发展经济学：第四章资本形成
第四章 资本主义的形成及其本质
第四章资本主义的形成及其本质一、资本主义生产关系和资本主义生产方式的形成（一）资本主义生产关系的产生两个途径：一是从小商品经济分化出来；二是从商人和高利贷者转化而成。
（二）资本的原始积累：所谓资本原始积累，就是生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。
资本原始积累主要是通过两个途径进行的：一是用暴力手段剥夺农民的土地；二是用暴力手段掠夺货币财富。
（三）资本主义生产方式的形成：17-18世纪，英、法率先形成了资本主义生产方式。
二、以私有制为基础的商品经济（一）商品经济产生的历史条件。
商品经济不是从来就有的，而是在一定的历史条件下，作为自然经济的对立物而产生和发展起来的。
商品经济是以交换为目的而进行生产的经济形式，其产生需要两个历史条件：一是社会分工的出现；二是生产资料和劳动产品属于不同的所有者。
（二）商品的二因素和生产商品的劳动二重性。
商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素，是使用价值和价值的矛盾统一体。
使用价值是指商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用性，反映的是人与自然之间的物质关系，是商品的自然属性，是一切劳动产品所共有的属性。
使用价值构成社会财富的物质内容。
商品的使用价值，不是用来满足生产者自身需要的，它是通过交换用来满足别人的、社会的需要的。
使用价值是交换价值的物质承担者。
交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。
决定商品交换的比例的，不是商品的使用价值，而是价值。
价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人类脑力和体力的耗费。
价值是商品所特有的社会属性。
任何有用物品都具有使用价值，但只有这种有用物品是劳动产品并作为商品时，它才具有价值。
使用价值不同的商品之所以能按一定比例相交换，就是因为它们都具有价值。
商品的价值在质上是相同的，因而它们可以相互比较。
价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。
马原第四章资本主义的形成及其本质
■第二次世界大战以后，资本主义国家经历了第三次科学技术革命， 电子计算机、数控机床等自动化装置在生产中得到比较普遍的应用， 机器大工业发展到自动化阶段。
■生产自动化的主要表现有两点：一是工业机器人的开发和利用， 代替了工人大量的体力劳动和部分脑力劳动；二是自动化生产线的 广泛使用，直接从事生产操作的工人大大减少，甚至出现了少数的 所谓“无人工厂”。
“资本害怕没有利润或利润太少，就像自然界 害怕真空一样。一旦有适当的利润，资本就胆 大起来。如果有10% 的利润，它就保证到处被 使用；有20%的利润，它就活跃起来；有50% 的利润，它就铤而走险；为了100%的利润， 它就敢践踏一切人间法律；有300%的利润， 它就敢犯任何罪行，甚至冒绞首的危险。如果 动乱和纷争能带来利润，它就会鼓励动乱和纷 争。走私和贩卖奴隶就是证明。”
■资本主义国家的生产自动化是 资本家获取高额剩余价值的手段， 而雇佣工人的剩余劳动仍然是这 种剩余价值的唯一源泉。
三、资本积累
▼把剩余价值转化为资本，或者说，剩余价值的资本化，就是资本 积累。
▼马克思关于资本积累的学说是剩余价值理论的重要组成部分，它 揭露了资本主义制度下贫富两极分化的原因，揭示了资本主义失 业现象的本质，深刻地阐明了资本主义制度必然走向灭亡的历史 命运。
二、剩余价值生产的两种基本方法
■资本家提高对工人的剥削程度的方法是多种多样的，最基本的 方法有两种，即绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产。
■绝对剩余价值：在必要劳动时间不变的条件下由于延长劳动日 的长度而生产的剩余价值。在资本主义制度下，工人的劳动 日包括必要劳动时间和剩余劳动时间两个部分。
■在必要劳动时间既定的条件下，工作日越长，剩余劳动时间越 长，资本家从工人身上榨取的剩余价值就越多，从而剩余价 值率就越高。这种生产剩余价值的方法叫作绝对剩余价值生 产方法。
资本形成与经济发展
资本形成与经济发展资本形成与经济发展⾦融发展与区域效应差异_基于动态⾯板数据模型的经验分析基本概念资本形成发展经济学中资本形成理论的早期开拓者之⼀纳克斯（Ragnar Nurkse）曾经给资本形成下过⼀个全⾯的定义。
他说：“资本形成的意义，是指社会不把它的全部现⾏⽣产活动，⽤之于满⾜当前消费的需要和愿望，⽽是以其⼀部分⽤之于⽣产资本品：⼯具和仪器、机器和交通设施、⼯⼚和设备⼀各式各样可以⽤来⼤⼤增加⽣产效能的真实资本（Real Capital）。
资本形成⼀词有时被⽤于包括…物质资本?（Material Capital），也包括…⼈⼒资本?（HLtman Capital），即在技能、教育及健康等⽅⾯的投资—这是⼀种⾮常重要的投资形式。
”他还补充指出：“资本形成过程的实质，是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能”。
⾦融发展是指⾦融结构的变化，这种变化既包括短期的变化也包括长期内的变化、既是各个连续时期内的⾦融交易流量也是对不同时点上的⾦融结构的⽐较变化。
⽽⾦融结构则是指各种⾦融⼯具和⾦融机构的形式、性质及其相对规模，也就是说⾦融结构是由⾦融⼯具与⾦融机构共同决定的。
SYS-GMM⽅法⾯板数据模型最常⽤的估计⽅法是固定效应模型和随机效应模型,当解释变量具有内⽣性时,这两种模型均不能保证得出⽆偏的参数估计,此时,⼯具变量法是更为合适的估计⽅法。
本⽂的实证模型中由于出现了滞后被解释变量,模型的内⽣性问题不可避免地出现了。
⾦融资本现代”资本主义的最典型特征就是集中过程，这⼀过程⼀⽅⾯表现为，由于卡特尔和托拉斯的出现使得“⾃由竞争被扬弃”，另⼀⽅⾯则造成银⾏资本和产业资本之间⽇益紧密的联系。
正如我在后⾯将要阐述的那样，这种联系使得资本采取了其最⾼级也最抽象的表现形式——⾦融资本。
分⼯指个⼈、公司、国家或地区都负责⾃⼰所擅长的⼯作。
由于⼯⼈的⼯作效率提⾼，产量及产品质素也相继提⾼，⼈们的⽣活⽔平也因⽽得以改善，分⼯的发展是⼈类社会经济进步的重要⾥程碑。
资本形成
什是资本形成纳克斯：“资本形成是指社会不把它的全部现行生产活动用于满足当前消费的欲望和需要，而是用其中一部分用于生产资本品（工具、仪器、机器、交通设施、厂房等等）。
”其实质是“将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品的存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能。
”资本形成一词，有时被用于包括“物资资本”，也包括“人力资本”。
发展经济学中的资本形成通常仅狭义地指“物资资本”。
1、哈罗德—罗马模型(g=s/v)p82经济增长率g就唯一地与储蓄率s成正比，资本积累就成为经济增长的唯一源泉。
H-D模型可以适用于发展中国家。
发展中国家收入水平低，资本稀缺，要加速经济增长，就必须提高储蓄率或投资率，即加快资本形成。
由于它只强调资本形成的作用，而忽视了劳动投入、技术进步乃至制度因素对经济增长的重要性，而受到了批评，并被索洛等人提出的“新古典增长模型”所取代。
P8720世纪中期，现代经济增长理论更是强化了资本积累在经济增长中起决定性作用的观点。
哈罗德－多马模型、“贫困的恶性循环理论”、“低水平均衡陷阱”、“大推进”理论、“临界最小努力”理论、“起飞”理论、刘易斯的“二元模式论”等无非是针对发展中国家物质资本稀缺特别严重这一特征，换一种方式论述“资本决定论”而已。
P88足农业剩余在资本形成方式上，从５０、６０年代政府主导的财政融资方式，到７０年代麦金农和肖提出的“金融深化论”，再到９０年代末期东亚金融危机的爆发后出现的“金融制度论”和“外资冲击论”，使人们深入全面地认识到金融制度和政策对发展中国家资本形成和经济增长的正负效应。
P89(3资本形成的来源S=Sd+Sf=（Sdp+Sde+Sdg）+（Sfg+Sfp）个人储蓄（Sdp）企业储蓄（Sde）：净储蓄和折旧基金政府储蓄（Sdg）外国储蓄（Sf）在实物形态上，资本形成的来源：劳动积累和对外贸易资本形成的方式4资本形成的方式亦即储蓄转化为投资的机制或渠道。
纵观先进国家工业化的经验，资本形成的方式主要有下列六种：运用行政或经济手段动员农业剩余；运用财政政策进行政府融资；运用通货膨胀办法强制储蓄；企业本身的资本积累；通过金融机构和金融市场融资；通过外贸和利用外资加速资本形成。
资本主义的形成及其本质
第四章资本主义的形成及其本质原著与导读《资本论》《资本论》是马克思主义政治经济学的核心，也是马克思科学社会主义理论的基础。
这部博大精深的科学巨著凝聚着马克思毕生的心血。
马克思在《资本论》中对古典经济学家如亚当·斯密、大卫·李嘉图等人的理论进行了仔细的分析和批判，提出了全新的观点，同时吸收了黑格尔的辩证法方法，也受到了法国空想社会主义者傅里叶、圣西门等人的影响。
他的目的是：“用辩证的方法，经过批判，得出一个科学的结论”，通过分析资本主义的发展过程，“找出现代社会的运动规律”，为现代工人运动提供科学的依据。
为此，马克思在伦敦的大英博物馆中埋头钻研经济材料达12年，深入研读了一千五百本以上的著作，做了大量的摘录和笔记。
他横眉冷对阶级敌人施加的疯狂政治迫害和一些流亡者败类散布的卑鄙的人身攻击，不顾个人和家庭的贫病交迫，夜以继日地从事紧张的理论研究工作。
马克思写《资本论》整整用了20年时间。
马克思认为，资本主义最主要的不公平在于对劳动的剥削，劳动者得到的报酬要低于他们所生产的价值，其剩余价值被拥有生产资料的雇主获得，生产资料的个人占有与生产产品的社会化矛盾必然会导致周期性地经济危机发生。
他揭示了资本积累的过程和对社会发展的影响，指出商品”是资本主义社会的最基本单元，商品的流通和对利润的追求会导致社会中经济与道德的冲突和分裂，主观的道德价值和客观的经济价值会分道扬镳，政治经济学应该研究价值的分配方式，使经济学的发展符合法律和道德观念。
马克思认为政治经济学家应该按照客观规律去研究资本主义的发展规律，“社会的经济发展规律如同自然科学一样”，不以人的意志为转移，人们应该了解这种规律，依照客观规律行事。
商品生产要进行社会化，要有意识地控制商品生产，以使其达到最大的利用度。
《资本论》第一次深刻地分析了资本主义社会发生和发展的全部过程，揭露了它的内在本质和矛盾，并以数学般的准确性证明这一发展的方向必然引导到社会主义革命和无产阶级专政的确立，从而揭示出社会主义革命的必然性和共产主义的必然性。
发展经济学资本形成与经济发展
1.2 资本形成
什么是资本形成 资本形成的本质
1.2.1 什么是资本形成
资本来源于储蓄（国民收入减去消费） 储蓄转化为投资，形成一定形式的资本， 继而产生生产能力的过程就是资本形成 （Capital formation）
也就是说资本形成就是储蓄向投资的转化 形成生产能力的过程
1.2.2 资本形成的本质
资本的定义 资本的分类 物质资本
1.1.1 资本的定义
凡是用于生产、扩大生产能力及提高生产 效率的物质及其载体，都是资本
1.1.2 资本的分类
物质资本 人力资本 金融资本 本章先介绍物质资本
1.1.3 物质资本
物质资本是指在一定时间内用来生产其他 产品（包括消费品和投资品）的物品 一般主要包括机器设备、厂房和其他建筑 物、交通运输设施等 物质资本代表本期的生产能力，并同其他 互补的生产要素一道代表未来的生产能力
2.3.3 政策含义
资本形成不足→人均收入低 →发展中国家 经济贫困 越过F点必须靠大规模的投资拉动，以跳出 陷阱 人口过快增长是经济增长的障碍。必须采 取措施控制人口的过快增长
2.3.4 对该理论的批评
与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样， 忽视了资本以外的其他因素的作用
汪丁丁担心的中国的低水平均衡陷 阱
2.6 小结
这些理论的结论是经济增长停滞、人均收 入水平低下是发展中国家贫困的原因，而 经济增长停滞、人均收入水平低下的根源 在于资本形成不足 因此，资本稀缺是经济发展的阻碍或约束 条件，而摆脱贫困、实现经济持续增长， 必须大量积累资本、大幅提高投资水平
发展经济学资本的形成
跨国商人亚历山大· 德莱塞普从2001年开 始介入小额贷款事业，组织了布卢奥查德金融 公司。该公司管理着一个共同基金，到2003年 8月向全世界20多个穷国的小额信贷机构提供 了约5000万美元的短期贷款。他除了投资哈瓦 那五星级酒店、仰光高档住宅等营利项目外， 还投资于泰国、缅甸等国的孤儿院、产科医院 等非营利项目。当然，他也向零星投资者开放 最低投资额为10000美元的投资贷款。 小额贷款有很大的需求市场，根据布卢奥 查德金融公司统计，全世界小额贷款需求可能 接近30亿美元，但投资小额贷款的基金不足5 亿美元，绝大多数金融机构对穷人仍是不屑一 顾，一些跨国金融机构也存在对中小储户的歧 视。
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1、家庭储蓄
• 收入水平是决定储蓄倾向的首要因素。 • 一国的收入分配状况也影响到家庭的储蓄水平。 按照绝对收入假说，低收入的人消费倾向高， 高收入的人消费倾向低，因而在经济发展的初 期，可以采取扩大收入差距的办法，提高富人 的收入，提高储蓄率。 • 相反观点：扩大收入差距，会加剧贫困，使社 会消费不足，产生投资引诱减弱。 • 影响家庭储蓄的其他因素： 商品意识、金融体制、政治经济形势、存款 利率等。
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2、企业储蓄
• 企业储蓄来自于利润，企业的利润可以直接转 化为投资。 • 在发达国家，私人企业投资在全社会的资本积 累中占据很大比重；在发展中国家，国有企业 占较大比重。 • 企业利润转化为投资的前提是什么？ • 国有企业投资弱化的原因主要是什么？
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二、物质资本对经济增长的作用
1、静态角度看，资本的作用： （1）物质资本的投入，提高劳动的生产力； （2）替代并节约活劳动； （3）改善劳动环境，提高劳动的使用效率 2、从动态角度看，资本的作用： （1）物质资本的增加促进科学技术进步； （2）促进产业结构的合理化； （3）投资的增加有利于就业的增加；
发展经济学
2.5 索洛模型与哈罗德问题
索洛模型解决了第一个哈罗德问题 如不考虑折旧，索洛模型的平衡增长意味着sf(k) = nk sF ( K ) L 两边同时处以k，则sf(k)/k = n n
L
K
根据资本—产出比的定义，F(K)/K = 1/v 从而 n = s/v 这就意味着有保证的增长率等于自然增长 率，经济稳定的趋向平衡增长的轨道。原因是 在哈罗德－多马模型中，s、v、n都是外生的 常数，而在索洛模型中，资本—产出比是可变 的，经济可以调整到有保证的增长率等于自然 增长率的特定的资本—产出比上
第二个哈罗德问题
GA＝Gw这种均衡是“刀刃上的均衡”。因 为一旦两者发生偏离（事实上是经常发生 的），偏离不但不会自行矫正，还会产生更 大的偏离，这也就是所谓的“不稳定原理”， 后人称其为“第二个哈罗德问题”。
举例来说，假定s=10%，Vr=4，于是Gw＝2.5%， 假定实际增长率G比有保证的增长率高0.1%，为 2.6%，那么伴随2.6%的产出增长，加速器原理将 要求4×2.6%的国民收入追加投资，投资将达到 产出的10.4%，而储蓄被限制在10%，于是实际 增长率超过有保证的增长率0.1%导致投资超过储 蓄0.4%。而根据凯恩斯的理论，任何投资超过储 蓄都将带来设备短缺、存量减少、刺激更多的投 资，带来国民收入的进一步扩张。因此实际增长 率超过有保证的增长率将导致实际增长率更快增 长。反之亦成立。对均衡的偏离不是自行矫正， 而是自行加重。
罗斯托（Rostow, W. W.）提出经济起飞的必 要条件之一：生产投资从占国民收入的5%或 不足5%提高到超过10%。这一数值从何而来 呢？
推算
罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本— 产出率为3.5，每年人口增长率为1%-1.5%。 要使按人口计算的国民生产净值保持原有的水 平的话，国民生产也得按1%-1.5%的速度增长。 根据s = G × v，所以储蓄率必须保持在3.55.25%的水平。 在相同人口增长和资本—产出率条件下，如果 人均收入要提高到2%，国民生产值就要按33.5%的速度增长，那么储蓄率就要提高到 10.5%-12.25%（方法同上）。这就是罗斯托 10%以上比例的来源。
发展经济学重点
广义国家或者地区经济发展的学说狭义在二战之后形成的以发展中国家的经济发展作为研究对象的新兴学科二战后，随资本主义殖民体系瓦解，从殖民地、半殖民地、附属地位获得独立的新兴国家。
特征：(1)普通共同特点：低生活水平，生产率水平低，社会、经济、文化上的二元结构，高人口增长，高赡养负担，劳动力不得其用现象严重，对农业生产、初级产品有严重的依赖。
处于国际关系中受支配、依附、处于较为脆弱的国际地位。
(2)基本特征:1.社会、经济、文化的二元结构2.现代工业与传统农业并存，相对发达的城市与落后的农村并存3.社会、文化、制度安排都存在类似的二元结构经济发展速度、收入分配的差异导致二元结构差异有扩大的趋势一国或者地区一定时期内包括产品和劳务在内的的产出增长。
伴有经济增长，而浮现的经济结构、社会结构、政治结构的全面完善。
经济发展，除了增长外，还伴有着经济结构村会和政治体制变革即不仅意味着产出的增长，还意味着随着产出的增加而浮现的经济、社会和政治结构的变化。
经济发展是一个既包含数量增长又包含质量变化的概念，突出体现在结构的变化。
经济增长是经济发展的基础，经济发展是经济增长的结果。
经济增长是手段，经济发展是目的。
普通而言，没有经济增长是不可能有经济发展的，经济增长是经济发展的前提和基础，是一切社会进步的首要条件。
要实现持续的经济发展，经济必须得到全而的增长。
但是，有经济增长不一定有经济发展。
也就是说，经济增长不是经济发展的充分条件。
人类发展指数(HDI，Human Development Index)：由联合国发展计划署(UNDP)在1990 年首次发表的《人类发展报告》中提出来的由三个指标构成的，即寿命、教育程度与生活水准。
寿命以出生时的寿命预期来衡量；教育程度以成人识字率与初、中、高各级学校入学率两个指标加权平均获得(其中赋予成人识字率2/3 权数，入学率1/3 权数)；生活水准以调整的人均GDP 来表示(即人均GDP 按照购买力平价和收入边际效用递减原则来调整)。
发展经济学之资本形成
发展经济学之资本形成背景介绍资本形成是发展经济学中一个重要的概念，指的是社会中生产资料的积累和增值过程。
资本形成是经济发展的关键驱动力之一，对国家和地区的经济增长具有重要意义。
本文将探讨资本形成的定义、影响因素以及其对经济发展的作用。
什么是资本形成资本形成是指投入在生产中的不变资本和可变资本的总和，其中不变资本是指生产设备和固定资产，可变资本是指用于购买劳动力的资金。
通过投入生产要素，企业或个人可以进行生产和经营活动，从而形成资本。
资本形成不仅包括物质资本的积累，还包括人力资本的积累。
人力资本是指个体的知识、技能和才能，通过教育和培训等方式进行积累。
人力资本的积累对提高劳动生产率和推动经济发展具有重要作用。
影响资本形成的因素资本形成受到多种因素的影响，下面列举一些主要因素：储蓄率储蓄率是指一个国家或地区居民的储蓄总额与可支配收入的比率。
储蓄率的高低对资本形成有着重要影响。
储蓄率高的国家或地区能够积累更多的资本，从而推动经济发展。
投资环境投资环境对资本形成同样具有重要影响。
一个良好的投资环境可以吸引更多的投资，促进资本的积累。
包括稳定的法律制度、完善的金融市场和透明的政府管理等因素。
教育水平教育水平对人力资本的积累具有重要作用。
一个国家或地区的教育水平越高，人力资本的积累越大，劳动生产率也就越高。
科技进步科技进步对资本形成有着直接的影响。
新的科技成果可以提高生产效率，降低生产成本，从而促进资本的积累。
资本形成对经济发展的作用资本形成对经济发展具有重要作用，以下是几个方面的作用：推动经济增长资本形成是经济增长的重要动力之一。
通过积累和投资资本，可以增加生产能力和生产效率，推动经济增长。
创造就业机会资本形成能够创造更多的就业机会。
积累和投资资本需要更多的劳动力参与，从而促进就业增长。
提高劳动生产率资本积累和投资可以改善生产设备和技术，提高劳动生产率。
劳动生产率的提高可以降低单位成本，提高企业盈利能力。
发展经济学重点
第一章和第二章：发展国家的主要特征：1、低下的生活水平。
（低下的人均收入水平、悬殊的收入差距、大范围贫困、恶劣的卫生保健状况、低下的教育水平）2、低下的生产率水平。
3、人口的高速增长和沉重的赡养负担4、高失业低就业5、对农业生产的严重依赖6、在国际关系中处于劣势地位7、不发达的市场经济经济增长与经济发展的区别和联系（一）两者的联系经济增长，是指在一定时期内一个国家或地区由于就业人数的增加、资本的积累和技术的进步等原因，经济规模在数量上的扩大。
经济发展，则是指一个国家或地区国民经济量的增长与经济结构的优化，包括国民生产总值或国民收入的一定速度的增长和经济结构的升级换代在内的国民经济整体素质与综合国力的提高.从理论上讲，经济发展是基于经济增长的经济结构、社会结构及政治结构的变化，基于有效益的增长的前提下发展，因此经济增长是经济发展的基础，没有经济数量的增长就没有经济发展。
产生经济效益的增长意味着经济发展,经济发展最终是依托于经济增长的.如果经济增长并未带来效益和相应结构的变化，那么增长就是“无发展的增长”。
如果经济增长导致了结构的失衡或者人类生存质量的下降,则这种增长就是发展的倒退. （二)两者的区别第一，经济增长和经济发展的含义不一样.从新的发展观看，经济发展既包含产生有效益的经济增长，同时也包含经济与社会的协调持续发展，人与自然环境的和谐发展等含义.可以说,经济发展是经济较快增长与较好效益的统一，持续、快速、健康是其本质涵义。
显然,经济发展与经济增长的含义是不同的。
第二，经济增长和经济发展的衡量指标不一样。
GDP是单纯的经济增长指标，它只反映国民经济收入总量，它不统计也不可能统计环境污染、生态破坏等要素.衡量经济发展的核算指标是“绿色GDP”,它是一套符合可持续发展的经济增长指标，即对环境资源进行核算，从现行GDP中扣除环境资源成本和对环境资源的保护费用，其计算结果即绿色GDP。
相对而言，经济发展是一个衡量国民经济的综合指标，而经济增长则是衡量国民经济增长快慢的单一指标。
《发展经济学》第四章
1.2 1 0.8 0.6 0.4 0.2 0 0~1000 1000~1820 1820~1998
人口的年均复合增长率(%)
发达国家人口 发展中国家人口 世界总和
7000 6000 5000 4000 发达国家人口 发展中国家人口 世界总和
人口规模(M)
3000 2000 1000 0 0年 1000年 1820年 1998年
● 世界各国经济增长主要特征：
(1)各国经济增长速度加快； 到1998年，人均产值相当于1820年 的8.5倍，同期，世界人口增长了5.6倍。
世界各国经济增长主要特征：
• • • • (2)不同国家和地区间的增长速度差距悬殊； 地区间的经济表现存在很大差距。 麦迪森将各国分为两组进行了比较。 A组包括西欧、西方衍生地区(美国、加拿大、 澳大利亚和新西兰)和日本。 • B组则主要包括剩下的广大发展中国家。
重影响了拉美各国的持续经济发展。 ☆为了解决萦绕不去的危机，这些处于恶性通货 膨胀和财政危机边缘的经济必须大规模收缩。这进 一步阻碍了这些国家的增长。
1870年以来拉丁美洲经济发展的 三个阶段
• 1870～1930年
–初级产品出口导向阶段；
• 1930～1980年
–进口替代工业化内向增长阶段；
• 1980(有的国家从70年代中期算起)至今
1. 亚洲的经济奇迹
●
亚洲经济增长的特征：
外向型经济 高投资 低通货膨胀 稳健的财政政策
二、20世纪后半叶发展中国家的增长表现
1. 亚洲的经济奇迹
世界银行1993年的研究报告认为，东亚诸国经济增 ● 长的成功与各国在下面几方面的努力分不开：
1、投资和政府政策
--重视人力资本投资
第四章资本主义的形成及其本质试题及答案
第四章资本主义的形成及其本质试题及答案(一)单项选择题1.商品内在的使用价值和价值的矛盾，其完备的外在表现是（D）A.商品与商品之间的对立B.具体劳动与抽象劳动之间的对立C.资本与劳动之间的对立D.商品与货币之间的对立2.商品的二因素之所以是使用价值和价值，而不是使用价值和交换价值，是因为（B ）A.商品的二因素是由生产商品的劳动的二重性决定的B.价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式C.使用价值是交换价值的物质承担着D.价值是一般人类劳动的凝结3.商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决定，它是在（A ）A.同类商品生产者之间的竞争中实现的B.不同商品生产者之间的竞争中实现的C.商品生产者与消费者之间的竞争中实现的D.商品生产者和销售者之间的竞争中实现的4.具体劳动与抽象劳动的区别在于（D ）A.具体劳动与抽象劳动是两个不同的劳动过程B.具体劳动是体力劳动，抽象劳动是脑力劳动C.具体劳动是简单劳动，抽象劳动是复杂劳动D.具体劳动生产使用价值，抽象劳动形成价值5.企业向职工发放工资时，货币执行的职能是（D）A.价值尺度B.流通手段C.贮藏手段D.支付手段6.在同一劳动时间内，由于劳动生产率的提高，生产出的商品的数量和单位商品价值量发生的变化是（C）A.商品数量增加，单位商品的价值量不变B.商品数量减少，单位商品的价值量增大C.商品数量增加，单位商品的价值量减少D.商品数量减少，单位商品的价值量不变7.作为商品的计算机软件，其价值的物质承担者是（B ）A.软件磁盘本身B.软件的有用性C.购买软件的货币D.应用软件的计算机8.马克思说：“一切商品对它们的所有者是非使用价值，对它们的非所有者是使用价值。
”这句话表明（D）A.有使用价值的不一定有价值B.商品不可能既有使用价值又有价值C.商品所有者同时获得使用价值和价值D.商品是使用价值和价值的统一9.某地连续干旱，农民采取各种措施，如深打井、扩大灌溉面积等，保证了蔬菜供应，但蔬菜价格普遍上涨，造成蔬菜价格普遍上涨的根本原因（C）A.蔬菜价格放开B.蔬菜供不应求C.蔬菜价值在增大D.蔬菜运费增加10.把生产资本分为不变资本和可变资本的依据是（C ）A.在生产过程中不同的价值转移方式B.在生产过程中不同的实物存在方式C.在剩余价值生产中的不同作用D.在资本流通中的不同速度11.某资本家投入资本100万元，用于购买生产要素（生产资料80万元，劳动力20万元），经过生产过程生产出商品价值130万元，其剩余价值率为（B ）A.100%B.150%C.200%D.250%12.在商品生产过程中，生产资料的价值是借助于生产的（B）A.具体劳动而升值B.具体劳动转移到新商品中C.抽象劳动而升值D.抽象劳动转移到新商品中13.资本主义条件下，部门之间的竞争形成（D）A.商品价值B.商品价格C.剩余价值率D.平均利润率14.产业资本划分为货币资本、生产资本、商品资本的依据是资本的各个部分（D ）A.在价值增值过程中的作用不同B.价值周转的方式不同C.存在的物质形态不同D.在循环中的职能不同15.资本的周转时间包括（C）A.产品的销售时间B.产品的购买时间和生产时间C.生产时间和流通时间D.劳动时间和流通时间16.考察社会总资本再生产的核心问题是（D）A.价值如何增值B.价值和剩余价值的形成C.剩余价值的实现D.社会总产品的实现17.假定第一部类的可变资本是2000，剩余价值也是2000，第二部类的不变资本是3000，这时社会总资本（B）A.只能进行简单再生产B.有可能进行扩大再生产C.既不能进行简单再生产，也不能进行扩大再生产D.只能进行萎缩的再生产18.绝对剩余价值和相对剩余价值都是依靠（D）A.延长工人工作日而获得B.提高劳动生产率而获得C.降低工人的工资而获得D.增加剩余劳动时间而获得19.资本有机构成是指（D）A.生产资料和劳动力的比例关系B.固定资本和流动资本的比例关系C.预付总资本和可变资本的比例关系D.能反映技术构成变化的不变资本和可变资本的比例20.资本主义国家的政权采取的组织形式是（A）A.分权制衡形式B.股份制形式C.“参与制”形式D.垂直形式(二)多项选择题1.在商品经济中，使用价值、交换价值和价值的关系是（ABC）A.交换价值首先表现为两种使用价值交换时的量的比例B.价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式C.商品的使用价值是不同质的，商品的价值是同质D.交换价值取决于供求关系，而价值则取决于使用价值2.决定和影响商品价格变动的因素有（ACD ）A.商品本身的价值B.商品本身的使用价值C.货币的价值D.市场供求关系3.在商品经济运行中，价值、价格和供求三者的关系是（ABD）A.价格受供求关系影响，围绕价值上下波动B.价格由价值决定，受供求关系影响并制约供求关系C.价格由价值决定，反映价值，但不反映供求关系D.价格由价值决定，反映价值并反映供求关系4.同一劳动时间内劳动生产率的提高会（ACD ）A.商品使用价值总量增加B. 商品的价值总量减少C.商品价值总量不变D. 单位商品价值量减少5.土地、设备、原材料等生产要素在生产过程中（ACD）A.它们的价值再现在产品价值中B.它们的价值由劳动者的劳动再生产出来C.它们的价值量不会发生变化D.是使用价值生产的不可缺少的物质因素6.绝对剩余价值、相对剩余价值和超额剩余价值的关系是（ABC）A.绝对剩余价值和相对剩余价值都是靠延长工人的剩余劳动时间生产出来的B.绝对剩余价值和相对剩余价值生产的物质基础不同，因而在资本主义发展的不同时期所起的作用不同C.生产相对剩余价值的整个过程，在现实生活中表现为无数资本家不断地追逐超额剩余价值的过程D.相对剩余价值是超额剩余价值产生的前提，超额剩余价值是相对剩余价值产生的结果7.保证产业资本循环顺利进行的条件（CD）A.产业资本必须经过三个阶段的运动B.产业资本必须有三种循环形式C.产业资本的三种职能形式在空间上并存D.产业资本的三种循环形式在时间上继起8.影响资本周转速度的因素是（ACD）A.生产资本的构成B.平均利润率的大小C.生产时间和流通时间的长短D.固定资本和流动资本的周转速度9.马克思分析社会总资本再生产问题的基本理论前提是（AC）A.社会总产品的价值由c、v、m三部分构成B.社会总产品的实现问题是价值补偿和实物替换C.社会生产分为生产生产资料和生产消费资料两大部类D.资本有机构成的提高10.资本主义的政治制度（ABCD）A.是资产阶级进行政治统治的手段和方式B.为资产阶级专政服务的C.是资产阶级进行社会管理的手段和方式D.具有历史的和阶级的局限性（三）简答题1．指出资本原始积累及其在资本主义生产方式形成中的作用？答：所谓资本原始积累，就是生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。
《发展经济学》课程教学大纲
《发展经济学》教学大纲一、说明（一）课程基本信息与目的和要求课程编号：015107课程中文名称：发展经济学课程英文名称:Economics of Development课程性质：专业主干课考核方式：考试开课专业：经济学开课学期：6总学时：48学时（其中理论40学时，实践8小时）总学分：3《发展经济学》，它不同于一般的现代西方经济理论，大多以发达国家的经济情况为出发点，针对发达国家特有的经济现象进行分析；它是以发展中国家为研窕对象，以解决发展中国家经济发展途径为目的一门经济学科。
学生应当了解和掌握经济发展的基本概念、经济增长理论、经济发展的基本思路、资源配置与经济发展的关系、工业化和农业进步与经济发展的关系、国家干预和市场调节、发展中国家的成就和困难、发展中国家在经济发展中与发达国家和其他发展中国家的关系等。
（二）内容选取和实施中注意的问题在教材中要着重理解概念的区别，要熟悉教材，并且结合现实案例进行教学，让学生真正明白发展经济学发展过程，以及如何解决发展的问题。
（三）教学方法以课堂教学为主，结合案例教学，让学生积极思考，注意多种形式的结合。
（四）考核方式本课程是考试课，但注重对学生的能力培养。
考试方法包括：论述，案例分析，计算,协作性作业，论文等。
（五）教学内容与学时分配二、大纲内容第一章绪论1.发展经济学的研究对象和任务2.发展经济学的结构体系和分析方法3.发展经济学的渊源和产生背景4.发展经济学理论的演变说明和要求：基本要求：发展经济学的研究对象、任务。
发展经济学的结构体系、发展经济学的分析方法。
发展经济学的渊源和产生背景。
古典、新古典和熊彼特的经济发展思想、发展经济学产生的背景。
发展经济学理论的演变。
重点与难点：发展经济学的分析方法。
古典、新古典和熊彼特的经济发展思想。
第二章经济发展与经济增长1.经济发展及其度量2.经济增长3.经济增长趋势与其极限的争论说明和要求：基本要求：经济发展的含义、经济发展与经济增长的联系和区别、经济发展的度量。
第四章 资本主义的形成及其发展
第四章 资本主义的形成
三、价值规律
1.价值规律的基本内容和要求
商品的价值量由生产商品 的社会必要劳动时间决定； 商品交换要按照价值量相等 的原则进行，即等价交换
第四章 资本主义的形成
三、价值规律
2.价值规律的表现形式 价值规律是通过价格机制、 竞争规律、供求规律的相互作 用来表现的 价格围绕价值上下波动这一 现象，是价值规律在现实经济 生活中的表现形式
一、商品与价值
比较不同种商品的价值量时， 应将复杂劳动还原为简单劳动 复杂劳动等于倍加的简单劳动
复杂劳动与简单劳动的区分是 相对的
第四章 资本主义的形成
一、商品与价值
商品价值量的变动规律
劳动生产率是生产者生产 某种使用价值的效率
劳动生产率的表示方法： 单位时间内生产的产品数量 2件/小时 单位产品所耗费的劳动时间 30分钟/件
第四章 资本主义的形成
一、商品与价值
某企业劳动生产率为：4件/小时 劳动生产率 商品价值 单位商品 （件/小时） 总量（小时） 价值量（小时）
8
4 2
1
1 1
1/8
1/4 1/2
第四章 资本主义的形成
一、商品与价值
商品的价值量与体现 在商品中的劳动量成正 比，与生产商品的劳动 生产率成反比例 。
第四章 资本主义的形成
一、商品与价值
社会必要劳动时间决定商品 的价值量，关系到每个商品生 产者的命运
第四章 资本主义的形成
一、商品与价值
丙
10 小 时多盈利乙 甲源自8 小 时10 小 时
12 小 时
社会必要劳动时间
个别劳动时间
第四章 资本主义的形成
一、商品与价值
丙 乙 甲
发展经济学名词解释和简答题(参考)
发展经济学名词贫困性循环:“贫困恶性循环”理论是1953年纳克斯在《不发达国家的资本形成》一书中提出的。
该理论认为，资本匮乏是阻碍发展中国家经济发展的关键因素。
他认为:在供给方面，一国由于经济不发达，人均收入低，低收入意味着人们将要把大部分收入用于消费，很少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低，储蓄能力低，低储蓄能力会造成资本形成不足;资本形成不足又会导致生产规模难以扩大、劳动生产率难以提高，低生产率造成低产出，低产出又造成低收入，形成了一个“低收入一低储蓄能力—低资本形成一低生存率—低产出—低收入“恶性循环;在需求方面，发展中国家的人均收入水平低下意味着低购买力和低消费能力，低购买力导致投资引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成不足，低资本形成使生产规模难以扩大、生产率低下，低生产率带来低产出和低收入，这样，也形成了一个“低收入一低购买力—低投资引诱—低资本形成一低生产率—低产出—低收入“恶性循环.大推进理论:大推进理论。
这是发展经济学的先驱之一罗森斯坦-罗丹(Rosenstein-Ronda, P. N.)提出的关于资本形成在经济发展中作用的理论他认为，资本的供给是不可分的，交通、通讯、供水、电力、学校、医院等等都必须达到一定的规模而相配套才能发挥作用。
这就要求投资要达到最小规模才能同时建成这些基础设施，工业化也因缺少基础设施条件而难以实现.同时，企业规模过小，企业间彼此提供的外部效应较小，企业的获利能力很低。
因此发展中国家摆脱贫困应该采取整体推进的投资政策“起飞”理论:罗斯托以《经济成长的阶段》(1960)一书而闻名。
他把人类社会经济发展划分为六个阶段，即传统社会、为起飞创建前提、起飞、成熟、高额消费和追求生活质量这六个阶段。
其中起飞阶段是发展中国家向发达国家过渡的起始阶段。
他认为，“起飞”就是要突破经济的传统停滞状态，实现在短时间内基本经济结构和生产方法的剧烈转变，使国民经济走向迅速发展的坦途“临界最小努力”理论:1957年，莱宾斯坦在《经济落后与增长》一书中提出了临界最小努力理论，该理论认为发展中国家要打破低收入与贫困之间的恶性循环，根据其人口多且增长率高的特点，必须首先保证足够高的投资率以使国民收入的增长超过人口的增长从而使人均收入水平得到明显提高，这个投资率水平即“临界最小努力”，没有这个最小努力就难以使发展中国家的国民经济摆脱贫穷落后的困境资本形成:早期发展经济学家纳克斯就给资本形成下了定义，他认为，资本形成即指社会不把其全部的生产活动用于直接消费品的生产，而以一部分用于工具、机器、交通器材、工厂及设备等各种可用来增加生产效能的物质资本的生产金融抑制:麦金农在他的著作中提出了发展中国家的“金融抑制”问题造成金融抑制的原因是发展中国家的政府为了刺激投资，利用行政手段压低利率，抑制了储蓄的增长。
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对比：杜森贝利的“相对收入假定”
杜森贝利的思想源于对两种现象的观察： （1）在相同收入条件下，比如同样年收入10000美元，
黑人家庭比白人家庭的储蓄更多； （2）白人通常住在房租、费用都较高的所谓白人地区
，面黑人的居住区则往往房租、水电等都比较便宜。 回忆微观经济学中的“棘轮效应”和“示范效应”，
中国老太与美国老太的例子
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几种收入假说
凯恩斯的现期收入决定论 对比：杜森贝利的“相对收入”假说
持久收入和生命周期假说
随机游走假说
……
凯恩斯的现期收入决定论
基本观点：边际消费倾向递减和边际储蓄倾向递增规律
1、消费支出是现期收入的稳定函数。 2、收入指现期绝对收入水平。是按货币购买力计算的收入；不 考虑过去、未来、收入的相对水平。 3、消费支出随收入增加而增加，但消费支出增加幅度小于收入 增长幅度，边际消费倾向递减。
企业总储蓄：净储蓄和折旧基金两部分构成 净储蓄：税后利润-股息-职工福利基金 折旧基金：在未用于更新机器设备之前，加速折旧也
变成一种储蓄
3、政府储蓄
政府总储蓄：预算储蓄和国企上缴利润两部分 预算收入：税收——经常性公共支出 国企利润 除此外：发国债、出售国企股权、增发货币、借外债
思考：政府增加总储蓄的途径有哪些，会有什么后果 增加税收？ 发国债？ 卖国企股权？ 增发货币？（民国例子） 借外债？
4、外国储蓄
外国储蓄包括：外国官方储蓄和私人储蓄 官方储蓄
外国政府、国际机构的援助或贷款 私人储蓄
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资本的分类：物质资本、人力资本、社会资本
物质资本Physical Capital：是指在一定时间内用来生 产其他消费品或资本品（即生产资料）的耐用品。或者 说，它是指长期存在的生产物质形式，例如机器、设备、 厂房、建筑物等交通运输设施等。所以，资本品本身也 是既占用时间又消耗资源的生产过程的结果。
人力资本Human Capital ：指的是蕴含在劳动者身上的 知识、技能和体力（健康状况）。也就是通常所说的身 体素质和文化素质两个方面。
社会资本Social Capital:包括个人、结构、社会三个 层面的含义
举例说明：做小买卖——上大学——找工作
经济发展理论与资本： （一）早期经济增长理论关注重点：物质资本 回忆：H-D模型（s）、Solow模型（人均资本k） （二）新增长模型关注重点：人力资本 回忆：新增长理论 （三）发展中国家本土研究：重视社会资本的作用
二、资本积累的来源
（一）储蓄（正常情形） （二）劳动积累（国内来源） （三）对外贸易（国际来源）
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储蓄与资本形成
总产出中消费的结余
储蓄 投资
金融机 构集中
将资金贷给生产者用 于投资
资本积累
（一）储蓄的来源与分类
储蓄S＝ 国民收入Y－ 消费C
储蓄
国内储蓄
Sd
外国储蓄
Sf
私人储蓄
政府储蓄
Sg
家庭储蓄Sdp 企业储蓄Sde 预算（税收-支出） 强制性措施
“生命周期——持久收入假说”
“生命周期——持久收入假说”
对LC-PLH假说的认识： 1、比现期收入决定论更合乎实际； 2、缺点在于生命周期的总收入和持久收入带有很大的不 确定性和不可知性，无法进行实证研究，因此只能成为假 说
“随机游走假说”
“随机游走假说”
卡尔多的阶级收入假说
（一）主要观点
第四章 资本形成与经济发展
第一节 资本资本积累
的讨论 第四节 发展中国家资本积累方式 第五节 案例解析：中国的工业积累
第一节 资本形成的来源
“‘资本形成’的意义，是指社会不把它的全部现 行生产活动用于满足当前消费的需要和愿望，而是将其 一部分用于生产资本品：工具和仪器、机器和交通设施、 工程和设备——各式各样可以用来大大增加生产效能的 真实资本。‘资本形成’一词有时被用于包括‘物质资 本’（material capital），也包括‘人力资本’ （human capital），即在技能、教育及健康等方面的 投资”
消工人和资本家两大阶级的消费、储蓄倾向是固定的； 依靠劳动收入生活的工人比靠财产收入（利润、利息、 租金）的资本家储蓄倾向低得多。
式中：Sw为主要收入来自劳动的储蓄倾向；Sc为财产收 入的储蓄倾向；L为劳动收入；P为财产收入。
通常工资的储蓄倾向为零，利润的相对份额取决于投资 率和利润的储蓄倾向。
2、企业储蓄
体现了什么样的消费规律？
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思考讨论： （1）自己家庭的边际消费倾向是递减的吗？
边际储蓄倾向是递增的吗？ （2）按揭买房体现的是怎样的消费规律？
“生命周期——持久收入假说”
（一）主要观点
生命周期假说：个人在长期中计划其消费与储蓄行为，以 便在整个生命中以最好的方式配置消费； 持久收入假说：人们现期收入包括暂时收入和持久收入之 和，消费与暂时收入关系很小，而与持久收入的关系很大。 根据这一假定：劳动人口比例、社会保障和福利水平将怎 样影响人们的消费与储蓄行为？
数学表达：
0＜MPC（ΔC/ΔY）＜1； MPS=1- MPC
由于MPC递减，所以MPS越来越大
凯恩斯的现期收入决定论
基本观点：边际消费倾向递减和边际储蓄倾向递增规律
C
C
C=f(Y)
C0
C=C0+cYd
Y
Y
其中：c为边际消费倾向MPC,为常数，0＜c＜1； C0为短期中的自发消费；
美国：C=-588+0.93Yd
——纳克斯（Ragnar Nurkse）
一、关于资本
现代西方经济学认为：凡是用于生产、扩大生产能力以 及提高生产效率的物资都叫资本。所以，资本不仅包括 有形的机器、厂房、设备，还包括无形的知识和技术。 即资本包括物质资本、人力资本。
“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏 的东西”
——《资本论》
外国官方援助Sfg 外国私人储蓄Sfp
FDI 商业借贷
证券投资
S = Sd+Sf =(Sdp+Sde+Sdg) + (Sfg+Sfp)
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1、家庭储蓄
（1）影响家庭储蓄的因素 a、收入水平（最基本的因素） b、银行利率 c、社会通货膨胀水平 d、金融机构的完善与发达程度 e、家庭结构 f、观念习俗