【经典报告范本】一阶段审核报告

一阶段审核报告

Stages 1 Audit Report

合同编号(Ref No.)：KCB-200 —

受审核方：

Auditee

审核方：凯新认证（北京）有限公司

Auditing Organization ：KaiXin Certification (Beijing) Co., Ltd.

审核领域(Audit Fields)：

□质量管理体系

Quality Management System

□环境管理体系

Environment Management System

□职业健康安全管理体系

Occupational Health and Safety Management System

□食品安全管理体系

Food Safety Management System

受审核方名称：ⅩⅩⅩ煤矿有限责任公司

1、审核综述

1.1审核组成员

序号姓名组内职务注册级别专业代码

1 组长QMS/EMS高级审核员

2 组员QMS/EMS高级审核员

3 组员QMS/EMS审核员

1.2 审核目的

本次审核的目的是根据质量、环境管理体系认证申请者的申请，在受审核方的现场收集与受审核方的管理体系认证范围、产品、过程、场所有关的信息，检查管理体系文件的适宜性、

了解员工理解和实施标准要求的情况，查看受审核方对管理区域内相关的活动的策划、实施情况，评价相关法律法规和其他要求的遵守情况以及是否策划和实施了内部审核与管理评审的情

况，确定受审核方已按约定标准建立及运作了管理体系，判断受审核方是否为第二阶段审核做好了准备以决定二阶段的审核时机。

1.3接受审核的主要人员

（详见首末次会议签到表）

1.4依据文件

a)管理体系标准：GB/T 19001-2008 GB/T 24001-2004

b)受审核方的管理手册（版本号：DM-QE/S-20xx A/O版）、程序文件27个;

c) 相关审核方案;

d) 相关的法律法规;

e) 适用的产品（服务）质量标准;

f) 其他有关要求（相关方要求）。

1.5审核实施过程概述

审核覆盖时期：20xx 年 9 月 1 日至本次审核结束之日

审核时间：20xx年12月6日至20xx年12月7日

审核范围:QMS：煤炭的生产和服务；

EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。

审核组在实施第一阶段现场审核前，进行了文件审核（共提出3个问题）。

在实施第一阶段现场审核时，审核组与企业领导层、体系推动部门及相关部门和场所的人员进行了面谈，对企业的生产现场及周边环境进行了现场观察。对企业的矿井（多场所）进行

了抽样观察。

审核组采取了部门与过程相结合的原则，对管理体系覆盖产品/服务实现过程、环境因素的识别和管理控制的策划的情况进行了现场审核。审核组在现场收集了企业合规性的证据。通过对体系运行过程中形成的文件、记录的调阅，对企业体系策划、建立及运行的状况，包括是

否策划和实施了内审和管理评审进行了评价。同时，审核组与企业就实施第二阶段现场审核的准备情况及资源配置进行了确认。审核组识别了第二阶段现场审核的关注点。

在审核期间，审核组与受审核方之间气氛融洽、和谐，未出现影响审核正常进行情况。

2、组织概况

企业拥有采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、煤炭经营资格证等。

3 、主要检测/监测结果以及符合法律法规方面的证据

QMS:按批次及出厂前对煤炭质量（发热量、灰分、水分、硫分等）检测，符合要求交付。

EMS:2012.11月对废气/水/噪声及供水水质进行了监测，符合：

GB8978-1996《污水综合排放标准》、 GB12348-2008《工业企业厂界环境噪声排放标准》、

GB16297-1996《大气污染综合排放标准》，由当地环境监测站出具了检测报告；

由当地疾控中心出具了符合GB5749-2006《生活饮用水卫生标准》的监测报告。

以上检测报告经核查均在本年度内。

20xx年对法律法规和其他要求进行了合规性评价，符合要求。

4、管理体系的策划情况

产品、过程和活动相关的环境因素，但识别的充分性及评价的科学合理性尚须加强。公司通过制定管理方案和相关措施，对管理主要环节实施了相应的控制。

公司为独立的法律实体，具备相应的注册资质和行业准入资质。公司建立了适用法律法规和其他要求获取的渠道，收集了本企业适用的法律法规和其他要求文件，并识别了适用性，同时落实到部门、项目部贯彻实施。公司提供了“三同时”证实材料，及环境监测报告、环评报

告等合规性证据。

公司具备煤矿生产企业所应具备的生产条件（生产设备、人力资源、检测手段等）。经现场观察，企业申请认证范围内的过程、活动、场所均在正常运转，能够接受第二阶段现场审核。

公司制定了相应的管理方针、目标、指标和管理方案，并在各职能、层次上建立了目标、

指标，对过程和重要环境因素的控制进行了较充分地策划，各种制度及规定较完备，执行及改

进有效，体现了遵守法规和标准及持续改进的承诺的履约性。对潜在的紧急情况制定的应急预案欠充分。

经现场调阅相关记录确认，公司已经策划和实施了完整的内审和管理评审。内审发现的不

符合项已经有效验证关闭。

近一年内，企业未发生重大质量事故、环境污染事故、安全事故，也未发生重大申投诉事

件。

5、管理体系文件结构及其符合性

公司编制了质量、环境整合型的管理体系文件（A版）。体系文件结构包括：管理手册、程序文件（16个）、作业文件、记录等。其中方针、目标也形成了文件并纳入到管理手册中。文

件覆盖了组织的管理体系范围，体现了对管理体系主要要素及其相关作用的表述，并将法律法规和标准的要求融入到体系文件中。对文审中提出的问题，公司均做了相应的修改和完善。经文件审核和现场确认，该公司的体系文件基本符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004标准要求，体现了行业和企业特点，有一定的可操作性和指导意义。

6、管理体系的实施及启动第二阶段审核的准备情况

公司建立的质量管理体系和环境管理体系已正常全面实施，能为第二阶段审核提供相应的证据信息。

公司的管理体系文件符合标准要求，不影响启动第二阶段审核。管理体系认证范围界定清楚，表述明确，提供的适用法律法规要求的充分，组织已策划和实施了完整的内审和管理评审；

公司对实施第二阶段审核的要求和需要对审核提供配合的事项清楚，并能确保审核组成员在审核期间的后勤支持和安全保障。

7、第一阶段审核发现的问题及其说明

第一阶段审核发现的问题详见《第一阶段审核问题清单》。共5项，其中第一类问题2项、第二类问题3项。

■对第一类问题，需要在启动第二阶段审核前予以验证关闭。

■对第二类问题，在第二阶段现场审核时验证关闭。

8、审核组对下一阶段审核的意见：

受审核方已为第二阶段审核做好准备，具备实施第二阶段现场审核的条件。

受审核方应尽快将本次审核提出的问题进行纠正，审核组与组织管理层初步拟定于20xx 年12月上旬进行第二阶段现场审核。

8.1 第二阶段的审核关注点：

QMS：煤炭的生产和服务