第二章 统计资料的收集与整理
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（一）非概率抽样 非概率抽样 1.方便抽样（convenience samples） 方便抽样（ 方便抽样 ） 就是在选择样本时以方便为原则， 就是在选择样本时以方便为原则，是选择样 本和搜集资料的一种相对简单的方法 2.主观抽样（judgment samples） 根据个人的主观意识来选择总体中有代表性 个体的方法，在我国也称为典型调查 典型调查
局限
统计调查的组织方式
总体单位
调查单位
统计调查的组织方式
报表制度
总体单位
调查单位
可以全面调查， 可以全面调查，但 通常是调查限定规 模以上的总体单位
2. 普查（census ）
普查是一种专门调查，它是为了某种特定 普查 目的而对总体中所有个体进行的一次性的全 面调查 。
作用
可以收集总体全面、准确的数据资 可以收集总体全面、 料，收集统计报表所不能提供的反 映重大国情国力的基本统计信息
这些单位数目 不多， 不多，但其标 志值在总体标 志总量中占有 较大比重， 较大比重，能 反映总体的基 本情况
统计调查的组织方式
重点调查
总体单位
调查单位
只调查重点单位（ 只调查重点单位（单位 数不多但其标志量占标 志总量比重较大的单位） 志总量比重较大的单位）
例
①要了解全国煤碳的生产变化情况, 只要对全国 几个大型矿务局进行调查, 就可以及时地了解全国 煤碳生产的基本情况。 ②对为数不多的大型钢铁企业进行调查, 就可以 对全国钢铁产品的产量、品种、质量等变化情况作出 基本分析。 ③对我国32个大中城市的零售商品价格的变化进行 调查, 可以及时了解全国城市零售商品价格变化的趋 势。
三、统计资料的审核 就是对原始资料进行审查与核实，目的 在于保证资料的客观性、准确性和完整性 审核统计资料应根据不同的资料来源， 选择不同的审核重点和审核办法 既要审核在填报过程中出现的错误，还 需要审查资料的来源是否正确
第二节 统计调查
一、统计调查的组织形式 按组织方式不同， 按组织方式不同，可以分为定期报告制度 和专门调查 按调查对象包括范围的不同， 按调查对象包括范围的不同，可以分为全面 调查和非全面调查。 调查和非全面调查。
指在数量表现 上具有普遍意 义和代表性的 总体单位， 总体单位，可 以用来推断总 体的数量
选择典型单位的基本准则是： 选择典型单位的基本准则是：要对被研究的社 会经济现象进行全面的科学分析， 会经济现象进行全面的科学分析，并能反映调 查的目的和任务及调查对象本身的特点， 查的目的和任务及调查对象本身的特点， 总的 原则是典型单位不宜选得过多。 原则是典型单位不宜选得过多。 典型调查虽选取单位不能排除主观性， 典型调查虽选取单位不能排除主观性，推断总 体只能是近似值，但选取单位数量少， 体只能是近似值，但选取单位数量少，取得资 料快，调查效率高，特别适用于了解新情况、 料快，调查效率高，特别适用于了解新情况、 解决新问题的调查。 解决新问题的调查。 开调查会” 个别访问法” “开调查会”、“个别访问法”、“蹲点调查 等在典型调查中有独特的意义。 法”等在典型调查中有独特的意义。
典型调查
总体单位
调查单位
对典型单位进行调 查，典型单位的选 择并不一定按规模
3.配额抽样（quota samples）
配额抽样首先要将总体按一定标志分层 配额抽样 或分类，然后在各层或各类中主观地确定抽 样比例，根据比例主观地选取个体单位组成 样本 4.滚雪球抽样（snowball samples） 是通过初始被调查者的推荐来挑选下一 个被调查者的抽样程序
（二）概率抽样 概率抽样
按照随机原则从总体中抽取一部分单位作为样本进 行观察，取得数据资料，以此对总体数量特征做出 具有一定可靠程度的推算的调查方法。 随机原则： 随机原则： 它是一种在抽取中必须保证实现的客观原则，其客 观性体现在： ①保证总体中每一个单位的中选或不中选不受任何 主观因素的影响。 ②必须保证各单位有相同的中选（不中选）的可能 性。
2.统计调查 统计调查 是根据研究的目的，采用一定的方法，对客 观存在的事实进行记录，以取得实际统计资料的 一种工作过程。
统计调查 收集原始数据资料 的统计活动过程
要求： 要求：
准确、及时、 准确、及时、 全面、 全面、系统
指直接从各调查单位 收集的用来反映个体 收集的用来反映个体 特征的数据资料
常住人口 1953.7.1 零时
6项: 项 本户地址、 本户地址、姓 性别、 名、性别、年 民族、 龄、民族、与 户主关系。 户主关系。
常住人口 1964.7.1 零时
9项：新增 项 本人成分、 本人成分、 文化程度、 文化程度、 职业。 职业。
常住人口 1982.7.1 零时
19项：新增 项 本户人数、 本户人数、 本户出生人 数、本户死 亡人数等。 亡人数等。
·
·
·
·
·
（总体单位按某一标志排序） 总体单位按某一标志排序）
等距抽样又称系统抽样，这种抽样的方法是先将个 等距抽样 体按某一标志排队，然后随机确定某一开始位置， 再按一定的相等距离抽取调查单位 排序依据的标志： 排序依据的标志：（1）无关标志；（2）有关标志 ）无关标志； ）
3.分层抽样（stratified samples） 就是先将总体依照某一种或某几种特性分 为若干个层（或组）， ），然后从每一层中随 为若干个层（或组），然后从每一层中随 机地抽取个体单位组成样本 。
n1 = n2 = L= nk
N
1
n
1
等额 n = ∑ni
i =1
k
总体 N
N
2
n
n
2
样本 n
N
···
k
···
kΒιβλιοθήκη Baidu
Ni 等比例n1 = ⋅n N
4.整群抽样 整群抽样(cluster samples ） 整群抽样
就是将总体按照某种标志划分成为不同的群， 就是将总体按照某种标志划分成为不同的群，然 后随机抽取几个群， 后随机抽取几个群，对抽出群中的个体单位进行 调查
1.定期报告制度（统计报表制度） 定期报告制度（统计报表制度） 定期报告制度 报表制度
定期报告制度是指由国家或企业统一制定 报表内容和表式， 报表内容和表式，由下级部门按一定的程序 定期向上级部门报送资料的一种方式 。
优点
能保证统计资料的全面性和连续性 能保证统计资料的统一性和及时性 能满足各级部门对统计资料的需要 统计报表过多会增加基层负担 有可能由于虚报瞒报而影响统计资 料质量
第三次
结束动乱， 结束动乱， 为给国家制 定政策和计 划提供人口 数据
第四次
为检验“ 为检验“七 五”计划执 行情况， 行情况，制 八五” 定“八五” 计划提供数 据
第五次
为了制定国民 经济和社会发 展战略规划， 展战略规划， 实现人口与资 源、环境的协 调发展
主要 目的
普查 对象* 对象 标准 时间
统计调查是整个统计认识活动的基础， 统计调查是整个统计认识活动的基础， 决定着统计认识过程及其结果的成败
统计调查与试验方法的区别: 统计调查是以实际发生的结果为依据，研 究哪些因素对结果产生了影响；而试验是从 控制条件出发，通过改变某一因素的数据观 察对试验结果产生什么影响 二、次级资料的收集 1.公开的出版物 2.来源于内部调查的数据
三、统计调查方法
1.观察法(observation research) 就是由调查者直接观察记录被调查 对象的有关资料 2.自填法（self-reports research） 即由被调查对象按调查者制定的调 查表自行填报的方法
3.访问法 访问法(interview research) 访问法 是指由调查人员直接对被调查者 进行询问并记录调查结果的方法
重复抽样
抽出 个体 特点
又被称作重置抽样、有放回抽样 又被称作重置抽样、 登记 特征 放回 总体 继续 抽取
同一总体单位有可能被重复抽中， 同一总体单位有可能被重复抽中， 而且每次抽取都是独立进行
不重复抽样
又被称作不重置抽样、不放 又被称作不重置抽样、 回抽样 抽出 登记 继续 个体 特征 抽取 同一总体中每个单位被抽中的机会并 特点 不均等，在连续抽取时，每次抽取都 不均等，在连续抽取时， 不是独立进行 是最为常用的抽样方法， 是最为常用的抽样方法，用于无限总 体和许多有限总体样本单位的抽样。 体和许多有限总体样本单位的抽样。
常住人口 1990.7.1零 零 时
常住人口 2000.11.1零 零 时
调查 项目
21项：新增 短表：9项。 项 短表： 项 长表： 项 五年前常住 长表：26项。 地状况、 地状况、迁 （增加生育、 增加生育、 来本地原因。 婚姻、学业、 来本地原因。 婚姻、学业、 职业等项目） 职业等项目）
3.重点调查
思考题
Thinking Challenge • 你用什么办法可 以知道广大学生 对学校食堂的评 价如何？ 价如何？
?1984-1994 T/Maker Co.
统计研究目的 统计设计
推 断 分 析 描 述 分 析
客观 现象 数量 表现
统 计 调 查
统 计 整 理
统计 总体 数量 特征
统计研究的程序
第二章 统计资料的收集与整理
访问调查
调查者
平等合作
被调查者
第三节 调查方案的设计
调查方案用来指导整个调查工作的纲领性文 调查方案用来指导整个调查工作的纲领性文 件，是统计设计在统计调查阶段的具体化 一、调查方案的主要内容 二、调查问卷的设计
一、调查方案的主要内容
1.确定统计调查的目的（为什么调查） （为什么调查） 2.确定调查的总体、个体或样本（向谁调查） （向谁调查） 3.确定调查项目（调查什么） （调查什么） 4.确定时间和期限 5.确定组织及实施计划
重点调查属于非全面性调查，即只对调查 重点调查 总体中的部分个体（重点单位）进行调查。 重点单位）
作用
特点
局限
能以较少的投入和较快 的速度取得总体基本情 况及变动趋势的资料 目的在于反映现象总体的 基本情况， 基本情况，重点单位的选 择不带有主观因素。 择不带有主观因素。 只适用于客观存在着 重点单位的情况
典型调查
根据调查目的，在对调查对象有一定了解的 在对调查对象有一定了解的 基础上， 基础上，有意识地选择少数典型单位 进行 调查的一种非全面调查组织方式。 调查的一种非全面调查组织方式 典型单位
一般典型——若调查目的是研究现象 一般典型 发展变化的一般规律, 就应选择那些能 代表全面情况的一般典型。 突出典型——调查目的若是在于总结 突出典型 成功经验或失败教训,就应选择突出典 型, 即一般所说的先进或落后的典型。
例：总体群数R=16 总体群数R=16 样本群数r=4 样本群数r=4
A
总体
D E
B F G
C J
M L K
N P O I L H P D
样本由总 体中的r 体中的r 群构成
H
n = n d + n p + nl + n h
划分为R 划分为R群
5.抽样方法
抽取样本的具体方法有重复抽样和非重复抽样 抽取样本的具体方法有重复抽样和 重复抽样
1.简单随机抽样 简单随机抽样(simple random 简单随机抽样 sampling )
就是按照随机原则从总体中随机抽取个体组 成一个样本， 成一个样本，每一个个体被抽中的机会都是 相等的. 相等的
随机抽取
总体 推断
样本
2.等距抽样（systematic sampling） ······
·
一次性、 一次性、全面性
特点 局限
由于需要大量的人力、物力和财力， 由于需要大量的人力、物力和财力， 不宜经常进行
统计调查的组织方式
普
查
总体单位
调查单位
对全部单位 进行调查
普查
次别
案例： 案例：我国历次人口普查
第一次
配合各级人民 代表大会的选 举，为第一个 五年计划提供 依据
第二次
为制定第 三个五年 计划和长 远规划提 供依据
4.抽样调查
为什么要抽样调查？ 为什么要抽样调查？ 调查 1. 涉及破坏受试对象
质量控制
2. 取得精确可靠的结果 3. 实际情况的约束
时间， 时间，成本等
抽样调查 抽样调查就是从总体中选取部分个体单位作 调查 为样本进行调查的一种形式.分为两大类： 非概率抽样和概率抽样。 非概率抽样和概率抽样。
二、抽样形式
第一节 第二节 第三节 第四节 统计资料的收集与审核 统计调查 调查方案的设计 资料整理的方法
第一节 统计资料的收集与审核
一、原始资料的收集 1.试验方法 1.试验方法 控制一种或多种因素保持不变， 控制一种或多种因素保持不变，只记 录某种所研究因素的变化情况。 录某种所研究因素的变化情况。 问题： 问题：如何证明在商场进行的广告宣传是 否有效？ 否有效？
局限
统计调查的组织方式
总体单位
调查单位
统计调查的组织方式
报表制度
总体单位
调查单位
可以全面调查， 可以全面调查，但 通常是调查限定规 模以上的总体单位
2. 普查（census ）
普查是一种专门调查，它是为了某种特定 普查 目的而对总体中所有个体进行的一次性的全 面调查 。
作用
可以收集总体全面、准确的数据资 可以收集总体全面、 料，收集统计报表所不能提供的反 映重大国情国力的基本统计信息
这些单位数目 不多， 不多，但其标 志值在总体标 志总量中占有 较大比重， 较大比重，能 反映总体的基 本情况
统计调查的组织方式
重点调查
总体单位
调查单位
只调查重点单位（ 只调查重点单位（单位 数不多但其标志量占标 志总量比重较大的单位） 志总量比重较大的单位）
例
①要了解全国煤碳的生产变化情况, 只要对全国 几个大型矿务局进行调查, 就可以及时地了解全国 煤碳生产的基本情况。 ②对为数不多的大型钢铁企业进行调查, 就可以 对全国钢铁产品的产量、品种、质量等变化情况作出 基本分析。 ③对我国32个大中城市的零售商品价格的变化进行 调查, 可以及时了解全国城市零售商品价格变化的趋 势。
三、统计资料的审核 就是对原始资料进行审查与核实，目的 在于保证资料的客观性、准确性和完整性 审核统计资料应根据不同的资料来源， 选择不同的审核重点和审核办法 既要审核在填报过程中出现的错误，还 需要审查资料的来源是否正确
第二节 统计调查
一、统计调查的组织形式 按组织方式不同， 按组织方式不同，可以分为定期报告制度 和专门调查 按调查对象包括范围的不同， 按调查对象包括范围的不同，可以分为全面 调查和非全面调查。 调查和非全面调查。
指在数量表现 上具有普遍意 义和代表性的 总体单位， 总体单位，可 以用来推断总 体的数量
选择典型单位的基本准则是： 选择典型单位的基本准则是：要对被研究的社 会经济现象进行全面的科学分析， 会经济现象进行全面的科学分析，并能反映调 查的目的和任务及调查对象本身的特点， 查的目的和任务及调查对象本身的特点， 总的 原则是典型单位不宜选得过多。 原则是典型单位不宜选得过多。 典型调查虽选取单位不能排除主观性， 典型调查虽选取单位不能排除主观性，推断总 体只能是近似值，但选取单位数量少， 体只能是近似值，但选取单位数量少，取得资 料快，调查效率高，特别适用于了解新情况、 料快，调查效率高，特别适用于了解新情况、 解决新问题的调查。 解决新问题的调查。 开调查会” 个别访问法” “开调查会”、“个别访问法”、“蹲点调查 等在典型调查中有独特的意义。 法”等在典型调查中有独特的意义。
典型调查
总体单位
调查单位
对典型单位进行调 查，典型单位的选 择并不一定按规模
3.配额抽样（quota samples）
配额抽样首先要将总体按一定标志分层 配额抽样 或分类，然后在各层或各类中主观地确定抽 样比例，根据比例主观地选取个体单位组成 样本 4.滚雪球抽样（snowball samples） 是通过初始被调查者的推荐来挑选下一 个被调查者的抽样程序
（二）概率抽样 概率抽样
按照随机原则从总体中抽取一部分单位作为样本进 行观察，取得数据资料，以此对总体数量特征做出 具有一定可靠程度的推算的调查方法。 随机原则： 随机原则： 它是一种在抽取中必须保证实现的客观原则，其客 观性体现在： ①保证总体中每一个单位的中选或不中选不受任何 主观因素的影响。 ②必须保证各单位有相同的中选（不中选）的可能 性。
2.统计调查 统计调查 是根据研究的目的，采用一定的方法，对客 观存在的事实进行记录，以取得实际统计资料的 一种工作过程。
统计调查 收集原始数据资料 的统计活动过程
要求： 要求：
准确、及时、 准确、及时、 全面、 全面、系统
指直接从各调查单位 收集的用来反映个体 收集的用来反映个体 特征的数据资料
常住人口 1953.7.1 零时
6项: 项 本户地址、 本户地址、姓 性别、 名、性别、年 民族、 龄、民族、与 户主关系。 户主关系。
常住人口 1964.7.1 零时
9项：新增 项 本人成分、 本人成分、 文化程度、 文化程度、 职业。 职业。
常住人口 1982.7.1 零时
19项：新增 项 本户人数、 本户人数、 本户出生人 数、本户死 亡人数等。 亡人数等。
·
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（总体单位按某一标志排序） 总体单位按某一标志排序）
等距抽样又称系统抽样，这种抽样的方法是先将个 等距抽样 体按某一标志排队，然后随机确定某一开始位置， 再按一定的相等距离抽取调查单位 排序依据的标志： 排序依据的标志：（1）无关标志；（2）有关标志 ）无关标志； ）
3.分层抽样（stratified samples） 就是先将总体依照某一种或某几种特性分 为若干个层（或组）， ），然后从每一层中随 为若干个层（或组），然后从每一层中随 机地抽取个体单位组成样本 。
n1 = n2 = L= nk
N
1
n
1
等额 n = ∑ni
i =1
k
总体 N
N
2
n
n
2
样本 n
N
···
k
···
kΒιβλιοθήκη Baidu
Ni 等比例n1 = ⋅n N
4.整群抽样 整群抽样(cluster samples ） 整群抽样
就是将总体按照某种标志划分成为不同的群， 就是将总体按照某种标志划分成为不同的群，然 后随机抽取几个群， 后随机抽取几个群，对抽出群中的个体单位进行 调查
1.定期报告制度（统计报表制度） 定期报告制度（统计报表制度） 定期报告制度 报表制度
定期报告制度是指由国家或企业统一制定 报表内容和表式， 报表内容和表式，由下级部门按一定的程序 定期向上级部门报送资料的一种方式 。
优点
能保证统计资料的全面性和连续性 能保证统计资料的统一性和及时性 能满足各级部门对统计资料的需要 统计报表过多会增加基层负担 有可能由于虚报瞒报而影响统计资 料质量
第三次
结束动乱， 结束动乱， 为给国家制 定政策和计 划提供人口 数据
第四次
为检验“ 为检验“七 五”计划执 行情况， 行情况，制 八五” 定“八五” 计划提供数 据
第五次
为了制定国民 经济和社会发 展战略规划， 展战略规划， 实现人口与资 源、环境的协 调发展
主要 目的
普查 对象* 对象 标准 时间
统计调查是整个统计认识活动的基础， 统计调查是整个统计认识活动的基础， 决定着统计认识过程及其结果的成败
统计调查与试验方法的区别: 统计调查是以实际发生的结果为依据，研 究哪些因素对结果产生了影响；而试验是从 控制条件出发，通过改变某一因素的数据观 察对试验结果产生什么影响 二、次级资料的收集 1.公开的出版物 2.来源于内部调查的数据
三、统计调查方法
1.观察法(observation research) 就是由调查者直接观察记录被调查 对象的有关资料 2.自填法（self-reports research） 即由被调查对象按调查者制定的调 查表自行填报的方法
3.访问法 访问法(interview research) 访问法 是指由调查人员直接对被调查者 进行询问并记录调查结果的方法
重复抽样
抽出 个体 特点
又被称作重置抽样、有放回抽样 又被称作重置抽样、 登记 特征 放回 总体 继续 抽取
同一总体单位有可能被重复抽中， 同一总体单位有可能被重复抽中， 而且每次抽取都是独立进行
不重复抽样
又被称作不重置抽样、不放 又被称作不重置抽样、 回抽样 抽出 登记 继续 个体 特征 抽取 同一总体中每个单位被抽中的机会并 特点 不均等，在连续抽取时，每次抽取都 不均等，在连续抽取时， 不是独立进行 是最为常用的抽样方法， 是最为常用的抽样方法，用于无限总 体和许多有限总体样本单位的抽样。 体和许多有限总体样本单位的抽样。
常住人口 1990.7.1零 零 时
常住人口 2000.11.1零 零 时
调查 项目
21项：新增 短表：9项。 项 短表： 项 长表： 项 五年前常住 长表：26项。 地状况、 地状况、迁 （增加生育、 增加生育、 来本地原因。 婚姻、学业、 来本地原因。 婚姻、学业、 职业等项目） 职业等项目）
3.重点调查
思考题
Thinking Challenge • 你用什么办法可 以知道广大学生 对学校食堂的评 价如何？ 价如何？
?1984-1994 T/Maker Co.
统计研究目的 统计设计
推 断 分 析 描 述 分 析
客观 现象 数量 表现
统 计 调 查
统 计 整 理
统计 总体 数量 特征
统计研究的程序
第二章 统计资料的收集与整理
访问调查
调查者
平等合作
被调查者
第三节 调查方案的设计
调查方案用来指导整个调查工作的纲领性文 调查方案用来指导整个调查工作的纲领性文 件，是统计设计在统计调查阶段的具体化 一、调查方案的主要内容 二、调查问卷的设计
一、调查方案的主要内容
1.确定统计调查的目的（为什么调查） （为什么调查） 2.确定调查的总体、个体或样本（向谁调查） （向谁调查） 3.确定调查项目（调查什么） （调查什么） 4.确定时间和期限 5.确定组织及实施计划
重点调查属于非全面性调查，即只对调查 重点调查 总体中的部分个体（重点单位）进行调查。 重点单位）
作用
特点
局限
能以较少的投入和较快 的速度取得总体基本情 况及变动趋势的资料 目的在于反映现象总体的 基本情况， 基本情况，重点单位的选 择不带有主观因素。 择不带有主观因素。 只适用于客观存在着 重点单位的情况
典型调查
根据调查目的，在对调查对象有一定了解的 在对调查对象有一定了解的 基础上， 基础上，有意识地选择少数典型单位 进行 调查的一种非全面调查组织方式。 调查的一种非全面调查组织方式 典型单位
一般典型——若调查目的是研究现象 一般典型 发展变化的一般规律, 就应选择那些能 代表全面情况的一般典型。 突出典型——调查目的若是在于总结 突出典型 成功经验或失败教训,就应选择突出典 型, 即一般所说的先进或落后的典型。
例：总体群数R=16 总体群数R=16 样本群数r=4 样本群数r=4
A
总体
D E
B F G
C J
M L K
N P O I L H P D
样本由总 体中的r 体中的r 群构成
H
n = n d + n p + nl + n h
划分为R 划分为R群
5.抽样方法
抽取样本的具体方法有重复抽样和非重复抽样 抽取样本的具体方法有重复抽样和 重复抽样
1.简单随机抽样 简单随机抽样(simple random 简单随机抽样 sampling )
就是按照随机原则从总体中随机抽取个体组 成一个样本， 成一个样本，每一个个体被抽中的机会都是 相等的. 相等的
随机抽取
总体 推断
样本
2.等距抽样（systematic sampling） ······
·
一次性、 一次性、全面性
特点 局限
由于需要大量的人力、物力和财力， 由于需要大量的人力、物力和财力， 不宜经常进行
统计调查的组织方式
普
查
总体单位
调查单位
对全部单位 进行调查
普查
次别
案例： 案例：我国历次人口普查
第一次
配合各级人民 代表大会的选 举，为第一个 五年计划提供 依据
第二次
为制定第 三个五年 计划和长 远规划提 供依据
4.抽样调查
为什么要抽样调查？ 为什么要抽样调查？ 调查 1. 涉及破坏受试对象
质量控制
2. 取得精确可靠的结果 3. 实际情况的约束
时间， 时间，成本等
抽样调查 抽样调查就是从总体中选取部分个体单位作 调查 为样本进行调查的一种形式.分为两大类： 非概率抽样和概率抽样。 非概率抽样和概率抽样。
二、抽样形式
第一节 第二节 第三节 第四节 统计资料的收集与审核 统计调查 调查方案的设计 资料整理的方法
第一节 统计资料的收集与审核
一、原始资料的收集 1.试验方法 1.试验方法 控制一种或多种因素保持不变， 控制一种或多种因素保持不变，只记 录某种所研究因素的变化情况。 录某种所研究因素的变化情况。 问题： 问题：如何证明在商场进行的广告宣传是 否有效？ 否有效？