上市公司股东大会流程图
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
每年召开，上 一年度结束后
的6个月内
股东大会
不定时开，出 现特定情形2
个月内开
独立董事 监事会
上市公司股东大会全流程
连续九 十日以 上单独 或者合 计持有 公司百 分之十 以上股 份的股
东
年度股东大会
临时股东大会
监事会 不履行
召集人：董事会 通知
同意 5日内
内容
单独or合计持 表决权股3%
临时提案 20日前
10日前
召集人和律师
载明参加会议人员姓名（ 或单位名称）、身份证号 码、住所地址、持有或者 代表有表决权的股份数额
登记人 会议登记册
会议登记
有权出席股东
出席 列席
普通股股东（表决权回复的 优先权股东）及其代理人
董事监事董事会秘书 经理和其他高管
自然人股东：股票账户卡、身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明； 代理人：股东授权委托书和个人有效身份证件
董监高就股东的质 询作出解释和说明
以此为准
特别决议事项 出席表决权2/3
1、增资减资合并分立，解散清算变更形式，修改章程； 2、公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总 资产30%的； 3、股权激励计划； 4、发行优先股、修改章程中优先股内容；
5、以减资目的回购普通股公开发行优先股，以及以非公开发行优先股为支付手
2日内
股东大会补充 通知
15日前
股权登记日
小于7个工作日 大于 2个工作日
请求人
单独或者合计持有公司 10%以上股份的普 通股股东（含表决权恢复的优先股股东）
标绿为会议主流程
董事会收到 请求
10日内
董事会决议
独董 不同意 监事会 不同意
说明理由并公告 监事会自行召集
同意
股东 不同意 向监事会请求 不同意
法人股东：法定代表人本人身份证、能证明其具有 法定代表人资格的有效证明； 代理人：本人身份证、法人股东单位的法定代表人 依法出具的书面授权委托书
、被代理人姓名（或单位 名称）等事项
董事长
副董事长
半数董事推举
表决权过
开会
主持人
监事召集 股东召集
监事会主席
监事会副主席
召集人自行推举代表
半数监事推举
违半反股东同 议意事，股东 规大则会推举 一人主持
1、董事会和监事会的工作报告；
日常操作亦可 先进行此步骤
董事会监事会工 作报告，每名独 立董事述职报告
审议事项
普通决议事项 出席表决权1/2
2.、董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； 3、董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； 4、公司年度预算方案、决算方案； 5、公司年度报告； 6、其他事项
股东自行 召集
1、时间地点和会议期限； 2、审议的事项和提案； 3、可书面委托代理人； 4、股权登记日 5、常设联系人姓名电话； 6、网络或其他方式表决时间程序 7、涉及董事监选举，董监事资料
延期或取消的，公告并说明原因
书面通知董事会，向所在地证 监会派出机构及证交所备案
发出通知及发布股东大会决议公告 时，公司所在地中国证监会派出机 构和证券交易所提交有关证明材料
股东或代理人 对结果异议 要求点票
主持人立即组 织点票
董事会秘书 负责
宣布表决结果
应当在会议现场宣布
点票
宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布 提案是否通过
记载内容
1、会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； 2、会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理 人员姓名；
早于现场结束时间即可
表决
网络或其它方 式会议结束
表决制度
表决方式 表决意见
中小投资者 保护
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表 决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露
公开征集Leabharlann Baidu 东投票权
累积投票制
董事会、独董及符合条件股东可公开无偿征集股东投票权，公司不得 对征集投票权提出最低持股比例限制
推举2名股东代表计票监票
段向公司特定股东回购普通股； 6、其他事项。
主持人宣布出席人数及股份总数
回避
股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有 表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
记名投票 一股份一票表决权
公司持有自己的股份无表 决权，不计入股份总数 提案时间顺序逐项表决， 不可搁置或不予表决
应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数 的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作 特别提示
通过董监事选举，新董事监事按章程就任
通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应当在股东大会结束后 2个月内实施具体方案
决议内容违反法 律、行政法规
无效
会议召集程序、表决方式违反法律 、行政法规或者公司章程，或者决
议内容违反公司章程的 决议作出之日起60日
请求法院撤销
董监事选举，每一普通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与应选 董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种 同意、反对或弃权
律师、股东代表及监事共 同负责
计票监票
审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得 参加计票、监票
会议主持人宣布
保证内容
签字人保证会议记录内容真实、准确和完整
律师法律 意见
1、会议的召集、召开程序是 否符合法律、行政法规、相 关规则和公司章程的规定； 2、出席会议人员的资格、召 集人资格是否合法有效； 3、会议的表决程序、表决结 果是否合法有效； 4、应公司要求对其他有关问 题出具的法律意见。
决议公告 决议执行
3、出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例 ; 4、对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; 5、股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; 6、律师及计票人、监票人姓名; 7、公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
制作会议记录，会议记录签名
签字人
出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人
记录保存
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情 况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年
公告时间 公告内容
在股东大会结束当日,将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和 法律意见书报送证交所,经证交所登记后披露股东大会决议公告
作出回购普通股决议后 的次日公告该决议。
的6个月内
股东大会
不定时开，出 现特定情形2
个月内开
独立董事 监事会
上市公司股东大会全流程
连续九 十日以 上单独 或者合 计持有 公司百 分之十 以上股 份的股
东
年度股东大会
临时股东大会
监事会 不履行
召集人：董事会 通知
同意 5日内
内容
单独or合计持 表决权股3%
临时提案 20日前
10日前
召集人和律师
载明参加会议人员姓名（ 或单位名称）、身份证号 码、住所地址、持有或者 代表有表决权的股份数额
登记人 会议登记册
会议登记
有权出席股东
出席 列席
普通股股东（表决权回复的 优先权股东）及其代理人
董事监事董事会秘书 经理和其他高管
自然人股东：股票账户卡、身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明； 代理人：股东授权委托书和个人有效身份证件
董监高就股东的质 询作出解释和说明
以此为准
特别决议事项 出席表决权2/3
1、增资减资合并分立，解散清算变更形式，修改章程； 2、公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总 资产30%的； 3、股权激励计划； 4、发行优先股、修改章程中优先股内容；
5、以减资目的回购普通股公开发行优先股，以及以非公开发行优先股为支付手
2日内
股东大会补充 通知
15日前
股权登记日
小于7个工作日 大于 2个工作日
请求人
单独或者合计持有公司 10%以上股份的普 通股股东（含表决权恢复的优先股股东）
标绿为会议主流程
董事会收到 请求
10日内
董事会决议
独董 不同意 监事会 不同意
说明理由并公告 监事会自行召集
同意
股东 不同意 向监事会请求 不同意
法人股东：法定代表人本人身份证、能证明其具有 法定代表人资格的有效证明； 代理人：本人身份证、法人股东单位的法定代表人 依法出具的书面授权委托书
、被代理人姓名（或单位 名称）等事项
董事长
副董事长
半数董事推举
表决权过
开会
主持人
监事召集 股东召集
监事会主席
监事会副主席
召集人自行推举代表
半数监事推举
违半反股东同 议意事，股东 规大则会推举 一人主持
1、董事会和监事会的工作报告；
日常操作亦可 先进行此步骤
董事会监事会工 作报告，每名独 立董事述职报告
审议事项
普通决议事项 出席表决权1/2
2.、董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； 3、董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； 4、公司年度预算方案、决算方案； 5、公司年度报告； 6、其他事项
股东自行 召集
1、时间地点和会议期限； 2、审议的事项和提案； 3、可书面委托代理人； 4、股权登记日 5、常设联系人姓名电话； 6、网络或其他方式表决时间程序 7、涉及董事监选举，董监事资料
延期或取消的，公告并说明原因
书面通知董事会，向所在地证 监会派出机构及证交所备案
发出通知及发布股东大会决议公告 时，公司所在地中国证监会派出机 构和证券交易所提交有关证明材料
股东或代理人 对结果异议 要求点票
主持人立即组 织点票
董事会秘书 负责
宣布表决结果
应当在会议现场宣布
点票
宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布 提案是否通过
记载内容
1、会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； 2、会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理 人员姓名；
早于现场结束时间即可
表决
网络或其它方 式会议结束
表决制度
表决方式 表决意见
中小投资者 保护
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表 决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露
公开征集Leabharlann Baidu 东投票权
累积投票制
董事会、独董及符合条件股东可公开无偿征集股东投票权，公司不得 对征集投票权提出最低持股比例限制
推举2名股东代表计票监票
段向公司特定股东回购普通股； 6、其他事项。
主持人宣布出席人数及股份总数
回避
股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有 表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
记名投票 一股份一票表决权
公司持有自己的股份无表 决权，不计入股份总数 提案时间顺序逐项表决， 不可搁置或不予表决
应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数 的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作 特别提示
通过董监事选举，新董事监事按章程就任
通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应当在股东大会结束后 2个月内实施具体方案
决议内容违反法 律、行政法规
无效
会议召集程序、表决方式违反法律 、行政法规或者公司章程，或者决
议内容违反公司章程的 决议作出之日起60日
请求法院撤销
董监事选举，每一普通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与应选 董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种 同意、反对或弃权
律师、股东代表及监事共 同负责
计票监票
审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得 参加计票、监票
会议主持人宣布
保证内容
签字人保证会议记录内容真实、准确和完整
律师法律 意见
1、会议的召集、召开程序是 否符合法律、行政法规、相 关规则和公司章程的规定； 2、出席会议人员的资格、召 集人资格是否合法有效； 3、会议的表决程序、表决结 果是否合法有效； 4、应公司要求对其他有关问 题出具的法律意见。
决议公告 决议执行
3、出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例 ; 4、对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; 5、股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; 6、律师及计票人、监票人姓名; 7、公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
制作会议记录，会议记录签名
签字人
出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人
记录保存
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情 况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年
公告时间 公告内容
在股东大会结束当日,将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和 法律意见书报送证交所,经证交所登记后披露股东大会决议公告
作出回购普通股决议后 的次日公告该决议。