研究生如何阅读文献

清华博士传授：研究生如何有效阅读文献？

作者简介：周会，现为美国哥伦比亚大学博士后研究员。2006年至2010年于清华大学热能工程系获工学学士学位，2010年至2015年于清华大学热能工程系获工学博士学位。曾获国家奖学金、清华大学综合一等奖学金、清华大学优秀博士学位论文一等奖、清华大学优秀博士毕业生、清华大学林枫辅导员奖等荣誉。

在提交论文送审至答辩前的很长一段时间，显得无所事事，每天便花上很多时间来读文献。提及文献阅读，博士五年下来，读过的文献应该数以千计了，并且坚持了一有空闲时间就读文献，不知道做什么的时候就读文献，事实证明读文献的收获的非常大的。

读文献的顺序

这里提到的顺序，不是指阅读一篇文献的顺序，而是指在整个博士期间阅读不同文献的顺序。

（1）国内学位论文/中文著作

确切地来讲，我是从本科四年级上学期开始接触科研，那个时候我的本科毕业设计课题已经确定了，导师叮嘱我寒假要读一些文献。我首先选择的是国内的学位论文作为起点，后来我发现这是一个非常明智的决定。那时候，我对整个领域缺乏基本的认识，期刊文章往往针对一个点，无法给出宏观的视角，而英文文章更没有办法读下去，大量的生词，包括最基本的一些名词概念。当时在我研究的领域，国内有大量的学位论文，但是读起来也是非常费力的，因为一篇学位论文大概是一百多页，有一些甚至超过了两百页，读起来也要花一天多的时间，和读一本书是差不多。

读得多了，对整个领域的基础知识渐渐有一些积累，再看到类似的论文头脑中也有一些概念，还有一个好处是了解了国内同方向的主要研究单位。

在刚开始读博士的时候，读一些专业书籍也有很大帮助。书籍通常是比学位论文更加系统和广泛的，可以更快地对整个领域进行了解，很多书籍的内容重复度比较高，所以同一个主题的只读一两本就可以了。我读过一本生物质能源化利用的小书，页数也不多，可读性很强，对我的帮助是比较大的。

（2）国内期刊文章

有了学位论文的基础，再读国内期刊文章就显得非常轻松了，因为作者都是同一群人，很多期刊文章的结果在读学位论文的时候已经了解到了。期刊文章通常只给出一个点，在这个过程中，渐渐地分辨哪些是更有价值的文章。

同时，掌握专业英语的一个好的方法是同时读中文文章的中文英摘要，因为中英文摘要是一一对应的，可以帮助自己快速地掌握专业词汇，读得多了，积累的词汇也就多了。

（3）英文期刊文章

有了积累，就可以尝试阅读英文文章了，刚开始应该还是很费力的，但我仍然觉得刚开始的精读是非常重要的。这个时候，精读一篇研究论文可能要一天的时间，精读一篇综述性论文便需要更长的时间，因此，刚开始我基本很少读英文综述的，读也只挑其中的一部分，好在综述性论文都非常注重文章的结构和条理。

博士一年级下学期的时候，我选修了姚强老师的《燃烧学（II）》课程，基本上每堂课都会留大量的文献阅读的作业，每篇文献大概是三四十页，应该是以综述为主的。我仍然记得当时读的还是非常吃力的，文献的内容是与我后来博士课题的研究内容不相关的，因此具体内容我都已经完全不记得了，但对自己的文献阅读能力却是一个很好的锻炼。

大概从博士三年级以后，我便很少再读中文文献了，一方面自己写英文论文时引用中文文献多有不便，同时，现在国内好的成果也基本都会争取发表到SCI期刊中，因此整体上英文文献的水平更高一些。

写作源于模仿，因此，读英文文献的过程也是给自己积累写作资料的过程，模仿结构，模仿表达，甚至模仿格式。

带着目的读文献

做任何事情都是有目的的，读文献也是如此。这种目的不仅仅包括积累数据、积累方法，开阔视野也是一种目的，甚至消遣也是一种目的，就我自己而言，读文献无非以下几个目的：

（1）寻找研究主题

对于很多博士生来说，这是最重要的，也是最难的。很多博士生入学后课题没有确定，导师只给一个大方向，然后需要自己去读文献，寻找研究课题。不乏有很多同学，找了两三年的方向，最终还是没有找到。我的情况要稍好一些，入学时课题就基本确定了，需要读文献来确定的只是一些细枝末节的部分。

在最近这一年，由于要申请博士后，我也撰写了几个不同的proposal，有一些是与我博士课题无关的，那么撰写这些proposal主要就是靠读文献的。包括最近的几周，我每天都会拿出两个小时左右来读文献，读的是与自己并不完全相关的领域，试图激发一些新的研究灵感和思路。

在寻找研究主题的时候，读综述类文章往往是一条捷径。好的综述对整个领域有一个系统的总结，总结一些共性的结论，也指出一些有争议的地方，提出后续的研究方向。

同时，在寻找主题要读领域内最顶尖的杂志的文章，比如《Science》、《Nature》，可能几年才出现一篇该领域的文章，并且很短，所以更值得一读了。

（2）积累研究方法

这个过程往往发生在博士二三年级的时候，无论是实验还是数值计算，如果没有师兄师姐现成的东西可以借鉴，便要通过阅读文献学习别人的方法。这个过程我是深有体会的，为了搭建实验台，我把国内外所有发表过的类似的实验装置的文献全部搜集到，而后把各个实验台的参数和特点汇总到一个文档中。集百家之长，自己在设计实验台的时候可以少走一些弯路。

很多细节，都是可以从别人的文章中学习到的，比如数据收集方法和分析方法。如果文章中没有交代，也可以给通讯作者发邮件进行询问，为此，我还特地拜访了国内另外一所高校，实地考察他们的实验装置。当然，当我完成自己的实验台后，也有一些同行询问我相关的细节以供借鉴。

我在联系利兹大学访学之前，就读过Williams教授的许多文章，尤其对于他那里所有的实验装置和分析仪器了如指掌，这也是我选择他那里进行访学的重要原因。

（3）搜集数据

这里面的搜集数据并不代表搜集结果，因此并不是要拿自己的结果和别的结果比较，而是机械地搜集数据。并不是每个人都会经历这样的一个过程，因为我做过大量数据的统计学分析，因此有过这样的一个阶段。这是一个非常轻松的过程，因为不需要通读全文，甚至不需要读摘要，也不太需要动脑。不过，由于数据量是巨大的，这是过程需要的时间也比较长，我一共搜集了几百篇文章的数据，从文章的下载，定位数据，手动录入数据都是一个体力活。

在这个工作中，文献的管理是非常重要的，管理软件我后面会详细讲到，搜集数据这个过程我采用一个方法，就是在管理软件里对每个文献进行树状图编号，连著者-年份法都不用了，是很方便的。

（4）结果讨论与分析

结果讨论与分析是要发表一篇论文的核心，因此，对于很多同学，这个过程也是最困难的。把自己的研究结果和他人进行对比，对自己的结果进行一些机理解释，这需要对所读的文献有一定的把握。如果是非常重要的文献，我会选择精读，如果不太重要，会选择摘要+结论或者摘要+结论+图表。同时，要注意是文献中的实验条件，在引用时也最好标明。