两化融合管理体系内审全套记录范本汇编(含审核计划审核检查表审核报告等)
合集下载
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
A组
201X-5-8
管理者代表
管理者代表在体系中的履职过程
（4.4、5.3、5.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、9.4、10.2）
A组
201X-5-8
品质部
文件化管理体系的运行
（4.4.1、4.4.2、4.4.3）
C组
201X-5-8
IT部
新型能力的识别及策划过程
（4.2、4.3、5.4、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
B组
201X-5-8
IT部、计划部、采购部、仓库部、工程部、生产部、业务部
新型能力的建设及运行过程
（7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6、5.4）
A组
201X-5-8
品质部、行政部、IT部
两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
（9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、10.1、10.2）
C组
201X-5-8
行政部
全员参与培育过程
（5.2、5.4、7.3）
B组
201X-5-8
IT部、财务部、工程部
设备设施及信息资源保障过程
（7.4、7.5、7.6）
C组
201X-5-8
财务部
资金保障过程
（7.2）
B组
1X-5-8
内审小组内部总结会议
201X-5-8
17:00-17:30
末次会议（内审总结，通报审核结果，提出改进要求）
审核记录
判定(Y/N)
1
4 可持续竞争优势
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
Y
查看企业内外部环境分析记录
查看《新型能力策划报告》
《新型能力策划报告》有进行企业内外部分析记录，例如SWOT、PEST分析
查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》
查看《新型能力策划报告》企业确定的可持续竞争优势由企业战略进一步分析得出
Y
4.4两化融合管理体系
4.4.1两化融合管理体系的范围
查看《两化融合管理手册》或能说明两化融合管理体系的范围和边界的文件。
查看《两化融合管理手册》
查看《两化融合管理手册》有对范围和边界的确定
备注
审核员不得审核本部门工作，但可作为受审核人员接受对其所在部门的审核。
两化融合管理体系审核检查表
审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
序号
管理要求
管理子要求
审核内容
审核方法
两化融合内部审核计划
审核目的
验证信息化和工业化融合管理体系是否有效的实施，以及时发掘问题并采取纠正措施解决问题，对基本要求的完整性及其有效性进行评定。
审核范围
公司信息化和工业化融合管理体系所涉及到的所有部门、过程。
审核依据
《信息化和工业化融合管理体系要求》，《两化融合管理手册》、程序文件、操作说明书、流程性制度和规范性制度，适用于组织的法律、法规和其它要求，以及以往的记录。
Y
4.4.2两化融合管理体系及其过程
企业两化融合管理体系正式发布的记录。
追踪体系文件发布记录
2
5领导作用
5.1最高管理者
查阅对最高管理者职责进行规定的文件。
查看《两化融合管理体系组织保障体系》中对最高管理者的职责的规定
查看《两化融合管理手册》有对最高管理者的职责的规定
Y
组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发
查看组织架构、《两化融合管理体系组织保障体系》和岗位说明书
查看《两化融合管理手册》
Y
业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知
查看相关通知
查看试运行通知
Y
5.4.2协调与沟通
在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯
查看《沟通管理程序》
查看《沟通管理程序》可通过会议、OA等方式进行沟通
查看规定两化融合目标的文件和记录。
查看《新型能力策划报告》
查看《新型能力策划报告》中有记录两化融合目标
Y
4
7.支持
7.1总则
组织是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定，并形成记录
查阅《两化融合管理手册》及相关程序文件
通过与人资、财务、车管等部门相关人员沟通有人才、资金、设备设施等基础资源的配置
Y
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
查看是否有文件规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定和确定，并查看相关记录
查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》
查看《两化融合策划管理程序》有对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定的规定
Y
查看企业确定的可持续竞争优势，并判断是否有企业战略相匹配
审核组成员
审核组长：XXX
A组：XXXB组:XXXC组：XXX
审核日期
2019年5月8日
现场审核安排
日期
时间
受审核人员
受审核部门
标准条款与内容
审核员
201X-5-8
9:00-9:30
首次会议
201X-5-8
最高管理者
最高管理者在体系中的履职过程
（4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.4、7.1、9.6）
查看方针和目标文件
查看《两化融合管理手册》
Y
5.2两化融合方针
规定两化融合方针的文件。
查看方针
查看《两化融合管理手册》
Y
抽查员工对两化融合方针的理解。
抽查3名员工
随机抽查3名员工，均能理解两化融合方针的意义。
5.4职责与协调沟通
5.4.1职责与权限
组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通
Y
对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录
查看《沟通管理程序》及相关记录
查看OA内部沟通记录
Y
3
6.策划
6.1新型能力的识别与确定
组织是否规定了新型能力的识别和确认方法
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》文件中规定了新型能力的识别和确认方法
Y
6.2新型能力目标的确定
暂不适用
Y
编制： 审核：
两化融合管理体系审核检查表
审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）
Y
5
9评测
9.6管理评审
规定了管理评审的责任主体（最高管理者）、参与部门、范围、周期、输入、输出、流程等的制度文件。
查阅《管理评审控制程序》
暂不适用
Y
管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会议记录（适用时）、管理评审报告及后续措施的落实证据等。
追踪管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会议记录（适用时）、管理评审报告及后续措施的落实证据等。
201X-5-8
管理者代表
管理者代表在体系中的履职过程
（4.4、5.3、5.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、9.4、10.2）
A组
201X-5-8
品质部
文件化管理体系的运行
（4.4.1、4.4.2、4.4.3）
C组
201X-5-8
IT部
新型能力的识别及策划过程
（4.2、4.3、5.4、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
B组
201X-5-8
IT部、计划部、采购部、仓库部、工程部、生产部、业务部
新型能力的建设及运行过程
（7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6、5.4）
A组
201X-5-8
品质部、行政部、IT部
两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
（9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、10.1、10.2）
C组
201X-5-8
行政部
全员参与培育过程
（5.2、5.4、7.3）
B组
201X-5-8
IT部、财务部、工程部
设备设施及信息资源保障过程
（7.4、7.5、7.6）
C组
201X-5-8
财务部
资金保障过程
（7.2）
B组
1X-5-8
内审小组内部总结会议
201X-5-8
17:00-17:30
末次会议（内审总结，通报审核结果，提出改进要求）
审核记录
判定(Y/N)
1
4 可持续竞争优势
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
Y
查看企业内外部环境分析记录
查看《新型能力策划报告》
《新型能力策划报告》有进行企业内外部分析记录，例如SWOT、PEST分析
查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》
查看《新型能力策划报告》企业确定的可持续竞争优势由企业战略进一步分析得出
Y
4.4两化融合管理体系
4.4.1两化融合管理体系的范围
查看《两化融合管理手册》或能说明两化融合管理体系的范围和边界的文件。
查看《两化融合管理手册》
查看《两化融合管理手册》有对范围和边界的确定
备注
审核员不得审核本部门工作，但可作为受审核人员接受对其所在部门的审核。
两化融合管理体系审核检查表
审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
序号
管理要求
管理子要求
审核内容
审核方法
两化融合内部审核计划
审核目的
验证信息化和工业化融合管理体系是否有效的实施，以及时发掘问题并采取纠正措施解决问题，对基本要求的完整性及其有效性进行评定。
审核范围
公司信息化和工业化融合管理体系所涉及到的所有部门、过程。
审核依据
《信息化和工业化融合管理体系要求》，《两化融合管理手册》、程序文件、操作说明书、流程性制度和规范性制度，适用于组织的法律、法规和其它要求，以及以往的记录。
Y
4.4.2两化融合管理体系及其过程
企业两化融合管理体系正式发布的记录。
追踪体系文件发布记录
2
5领导作用
5.1最高管理者
查阅对最高管理者职责进行规定的文件。
查看《两化融合管理体系组织保障体系》中对最高管理者的职责的规定
查看《两化融合管理手册》有对最高管理者的职责的规定
Y
组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发
查看组织架构、《两化融合管理体系组织保障体系》和岗位说明书
查看《两化融合管理手册》
Y
业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知
查看相关通知
查看试运行通知
Y
5.4.2协调与沟通
在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯
查看《沟通管理程序》
查看《沟通管理程序》可通过会议、OA等方式进行沟通
查看规定两化融合目标的文件和记录。
查看《新型能力策划报告》
查看《新型能力策划报告》中有记录两化融合目标
Y
4
7.支持
7.1总则
组织是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定，并形成记录
查阅《两化融合管理手册》及相关程序文件
通过与人资、财务、车管等部门相关人员沟通有人才、资金、设备设施等基础资源的配置
Y
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
查看是否有文件规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定和确定，并查看相关记录
查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》
查看《两化融合策划管理程序》有对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定的规定
Y
查看企业确定的可持续竞争优势，并判断是否有企业战略相匹配
审核组成员
审核组长：XXX
A组：XXXB组:XXXC组：XXX
审核日期
2019年5月8日
现场审核安排
日期
时间
受审核人员
受审核部门
标准条款与内容
审核员
201X-5-8
9:00-9:30
首次会议
201X-5-8
最高管理者
最高管理者在体系中的履职过程
（4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.4、7.1、9.6）
查看方针和目标文件
查看《两化融合管理手册》
Y
5.2两化融合方针
规定两化融合方针的文件。
查看方针
查看《两化融合管理手册》
Y
抽查员工对两化融合方针的理解。
抽查3名员工
随机抽查3名员工，均能理解两化融合方针的意义。
5.4职责与协调沟通
5.4.1职责与权限
组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通
Y
对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录
查看《沟通管理程序》及相关记录
查看OA内部沟通记录
Y
3
6.策划
6.1新型能力的识别与确定
组织是否规定了新型能力的识别和确认方法
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》文件中规定了新型能力的识别和确认方法
Y
6.2新型能力目标的确定
暂不适用
Y
编制： 审核：
两化融合管理体系审核检查表
审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）
Y
5
9评测
9.6管理评审
规定了管理评审的责任主体（最高管理者）、参与部门、范围、周期、输入、输出、流程等的制度文件。
查阅《管理评审控制程序》
暂不适用
Y
管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会议记录（适用时）、管理评审报告及后续措施的落实证据等。
追踪管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会议记录（适用时）、管理评审报告及后续措施的落实证据等。