础知识）我国的股票类型章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型2．上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型3．具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：国有法人股属于国有股权而不是社会公众股。
知识模块：我国的股票类型4．社会公众股就是个人认购的股份。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
知识模块：我国的股票类型5．股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B 股。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：B股，即境内上市外资股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。
B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
知识模块：我国的股票类型6．S股又称ST股票，是指在我国证券市场上市的需要进行特别转让的股票。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，S股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股；题中所述为ST股票。
知识模块：我国的股票类型7．境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
【判断题】证券市场基础知识专项练习2
【判断题】证券市场基础知识专项练习2第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1。
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。
1。
正确2。
错误2。
根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
1。
正确2。
错误3。
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
1。
正确2。
错误4。
基金的收益可能高于债券。
1。
正确2。
错误5。
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。
1。
正确2。
错误6。
封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。
1。
正确2。
错误7。
基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。
1。
正确2。
错误8。
金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。
1。
正确2。
错误9。
投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。
1。
正确2。
错误10。
所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。
1。
正确2。
错误11。
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
1。
正确2。
错误12。
所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
1。
正确2。
错误13。
欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
1。
正确2。
错误14。
开放式基金通常不上市交易。
1。
正确2。
错误15。
封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
1。
正确2。
错误16。
国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
1。
正确2。
错误17。
普通股票在权利义务上不附加任何条件。
1。
正确2。
错误18。
在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。
1。
正确2。
错误19。
申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。
证券市场基础知识第八章判断题(附答案)
第八章证券市场法律制度与监督管理(答案分离版判断题1.《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。
(对错2.新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。
(对错3.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
(对错4.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
(对错5.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。
(对错6.招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
(对错7.公开原则是各国证券法律制度的重要原则,信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。
(对错8.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。
(对错9.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。
(对错10.证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。
(对错11.首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票,可以采用超额配售选择权(绿鞋机制。
(对错12.发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。
（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。
（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。
（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。
证券考试《基础知识》专项练习判断题(4)
证券考试《基础知识》专项练习判断题（4）证券考试《基础知识》专项练习判断题（4）1．截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。
（）对错2．自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。
到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。
（）对错3．1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。
（）对错4．1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。
（）对错5．2002年，我国第一只开放式基金诞生。
此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段。
（）对错6．契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
（）对错7．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
（）对错8．基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。
（）对错9．开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。
（）对错10．债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。
（）对错11．基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。
（）对错12．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
（）对错13．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。
（）对错14．封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
（）对错15．由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。
证券投资学判断选择题(一)
"证券投资学"判断选择题〔一〕一、是非题1、〔非〕质押债券是以土地、房屋等实物资产作为抵押担保品而发行的债券。
2、〔非〕债券上市之后，市场利率的走向一般不会影响到债务的价格波动。
3、〔是〕可转换债券是一种有权按一定条件转换成公司股票的债券，具有股票与债券的双重性质。
4、〔非〕股东买了股票后如果不想继续持有股票可以依法向公司退还股票。
5、〔非〕我国上市公司中总体有大约50％的股份属于公众股东。
6、〔是〕B股又称为人民币特种股票，是指以人民币标明面值、以外币认购与买卖、在我国主板市场上市的股票。
7、〔非〕开放式基金的一大特点是其基金份不可以随意因申购或赎回而改变。
8、〔非〕银行利率降低一般地会不利于资本市场价格的增长。
9、〔〕在本币贬值的情况下，进口型企业的收益会增加。
10、( 非 )国债的信用级别最高，因此其票面利率也最高。
11、( 是 )处于产业生命周期初创期的企业其经营业绩是不稳定的。
12、( 是 )成交量和成交价是市场行为的最根本表现。
13、〔是〕股价上升必须伴随有成家量的放大，下跌则未必有成交量的放大。
14、〔非〕国民经济的开展状况良好，一般会使投资者增加实业投资，从而不利于股票市场的投资，使股票价格下跌。
15、〔非〕根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，此时为卖出信号。
16、〔是〕债券的信用评级结果为AAA级的是最正确的投资等级17、〔是〕一般而言，资信等级越高的债券其票面利率越低，公司的筹资本钱就越低。
18、〔是〕股票发行后在交易所上市交易的条件之一是其经营业绩必须在最近三年内连续盈利。
19、〔是〕店头交易制度也可以称为双价制度，因为店头报出的是买卖两个价格。
20、〔是〕企业的资产负债率越高，说明该企业的偿债压力越大。
21、〔非〕技术分析的理论根底是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。
22、〔非〕通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的转变时间同时发生。
证券市场基础知识第一章证券市场概述知识测试习题-判断及答案
证券市场基础知识第一章证券市场概述知识测试习题-判断及答案三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。
)1．证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
（）2．股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。
（）3．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。
（）4．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。
（）5．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
（）6．费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。
（）7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
（）8．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。
（）9．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。
（）10．货币证券是有价证券的主要形式。
（）参考答案及解析一、单项选择题1． C [解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
故选C。
2． D [解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。
故选D。
3． C [解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
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1277.证券市场的特征股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。
√1278.证券市场的特征有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。
√1279.证券市场的特征证券价格的实质是利润的分割。
√1280.证券市场的特征一般而言，证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易，而场外市场则没有固定的上市标准。
1281.诚信建设的有效措施证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。
√1282.诚信建设的有效措施上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。
√1283.诚信建设的有效措施如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。
1284.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。
√1285.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。
1286.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。
1287.诚信建设的意义、思想与原则建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。
√1288.诚信建设的意义、思想与原则在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。
1289.诚信建设的意义、思想与原则诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。
√1290.诚信建设的主要内容所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。
√1291.诚信建设的主要内容在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。
√1292.诚信建设的主要内容公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。
专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。
1293.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。
1294.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。
√1295.封闭式基金与开放式基金的区别与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。
√1296.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。
1297.股票基金股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。
1298.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
√1299.期货合约和对冲机制在金融期货交易中,买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金.1300.期货合约和对冲机制金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约.1301.期货合约和对冲机制金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割.√1302.中国证券市场对外开放加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。
√1303.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
√1304.中国证券市场对外开放截止2004年3月，我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。
1305.财务风险对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
√1306.财务风险证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
1307.财务风险非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。
√1308.政策风险和经济周期波动风险证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。
√1309.政策风险和经济周期波动风险债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
√1310.政策风险和经济周期波动风险由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。
1311.股票收益率持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。
√1312.股票收益率股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。
√1313.股票收益率股票投资者最关心的指标就是持有期收益率。
√1314.债券收益债券的付息方式仅影响债券发行人的筹资成本，不影响投资者的投资收益。
1315.债券收益在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。
√1316.债券收益在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息少于单利债券。
1317.系统风险证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
1318.系统风险一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。
1319.系统风险政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。
√1320.系统风险证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。
1321.利率风险债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
√1322.利率风险利率风险对不同证券的影响是相同的。
1323.利率风险普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。
1324.经营风险经营风险是普通股票的主要风险。
√1325.购买力风险相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。
√1326.购买力风险固定收益证券不易受到购买力风险的损害。
1327.购买力风险优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。
1328.购买力风险购买力风险又称为通货膨胀风险。
√1329.购买力风险购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
1330.购买力风险浮动利率债券的购买力风险大。
1331.收益和风险的关系证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。
1332.收益和风险的关系证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。
√1333.收益和风险的关系我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。
√1334.证券发行市场的含义和作用证券发行市场是一个有形市场。
1335.证券发行市场的含义和作用证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
1336.证券发行市场的含义和作用证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。
√1337.证券发行市场的含义和作用证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。
1338.股票基金按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
√1339.国债基金国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。
√1340.国债基金黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。
√1341.国债基金收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。
1342.国债基金国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。
1343.国债基金国债基金比较适合于激进型投资者。
1344.指数基金指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。
√1345.指数基金指数基金的收益一般高于市场平均收益率。
1346.指数基金指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。
√1347.其他基金西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。
√1348.其他基金货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。
√1349.其他基金货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。
1350.其他基金货币市场基金通常被认为是低风险的投资。
√1351.中国证券市场发展史简述由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。
√1352.中国证券市场发展史简述《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)，于2006年1月1日正式实施。
√1353.中国证券市场发展史简述我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。
1354.中国证券市场发展史简述1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。
√1355.中国证券市场发展史简述中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。
√1356.证券和有价证券的定义证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。
1357.证券市场的定义证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。
√1358.证券市场的定义证券市场是价值直接交换的场所。
√1359.有价证券的分类非上市证券种类比上市证券的种类要多。
√1360.有价证券的分类按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
1361.有价证券的分类私募证券一般不采取公示制度。
√1362.有价证券的分类私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
1363.有价证券的分类广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。
1364.有价证券的分类认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。
1365.证券和有价证券的定义有价证券本身没有价值，但有交易价格。
√1366.证券和有价证券的定义有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。
1367.证券和有价证券的定义有价证券本身是有价值的。
1368.证券和有价证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
√1369.证券和有价证券的定义有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。
1370.证券和有价证券的定义影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。